基蛋生物科技股份有限公司

公司代码：603387 公司简称：基蛋生物

2020年年度报告摘要

2021年第一季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人苏恩本、主管会计工作负责人倪文及会计机构负责人倪文保证一季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

主要资产负债利润及现金流量表变动项目变动情况及原因详见下表。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（1）公司闲置自有资金理财情况：2020年4月15日，公司2019年年度股东大会审议通过了《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司在本次股东大会审议通过之日起至下次股东大会审议通过同类事项之日止，使用不超过人民币150,000.00万元的暂时闲置自有资金通过商业银行、证券公司、资产管理公司等金融机构进行委托理财，购买安全性高、流动性好的中低风险型短期理财产品、结构性存款、大额存单、国债逆回购等投资产品，在上述额度内公司可循环投资，资金滚动使用。截至2021年3月31日，公司使用自有闲置资金进行现金管理未到期理财余额12,218.32万元，报告期内累计产生的理财收益为192.29万元。

（2）公司闲置自有资金证券投资情况：2020年8月26日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用自有资金进行证券投资的议案》，同意公司（含全资子公司及控股子公司）在不影响日常资金正常周转及风险可控的前提下，自本次董事会审议通过之日起一年内使用不超过人民币4亿元的自有资金进行证券投资，投资范围主要为银行、证券公司、期货、公募基金、私募基金等专业机构投资者发行的理财产品、资产管理计划、公募基金以及私募证券基金等。在该额度范围内资金可循环投资、滚动使用。截至2021年3月31日，公司使用自有闲置资金进行证券投资未到期余额39,935.07万元，报告期内累计产生的收益为133.03万元。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

公司代码：603387 公司简称：基蛋生物

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2020年度利润分配预案如下：拟以实施权益分派股权登记日总股本数扣除回购专户内已回购股份后的股本为基数(具体日期将在权益分派实施公告中明确,在实施权益分派的股权登记日前公司总股本、回购专户内已回购股份数发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例)，向全体股东每10股派发人民币3.6元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增4股，剩余未分配利润结转以后年度分配；以2021年4月20日的总股本26,034.0871万股扣除回购专户上已回购股份156.0790万股进行计算，公司共需派发现金股利9,316.082916万元，转增股本10,351.2032万股，本次利润分配后，公司总股本由目前的26,034.0871万股变更为36,385.2903万股（转增股数系公司根据实际计算结果四舍五入所得，最终转增股数以中国证券登记结算有限公司实际转增结果为准）。以上利润分配预案需提交2020年年度股东大会通过后实施。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）主要业务情况说明

根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），体外诊断产品制造行业属于“C制造业”中的“C27医药制造业”，同时公司遵守上交所《上市公司行业信息披露指引第二十三号一一医疗器械》的披露要求，属于医疗器械行业，具体为体外诊断行业。

公司专注于体外诊断试剂与仪器的研发、生产、销售及服务长达19年。通过“自主研发为主、外延并购为辅”建立了包括胶体金免疫层析、荧光免疫层析、生化检测、化学发光免疫分析、分子诊断、校准品质控品和诊断试剂原材料开发在内的七大技术平台，通过并购进入血凝领域，目前已初步实现全产业链布局。

公司以荧光半自动POCT、荧光全自动POCT、胶体金POCT产品线为核心，多层次满足不同国家和地区公立医院、私立医院、第三方检验机构、诊所等各级医疗机构在不同条件下临床应用的需求。以心肌标志物、炎症类为拳头优势项目，结合糖化、肾功为主要市场推广项目，积极推进甲功、性激素、代谢、肿瘤标志物、传染病等系列新项目，多维度满足终端医院对于不同检测项目的需求，同时适时发展检测、代理业务，有序扩张大健康版图。公司在销售政策上采取经销为主，直销为辅的模式，同时根据市场特点，部分放开区域代理制，不断扩大市场占有率。截至报告期末，公司在全国直接合作的渠道商近千家，终端医院客户近两万家，其中，二级及以上医疗机构覆盖率达50%以上。

