基蛋生物科技股份有限公司

(上接627版)

（十八）审议并通过《关于续聘2021年年审会计师事务所的议案》

公司董事会审计委员会已对中天运会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度的审计工作进行了调查和评估，认为该所遵循职业准则，并完成了各项审计任务，经独立董事事前认可，为保持公司审计工作的连续性，同意公司续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《基蛋生物科技股份有限公司关于续聘2021年年审会计师事务所的公告》。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案需提交股东大会审议。

（十九）审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理变更注册资本、修改公司章程的议案》

因利润分配事项及回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票事项涉及公司注册资本变动，变更注册资本、修改《公司章程》等事宜需及时办理工商变更登记备案,公司董事会同意提请股东大会授权董事会办理相应变更公司注册资本、修改《公司章程》相关条款及工商变更登记等相关事宜

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案需提交股东大会审议。

（二十）审议并通过《关于会计政策变更的议案》

公司依据财政部的要求，对公司会计政策进行相应变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司财务报表产生重大影响，同意本次会计政策变更。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案需提交股东大会审议。

（二十一）审议并通过《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》

为审议公司本次董事会及监事会审议的相关事项，同意公司于2021年5月19日召开2020年年度股东大会，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《基蛋生物科技股份有限公司关于召开公司2020年年度股东大会的公告》。

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需回避表决，本项议案无需提交股东大会审议。

三、备查文件

基蛋生物科技股份有限公司第三届董事会第六次会议决议。

特此公告。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：603387 证券简称：基蛋生物 公告编号：2021-026

基蛋生物科技股份有限公司

第三届监事会第三次会议决议

公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 公司全体监事出席本次会议

● 是否有监事投反对或弃权票：否

● 本次监事会议案全部获得通过

一、监事会会议召开情况

基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议的通知已于2021年4月16日以电子邮件的方式发出，通知了全体监事和其他列席人员。公司本次监事会会议于2021年4月27日以通讯表决方式召开。会议应到监事人3人，实到监事3人；公司董事会秘书和财务负责人列席了本次监事会会议。

会议由监事会主席李靖召集和主持。本次会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议并通过《关于〈公司2020年度监事会工作报告〉的议案》

1、监事会履职情况

报告期内，公司监事勤勉尽责，监事会按照规定召开会议，并对定期报告、募集资金等议案发表了专项意见，监事会对报告期内的监督事项无异议。

2、公司依法运作情况

根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，监事会对股东大会、董事会的召开，董事会对股东大会决议的执行，以及公司高管履职等情况进行了监督，认为公司建立健全公司法人治理结构，不断完善了内部控制建设。

3、公司财务情况

公司财务报告按照企业会计准则的相关规定编制，会计师出具了标准无保留意见的审计报告，能够公允的反映了报告期内公司的经营成果和财务状况。

4、其他

报告期内，公司未发生对外担保，未出现股权、重大资产处置等情形；报告期内，公司严格按照法定程序批准并披露募集资金的使用情况。经过对公司募集资金存放和使用情况的核查，监事会认为：公司募集资金项目不存在重大风险，募集资金使用情况良好，不存在损害公司及中小股东利益的行为。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案需提交股东大会审议。

（二）审议并通过《关于〈公司2020年度财务决算报告〉的议案》

监事会核查本项议案后认为：《公司2020年度财务决算报告》真实的反映了公司2020年度财务状况和经营成果。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案需提交股东大会审议。

（三）审议并通过《关于〈公司2020年年度报告的全文〉及其摘要的议案》

监事会核查本项议案后认为：《公司2020年年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；《公司2020年年度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能全面、真实、公允地反映出公司2020年度的财务状况、经营成果及其他重要事项；未发现参与2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；同意公司按时披露《公司2020年年度报告的全文》及其摘要

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案需提交股东大会审议。

（四）审议并通过《关于〈2021年第一季度报告全文〉及正文的议案》

公司监事会对《公司2021年第一季度报告全文》及正文进行全面了解和审核后认为：

（1）《公司2021年第一季度报告全文》及正文的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（2）《公司2021年第一季度报告全文》及正文的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，包含的信息能够真实、客观、全面地反映公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假、误导性陈述及重大遗漏；