海外业务公司产品布局以荧光POCT、血细胞、血凝、生化、化学发光五个大类为主，疫情以来新冠试剂业务也被纳入产品版图，销往包括欧洲、非洲、东南亚、中南美在内的110多个国家和地区，产品应用场景包括各级医疗机构检验科、急诊室、卫生体检中心、社区门诊、家庭个人健康管理等。2020年海外业务大幅增长，实现收入1.32亿元，同比增加0.99亿元，增幅300.51%。

公司主要产品与服务：

1、诊断试剂

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2、诊断仪器

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3、基层规范化实验室整体解决方案

针对目前基层医院面临的竞争加剧，发展受限和政府投入不足等问题和检验科面临的硬件落后、检验结果质控不及时、科室建设不规范、空间布局不合理等困局，公司推出基层医院规范化实验室解决方案，主要从以下几方面解决基层痛点：①实验室改造：以国家标准和规范为依据，以人为本优化流程，提升效率，完善预警系统规避安全隐患，满足医院未来5-8年的发展需求；②设备方面：实验室暂无的设备，进行查漏补缺；科室已有的设备，根据实际需求情况进行更换升级，在其他条件一致的情况下，优先适配公司可以提供的相应机型；③试剂、耗材集约化供应：打破传统模式下多家经销商供应各种类型试剂耗材参差不齐的现状，整合院企资源，打造基蛋平台下安全、合理、高效的医疗机构检验业务集约化供应服务；④质量控制：通过加强检验质量控制、严格控制检验技术准入管理、建立有效沟通机制、完善质控体系，建立健全质控标准和检查考核标准，以持续的质量改进确保检验结果的准确性，为社会提供卓越的医疗诊断服务；⑤人员培训：通过开展培训，改善人才结构，提高整体素质，优化人才环境，普及专业技术，巩固和更新医疗卫生知识等。

（二）经营模式情况说明

1、供应链管理

供应链是支撑公司快速发展极其重要的一环，根据发展规划，公司和上游重点供应商建立了长期稳定的战略合作关系，有效应对上游市场波动。公司目前已经形成了完善的供应商管理规范，依据该体系进行严格的供应商审核导入以及后续的辅导和培养，已形成规范的SOP和PSW，为稳定可靠的供货提供了有力保障。

根据历史订单以及销售预测等输入要素，公司制定了长、中、短期生产计划预测模型及物料需求计划。对需求物料进行特征分类，灵活实施阶段预测、即时到货、安全库存等相关物料管控方式，在平衡交付和库存周转的同时，推进完成订单的快速响应和交付。

公司注重成本的有效控制，结合优化设计、自主生产、委外加工几种模式，能够最大程度优化采购成本，从而有效提高产品竞争力。

2、生产模式

公司目前的生产模式是在保证产成品库存的基础上以销定产，建立了随市场需求动态调整的产能调节机制：产品生产部根据与客户签订的销售合同、营销中心的销售计划、以往的销售数据再结合公司的产成品库存情况，对产品生产量进行预测，依据预测数据制定生产计划并组织生产，同时视销售情况、生产能力进行调整。该模式一方面能够快速响应市场，另一方面能够确保稳定和高效的新产品产业化转化。销往海外的产品主要采用订单制，在保证中间品库存的基础上依据订单安排生产。

3、销售模式

（1）境内销售

公司境内营销模式为“经销为主，直销为辅”。经销方面，与经销商达成合作意向后，公司与其签订经销协议，就销售价格、结算方式等销售政策进行约定，公司直接合作的渠道商已达到上千家，同时根据市场特点，部分放开区域代理制，不断扩大市场占有率。直销方面，公司大力培养直销队伍，重点发展各类医疗机构的直接销售业务。截至报告期末，覆盖全国市场终端的售后直服队伍已达300余人。

（2）境外销售

公司设有国际贸易部专门负责境外市场的经销商合作和市场开拓等工作，境外销售主要依托当地经销商，多项产品取得欧盟CE准入，业务覆盖欧洲、非洲、东南亚、中南美的110多个国家和地区，现已在海外市场建立逐步营销网络，实现资金流、信息流的健康、有序、高效运转，为公司进一步扩大经营规模和新产品快速推向市场提供有力渠道保障。

（三）行业情况说明

根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），体外诊断产品制造行业属于“C制造业”中的“C27医药制造业”，同时公司遵守上交所《上市公司行业信息披露指引第二十三号一一医疗器械》的披露要求，属于医疗器械行业，具体为体外诊断行业。

1.体外诊断-POCT行业发展现状

体外诊断是指在人体之外，通过对人体的血液等组织及分泌物进行检测，获取临床诊断信息的产品和服务。体外诊断能够便捷、低成本、低伤害的为医护人员提供精确、早期的临床诊断信息，为疾病发现、治疗、监测提供有效依据，并能大大节省医疗费用，已成为医疗决策的重要依据。 目前，体外诊断行业已成为全球医疗领域发展较快、市场规模最大的细分行业之一。

POCT（Point-of-careTesting，即时检测或床边检测），是指在采样现场进行的、利用便携式分析仪器及配套试剂快速得到检测结果的一种检测方式，是体外诊断行业的一个新兴细分领域。POCT产品应用领域主要包括生化诊断的血糖、血气检测以及免疫诊断领域（主要是免疫层析技术）的相关检测。其中，炎症、心脑血管、特种蛋白、肿瘤标志物主要是定量检测，传染病、毒品、妊娠等主要是定性检测。POCT产品按照应用场景划分可广泛应用于医院、基层医疗机构、家庭、突发事件、临床应用、优生优育等各个环境。

我国POCT行业起步较晚，2004年POCT概念及技术才首次引入中国，2006年我国成立POCT分委员会。2013年10月国家质量监督检验检疫总局和国家标准化管理委员会发布了《GB/T29790-2013即时检测质量和能力的要求》，将POCT命名为“即时检测”。

2.体外诊断（POCT）市场规模

根据Evaluate MedTech发布的《2018年全球医械市场概况以及2024年全球医械市场预测》中的数据，2017年全球体外诊断市场规模约为526亿美元，预计到2024年，体外诊断市场规模将达到796亿美元，年均复合增长率为6.1%。

从细分市场来看，按照诊断方式分，2018年全球体外诊断市场中免疫诊断占32.50%、生化诊断占23.69%、分子诊断占14.68%，免疫诊断和生化诊断合计占比约56.19%。从区域市场分布来看，全球体外诊断需求市场主要分布在北美、欧洲、日本等发达经济体国家，其中北美占据40%以上的市场份额，西欧占20%，日本占9%，合计占全球体外诊断市场的70%以上。

根据医械研究院出版的《中国医疗器械蓝皮书（2019版》，2018年我国体外诊断市场规模约为604亿元，同比增长18.43%。近年来我国免疫诊断产业发展迅速，随着技术的不断进步，免疫诊断已取代生化诊断成为我国体外诊断市场规模最大的细分市场，占据38%的市场份额；而生化诊断市场则增长乏力，只占据19%的市场份额；分子诊断和POCT发展最快，市场份额不断上升，分别占据15%和11%。国内POCT目前整体市场规模约占到体外诊断总体市场的10%以上，增速超过15%.目前POCT市场上国产产品占50%左右。

3．人口老龄化叠加政策助力

我国人口基数大，老龄化现象严重，慢性病多发，医疗资源地区发展不均衡。据中国国家统计局统计，2019年中国总人口为14亿人，其中60岁及以上的老人有2.53亿人，占总人口比重约为18.1%；65岁及以上的老人有1.76亿人，占总人口比重约为12.6%。老龄化趋势下，患糖尿病、心脑血管疾病、肝肾病等慢性病的老年人越来越多，其医疗消费支出也远超过其他年龄层。该类患病群体不仅需要医院的系统诊治，更需要进行长期跟踪与定期检查情况。POCT即时诊断产品具有操作简单、检测周期短、能对患者实施连续监测和管理等特点逐渐受市场青睐。另一方面，随着人们生活水平的提高，居民对疾病诊断预防及健康管理意识的持续加强，人们更加关注疾病的预防以及诊断的准确性，早期诊断与预防需求将持续稳定增加，这些因素也成为体外诊断产业发展的持续动力。