（3）在提出本意见前，未发现参与《2021年第一季度报告全文》及正文编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案需提交股东大会审议。

（五）审议并通过《关于〈公司2020年度募集资金存放与使用的专项报告〉的议案》

监事会核查本项议案后认为：公司2020年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理办法》的有关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需提交股东大会审议。

（六）审议并通过《关于〈2020年度内部控制自我评价报告〉的议案》

公司内部控制自我评价符合《企业内部控制基本规范》及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及目前存在的主要问题；改进计划切实可行，符合公司内部控制需要；对内部控制的总体评价是客观、准确的。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需提交股东大会审议。

（七）审议并通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

监事会核查本项议案后认为：本次利润分配预案是在保证公司正常经营和长远发展的前提下，综合考虑公司的经营发展及广大投资者的利益等因素提出的；符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《公司章程》等相关规定，符合公司未来经营发展的需要，有利于公司的健康、稳定、可持续发展。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案需提交股东大会审议。

（八）审议并通过《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》

目前公司经营状况良好，运作规范，使用自有闲置资金进行投资理财，不会影响公司日常资金正常周转且风险可控，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东获取较好的投资回报，不会损害公司全体股东，特别是中小股东的合法权益，该项决策履行了必要的程序，相关审批和决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定。同意公司利用自有闲置资金投资理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，期限自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至下一次审议相同事项的股东大会召开前有效。

决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案需提交股东大会审议。

（九）审议并通过《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、《基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，因激励对象王丽、时迁、葛艳秋、邱灿胜、赵明东已离职，不再符合激励条件，我们同意公司将上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票2.8287万股进行回购注销，限制性股票回购价格为13.8224元/股。本次回购注销部分限制性股票已履行相应的决策程序，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案需提交股东大会审议。

（十）审议并通过《关于会计政策变更的议案》

本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，变更后的会计政策能够真实、准确地反映公司会计信息，决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东利益，同意公司本次会计政策变更。

表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

表决结果：通过。

本项议案无需提交股东大会审议。

三、备查文件

基蛋生物科技股份有限公司第三届监事会第三次会议决议。

特此公告。

基蛋生物科技股份有限公司监事会

2021年4月27日

证券代码：603387 证券简称：基蛋生物 公告编号：2021-027

基蛋生物科技股份有限公司

关于召开2020年度业绩

说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:00

● 会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台“上证e访谈”栏目，网址为：http://sns.sseinfo.com。

● 会议召开方式：网络文字互动

● 投资者可于2021年4月30日（星期日）17:00前将需要了解的情况和关注的问题通过邮件预先发送至公司投资者关系邮箱（IR@getein.cn），公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

公司于2021年4月28日在上海证券交易所网站、《上海证券报》和《证券时报》披露《基蛋生物2020年年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2020年年度的经营成果及财务状况，公司决定于2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:00通过上海证券交易所“上证e互动”网络平台“上证e访谈”栏目召开2020年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动的形式召开，公司将针对2020年年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

召开时间：2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:00

召开地点：上海证券交易所“上证e互动” 网络平台“上证e访谈”栏目，网址为：http://sns.sseinfo.com。

召开方式：网络文字互动

三、参加人员

公司董事长苏恩本先生、财务总监倪文先生、董事会秘书刘葱女士。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:00，通过上海证券交易所“上证e互动”网络平台“上证e访谈”栏目，网址为：http://sns.sseinfo.com，在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2021年4月30日（星期日）17:00前将需要了解的情况和关注的问题通过邮件预先发送至公司投资者关系邮箱（IR@getein.cn），公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：公司证券部

电话：025-68568577

传真：025-68568577

电子邮箱：IR@getein.cn

六、其他事项

本次业绩说明会召开后，投资者可登陆上海证券交易所“上证e互动”平台“上证e访谈”栏目（http://sns.sseinfo.com），查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。衷心感谢广大投资者对公司的关心与支持，欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：603387 证券简称：基蛋生物 公告编号：2021-016