4.五大中心建设利好行业需求

2019年，医政医管局《深入落实进一步改善医疗服务行动计划重点工作方案》，指出“力争到2020年，各地逐步建立起基于“五大中心”的急危重症患者救治体系和院前院内信息共享网络，实现急危重症患者医疗救治快速、高效、高质量。”

五大中心建设能够最大程度打通急症快速通道，进一步整合基层医疗机构资源，构建区域性医疗救治体系，为患者提供更加快速准确的诊断和救治。五大中心的建设一方面有望推动POCT设备在使用效率和检测准确度方面的提升，另一方面也进一步拓展POCT设备的使用场景，为行业带来巨大的扩容机会。

5.分级诊疗加速基层医疗空间扩张

2015年9月，国务院办公厅发布《关于推进分级诊疗制度建设的指导意见》，指出到2020年，基层首诊、双向转诊、急慢分治、上下联动的分级诊疗模式逐步形成，基本建立符合国情的分级诊疗制度。之后，陆续出台多个文件要求全面建立成熟完善的分级诊疗制度，逐步形成多种形式的医联体组织模式。分级诊疗政策的加速落地有利于解决医疗资源合理分配的问题，该模式的核心是双向转诊机制，即急性、重大、难治患者由低层级医院向三级医院转诊，而慢性、常见疾病、康复等患者应由大医院向基层医疗卫生机构转诊。

POCT具有空间小、使用方便、高效以及准确度高等多项优势，并且价格普遍偏低，对于疾病预防、确定病因和预后效果、提高治疗有效性和减少医疗成本有重大意义，能满足各级各类医疗机构临床检测需要，尤其是在国家大力推进分级诊疗和第三方检测的时期，成本低、效率高的POCT产品对基层医疗卫生机构和第三方检测机构会更具吸引力，国产优质企业借助政策和成本的优势也将迎来发展良机。

6.新冠疫情进一步打开增量空间

新冠疫情防控的实践经验表明，具有“小型化、快速检测、操作简单”特点的POCT检测未来在传染病方面大有可为。疫情过后，基层医疗卫生机构、家用的POCT自检产品等为代表的碎片化检测需求同样为POCT产品打开增量空间。

从方法学上看，疫情也加速分子诊断这一细分领域的发展，分子诊断目前不仅在提高准确度、通量等方面有了重大突破，也正朝着小型化、自动化、高速化、信息化等方向迈进。该领域也是公司的重要布局方向，公司目前也正在现有的研发平台基础上开发新款的分子诊断系列产品。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业总收入11.23亿元，比上年同期增长16.02%；营业总成本4.15亿元，比上年同期增长57.66%；归属于上市公司股东的净利润3.05亿元，比上年同期下降10.29%。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

详见“第十一节财务报告”“五、重要会计政策及会计估计”中“44、重要会计政策和会计估计变更”的内容。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本公司合并财务报表范围以控制为基础给予确定。本期合并范围增加2家，具体详见“本附注八、合并范围的变动”。

本公司本期纳入合并范围的子公司共23家，详见本附注九“在其他主体中的权益”。

证券代码：603387 证券简称：基蛋生物 公告编号：2021-019

基蛋生物科技股份有限公司

关于使用自有闲置资金进行投资理财的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 投资理财额度、投资范围及期限：基蛋生物科技股份有限公司（含全资子公司及控股子公司，以下简称“公司”）拟使用最高额不超过人民币190,000万元人民币的自有闲置资金进行投资理财，其中，购买中低风险的理财产品的投资金额不超过150,000万元人民币，购买中等及以上风险的证券投资产品的投资金额不超过40,000万元人民币，投资范围包括不限于由商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构发行的金融产品以及上海证券交易所认定的其他可进行的投资行为，委托期限自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至下一次审议相同事项的股东大会召开前有效。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。

● 履行的审议程序：公司于2021年4月27日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，尚需2020年年度股东大会审议通过。

一、委托理财概况

1、委托理财目的

本次现金管理目的是为了充分利用公司自有闲置资金，提高资金使用效率和收益。

2、资金来源

资金来源为公司部分自有闲置资金。

二、拟使用闲置自有资金进行现金管理的情况

1、额度及期限

公司拟使用部分自有闲置资金不超过人民币190,000万元进行投资理财，委托期限自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至下一次审议相同事项的股东大会召开前有效。在上述额度内，资金可以滚动使用。

2、投资品种

投资范围包括不限于由商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构发行的金融产品以及上海证券交易所认定的其他可进行的投资行为。

3、实施方式

在上述额度、期限范围内，公司授权董事长在规定额度范围签署相关文件，具体事项由公司财务部及证券投资小组组织实施。

4、信息披露

公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。

5、风险控制

（1）公司将严格按照相关监管规定进行投资操作，并已建立《对外投资管理制度》、《证券投资管理制度》，规范投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行。

（2）公司财务部及证券投资小组将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险。

（3）投资理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、对公司的影响

1、公司近一年又一期的财务数据

单位：元

■

2、截至2020年12月31日，公司资产负债率为25.78%,不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司使用总额不超过190,000万元人民币的自有闲置资金进行现金管理，占公司最近一期期末货币资金的比例为232.84%。公司运用部分自有闲置资金进行现金管理是在确保公司日常经营所需资金的前提下进行的，不影响日常经营资金的正常运转。通过对自有闲置资金进行现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东获取较好的投资回报，不会损害公司全体股东，特别是中小股东的合法权益。

3、现金管理会计处理方式

公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、“货币资金”科目，利润表中的“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。

四、投资风险及控制措施

1、证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、利率等方面的影响，存在一定的市场和政策波动风险；

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但存在投资策略失误而导致投资损失的风险，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

五、独立董事意见

独立董事进行了认真审议，并发表如下独立意见：

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，运用部分闲置自有资金用于投资理财，有利于公司资金使用效率，能够获得一定的投资效益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。该事项表决程序符合相关法律法规的要求，且履行了必要的审批程序，符合公司长远发展及公司股东的利益。

我们一致同意该议案，并提请公司股东大会审议。

六、截止本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

单位：万元

■

注：公司使用闲置自有资金在理财额度内滚动购买理财产品，上表中“实际投入金额”为最近12个月内公司累计滚动使用闲置自有资金购买理财产品的合计金额；“实际收益”为最近12个月内公司已赎回的闲置自有资金委托理财累计收益。

七、备查文件

1、第三届董事会第六次会议决议；

2、基蛋生物科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：603387 证券简称：基蛋生物 公告编号：2021-024

基蛋生物科技股份有限公司

关于召开2020年年度股东

大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月18日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月18日 14点00分

召开地点：南京市六合区沿江工业开发区博富路9号基蛋生物科技股份有限公司四楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月18日

至2021年5月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述各项议案（除有关监事薪酬的议案）均已经公司第三届董事会第六次会议及第三届监事会第三次会议审议通过，具体内容详见公司于同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《证券时报》的相关公告

2、特别决议议案：议案8、10

3、对中小投资者单独计票的议案：议案3、4、5、9

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、公司法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其法定代表人身份的有效证明、法人股东账户卡和持股凭证办理出席会议登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位法定代表人的授权书、法人股东账户和持股凭证办理出席会议登记手续；

2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账户卡和持股凭证办理出席会议登记手续；个人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡和持股凭证办理出席会议登记手续；