基蛋生物科技股份有限公司

关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2020年12月31日的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1025号文《关于核准基蛋生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司向社会公开发行人民币普通股3,300万股，每股发行价格为人民币22.25元。股款以人民币缴足，共计人民币734,250,000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币65,040,000.00元后，净募集资金共计人民币669,210,000.00元，上述资金于2017年7月11日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2017]48260003号验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）本年度使用金额及当前余额

截至2020年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

■

注：募集资金补充流动资金金额包含变更募投项目永久补充流动资金的金额。

二、募集资金管理和存放情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，该制度已经公司第一届董事会第二次会议审议通过。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。

根据上海证券交易所及有关规定的要求，2017年7月，公司及保荐人国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）与上海浦东发展银行股份有限公司南京分行（以下简称“浦发银行南京分行”）、兴业银行股份有限公司南京六合支行（以下简称“兴业银行南京六合支行”）、江苏银行股份有限公司南京分行（以下简称“江苏银行南京分行”）、中信银行股份有限公司南京分行（以下简称“中信银行南京分行”）、中国银行股份有限公司南京六合支行（以下简称“中国银行南京六合支行”）、中国工商银行股份有限公司南京大厂支行（以下简称“中国工商银行南京大厂支行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》；2018年5月，公司控股子公司吉林基蛋生物科技有限公司（以下简称“吉林基蛋”）与公司、保荐人国金证券、中信银行股份有限公司长春分行（以下简称“中信银行长春分行”）签订了《募集资金四方监管协议》。公司在上述银行或下级分支机构开设了银行账户对募集资金实行专户存储。三方和四方监管协议与上海证券交易所制定的三方监管协议范本不存在重大差异，三方和四方监管协议得到切实履行。

（二）募集资金专户的存储情况

截止2020年12月31日，公司募集资金账户情况如下：

■

注：“中国工商银行南京大厂支行”已更名为“中国工商银行南京江北新区支行”

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司未进行募集资金置换。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2017年8月28日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过41,000.00万元的暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。经自查，公司使用募集资金进行现金管理，其额度超过2016年12月31日经审计的资产总额的50%，公司董事会提请公司于2017年9月27日召开2017年第二次临时股东大会，审议《关于补充确认公司使用募集资金进行现金管理的议案》。

公司于2018年4月10日召开的第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过41,000.00万元的闲置募集资金购买保本型理财产品，使用期限为自公司2017年年度股东大会审议通过之日起12个月。公司于2018年5月3日召开了2017年年度股东大会，审议通过了此项议案，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。

公司于2019年3月4日召开的第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过37,000.00万元购买保本型理财产品，使用期限为自公司2019年第一次临时股东大会审议通过之日一年内。公司于2019年3月26日召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了此项议案，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。

公司于2020年3月23日召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过5,000.00万元的闲置募集资金购买保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）结余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在结余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2020年3月23日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议并通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。根据当时宏观经济形势与市场环境及公司募集资金投资建设项目进展情况，为进一步提高募集资金使用效率，维护公司股东利益，降低公司财务成本，董事会同意公司终止实施总部基地项目，并将募集资金6,250万元及其银行理财收益及利息（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。上述变更事项已经公司2019年度股东大会审议通过。独立董事、监事会已按照相关规定发表意见，保荐机构已出具专项核查意见。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向承诺的募投项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

特此公告。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2021年4月27日

附表1：募集资金使用情况对照表

附表2：变更募集资金投资项目情况表

附表1：

募集资金使用情况对照表

2020年度

编制单位：基蛋生物科技股份有限公司 单位：万元

■

备注：已累计投入募集资金总额超过募集资金净额系募集资金滋生的理财收益及利息收入。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

2020年度

编制单位：基蛋生物科技股份有限公司 单位：万元

■

证券代码：603387 证券简称：基蛋生物 公告编号：2021-017

基蛋生物科技股份有限公司

关于2020年年度利润分配

方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股派发现金红利0.36元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增4股。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日总股本数扣除回购专户内已回购股份后的股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本、回购专户内已回购股份数发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币84,816.89万元。经董事会决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日总股本数扣除回购专户内已回购股份后的股本为基数分配利润，本次利润分配方案如下：