3、异地股东可以信函或传真方式办理出席登记，传真以达到公司时间为准，信函以发出地邮戳为准；

4、出席会议登记时间：2021年5月17日上午8: 00一12:00，下午13:30一17:00；

5、登记地点：南京市六合区沿江工业开发区博富路9号基蛋生物科技股份有限公司证券部。

六、其他事项

1、现场参会人员需于会议召开前半小时到达会议地点；

2、与会股东的交通费、食宿费自理；

3、会议咨询：联系电话：025-68568577，联系电子邮箱：IR@getein.cn，联系人：刘葱。

特此公告。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2021年4月27日

附件1：授权委托书

●报备文件

基蛋生物科技股份有限公司第三届董事会第六次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

基蛋生物科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月18日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603387 证券简称：基蛋生物 公告编号：2021-025

基蛋生物科技股份有限公司

第三届董事会第六次会议决议

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 公司全体董事出席本次会议

● 是否有董事投反对或弃权票：否

● 本次董事会议案全部获得通过

一、董事会会议召开情况

基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议的通知已于2021年4月16日以电子邮件形式向全体董事、监事和高级管理人员发出。本次会议于2021年4月27日以通讯表决方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人，公司全体监事和部分高级管理人员列席了本次会议。

本次会议由董事长苏恩本先生主持。本次会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议并通过了如下议案：

（一）审议并通过《关于〈公司2020年度总经理工作报告〉的议案》

与会董事认真听取了总经理苏恩本先生代表公司经营管理层所作的《2020年度总经理工作报告》，董事会认为2020年度公司经营管理层有效地执行了董事会的各项决议，该报告客观、真实地反映了经营管理层2020年度主要工作。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案无需提交股东大会审议。

（二）审议并通过《关于〈公司2020年度董事会工作报告〉的议案》

2020年，公司董事会严格按照《证券法》、《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件要求以及公司制度的规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持续健康稳定发展。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案需提交股东大会审议。

（三）审议并通过《关于〈公司2020年度独立董事述职报告〉的议案》

2020年度，公司独立董事，在任职期间严格按照相关法律法规、规范性文件以及公司制度的规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使职责，均按时出席公司在年度内召开的董事会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的规范化运作，保护了股东尤其是广大中小投资者的利益，认真地履行了独立董事应尽的义务和职责。本议案需要独立董事在公司股东大会中进行汇报。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《基蛋生物科技股份有限公司2020年度独立董事述职报告》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案无需提交股东大会审议，需要独立董事在公司股东大会中进行汇报。

（四）审议并通过《关于〈公司2020年度董事会审计委员会履职情况报告〉的议案》

2020年度，公司董事会审计委员会严格按照相关法律法规、规范性文件以及公司制度的规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真履行职责，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《基蛋生物科技股份有限公司2020年度董事会审计委员会履职情况报告》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案无需提交股东大会审议。

（五）审议并通过《关于〈公司2020年度财务决算报告〉的议案》

根据公司2020年度的实际经营情况，董事会对公司2020年度财务决算报告进行讨论和审核后认为公司2020年度财务决算报告真实、准确、完整地反映了公司的实际财务状况。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案需提交股东大会审议。

（六）审议并通过《关于〈公司2020年年度报告的全文〉及其摘要的议案》

根据公司2020年度的实际经营情况，董事会审核后认为公司编制的2020年年度报告全文及其摘要，可以全面、客观、真实的反映公司2020年度经营情况。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《基蛋生物科技股份有限公司2020年年度报告》、《基蛋生物科技股份有限公司2020年年度报告摘要》。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案需提交股东大会审议。

（七）审议并通过《关于〈2021年第一季度报告全文〉及正文的议案》

公司编制的2021年第一季度报告全文及正文，可以全面、客观、真实的反映公司2021年第一季度经营情况。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《基蛋生物科技股份有限公司2021年第一季度报告》、《基蛋生物科技股份有限公司2021年第一季度报告正文》。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案需提交股东大会审议。

（八）审议并通过《关于〈公司2020年度募集资金存放与使用的专项报告〉的议案》

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，董事会编制的《公司2020年度募集资金存放与使用的专项报告》可以真实、准确、完整的反应公司2020年度募集资金存放与使用的情况，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《基蛋生物科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用的专项报告》。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案无需提交股东大会审议。

（九）审议并通过《关于〈2020年度内部控制自我评价报告〉的议案》

在对公司内部控制情况进行充分评价的基础上，对截止2020年12月31日与财务报表相关的内部控制做出自我评价报告，公司董事进行了充分的讨论并审议通过，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《基蛋生物科技股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案无需提交股东大会审议。

（十）审议并通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

基于对公司未来发展的良好预期，综合考虑公司经营现状、资产规模及盈余情况，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，同意公司以实施权益分派股权登记日总股本数扣除回购专户内已回购股份后的股本为基数(具体日期将在权益分派实施公告中明确, 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本、回购专户内已回购股份数发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例)，向全体股东每10股派发人民币3.6元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增4股，剩余未分配利润结转以后年度分配。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《基蛋生物科技股份有限公司关于2020年年度利润分配方案的公告》。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案需提交股东大会审议。

（十一）审议并通过《关于2020年度董事、高管薪酬的议案》

2020年度，第二届董事会独立董事的津贴标准为每人10万元/年（税前），第三届董事会独立董事2020年度暂不在公司领取津贴；公司的非独立董事不以董事的职务在公司领取董事职务津贴，其薪酬标准按其在公司所任具体职务核定；公司高级管理人员按其在公司所任具体职务核定。董事会对公司2020年度董事、高管薪酬讨论后认为：公司2020年度董事、高管薪酬符合公司实际发展情况。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案中董事的薪酬部分需提交股东大会审议，高管薪酬在股东大会中进行汇报。

（十二）审议并通过《关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》

公司关联方进行的日常关联交易严格遵循“公开、公平、公正”的市场交易原则及关联交易定价原则，价格公允，为公司生产经营实际情况所需。日常关联交易没有损害公司和股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《基蛋生物科技股份有限公司关于2020年度日常关联交易确认及2021年度日常关联交易预计的公告》。

表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。关联董事苏恩本、陶爱娣、苏恩奎、孔婷婷回避表决。

表决结果：通过。

本项议案需回避表决，本项议案无需提交股东大会审议，关联董事苏恩本、陶爱娣、苏恩奎、孔婷婷回避表决。

（十三）审议并通过《关于延续施行〈员工购房借款管理办法〉的议案》

延续施行《员工购房借款管理办法》，可以进一步完善员工激励制度体系建设、减轻员工购房负担，更好地吸引和留住关键岗位核心人才，保持公司在吸引和保留人才上的竞争力，充分提升员工幸福感。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案无需提交股东大会审议。

（十四）审议并通过《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》

修订后的《对外投资管理制度》能够加强公司对外投资管理，有利于提高投资效益，规避投资风险，合理有效使用资金，实现资金收益最大化。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议无案需提交股东大会审议。

（十五）审议并通过《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》

公司使用自有闲置资金进行投资理财，不会影响公司日常资金正常周转且风险可控，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东获取较好的投资回报，不会损害公司全体股东，特别是中小股东的合法权益。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《基蛋生物科技股份有限公司关于使用自有闲置资金进行投资理财的公告》。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案需提交股东大会审议。

（十六）审议并通过《关于公司及全资、控股子公司向银行申请综合授信额度的议案》

经董事会充分讨论和审议，同意公司及全资、控股子公司向银行申请综合授信额度。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《基蛋生物科技股份有限公司关于公司及全资、控股子公司向银行申请综合授信额度的公告》。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案需提交股东大会审议。

（十七）审议并通过《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

根据《基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》及《基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，首次授予激励对象王丽、时迁、葛艳秋、邱灿胜、赵明东因离职原因，不再具备激励对象资格，同意公司回购注销其已授予但尚未解除限售的股权激励股票。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《基蛋生物科技股份有限公司关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案需提交股东大会审议。

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