向全体股东每10股派发人民币3.6元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增4股，剩余未分配利润结转以后年度分配；以2021年4月20日的总股本26,034.0871万股扣除回购专户上已回购股份156.0790万股进行计算，公司共需派发现金股利9,316.082916万元（含税），转增股本10,351.2032万股，本次利润分配后，公司总股本由目前的26,034.0871万股变更为36,385.2903万股（转增股数系公司根据实际计算结果四舍五入所得，最终转增股数以中国证券登记结算有限公司实际转增结果为准）,本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为30.57%

在实施权益分派的股权登记日前公司总股本、回购专户内已回购股份数发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续发生变化，将另行公告具体调整情况。

二、已履行的相关决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2021年4月27日召开公司第三届董事会第六次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过此次利润分配方案，此次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

1、公司独立董事对该项议案进行了事前审查，发表了事前认可意见：根据《公司法》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》的相关规定，我们认为公司2020年度利润分配预案合理有效，能够保障股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展，我们同意将董事会提议的利润分配预案提交公司2020年年度股东大会审议。

2、公司独立董事对该项议案发表了独立意见：公司2020年度利润分配预案综合考虑了行业特点、公司发展阶段等因素，符合公司的实际发展及运营情况，能够保障股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展，该议案已经通过了董事会审议表决，审议和表决程序符合法律法规和《公司章程》的规定。我们一致同意该议案，并提请公司股东大会审议。

（三）监事会意见

公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，监事会发表的核查意见如下：本次利润分配预案是在保证公司正常经营和长远发展的前提下，综合考虑公司的经营发展及广大投资者的利益等因素提出的；符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《公司章程》等相关规定，符合公司未来经营发展的需要，有利于公司的健康、稳定、可持续发展。

三、相关风险提示

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。《关于公司2020年度利润分配预案的议案》尚需提交2020年年度股东大会审议批准后方可实施。敬请广大投资者理性判断，并注意投资风险。

特此公告。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：603387 证券简称：基蛋生物 公告编号：2021-018

基蛋生物科技股份有限公司

关于2020年度日常关联交易

执行情况及2021年度

日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计事项，已经公司第三届董事会第六次会议审议通过，关联董事苏恩本、陶爱娣、苏恩奎、孔婷婷回避表决，本项议案无需提交股东大会审议。

● 本日常关联交易不会导致公司对关联方形成依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2021年4月27日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事苏恩本、陶爱娣、苏恩奎、孔婷婷回避表决（5票同意，0票反对，0票弃权），本项议案无需提交股东大会审议，公司独立董事对此议案发表了事前认可和独立意见。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

单位：元

■

（三）本次日常关联交易的预计金额及类别

单位：元

■

说明：

注1：向关联方出售商品占同类业务比例中“同类业务销售金额”取自2020年营业收入总额。向关联方出租房产占同类业务比例中“同类业务租赁金额”取自2020年租赁总额，从关联方采购商品占同类业务比例中“同类业务采购金额”取自2020年采购总额。

注2：公司与关联方2020年度日常关联交易预计是基于业务开展情况和市场需求及价格进行的初步判断，以可能发生业务的上限金额进行预计，较难实现准确预计，因此与实际发生情况存在一定的差异。公司业务合作模式调整，与国药基蛋医疗器械南京有限公司关联业务减少，导致实际交易额与预计金额差异较大。

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联方基本情况

关联方一：广安医疗器械有限公司

性质：其他有限责任公司

法定代表人：丛明

注册资本：1000万

主要股东：广安医药贸易有限公司持有90%；基蛋生物科技股份有限公司持有10%

成立日期：2018年10月25日

主营业务：主要从事医疗器械、检验试剂以及耗材的销售。

住所：四川省广安市经开区朝阳大道三段26号一、二楼

最近一个会计年度的主要财务数据：2020年总资产1742.69万元、净资产134.62万元、营业收入2294.27万元、净利润17.27万元。

广安医疗器械有限公司为公司参股公司，其执行董事丛明为公司关联自然人（招股书中判定），按《上海证券交易所股票上市规则》关联自然人控制的公司属于公司的关联法人。

关联方二：国药基蛋医疗器械南京有限公司

性质：有限责任公司

法定代表人：李杨

注册资本：2000万

主要股东：中国医疗器械有限公司持有51%；基蛋生物科技股份有限公司持有49%

成立日期：2019年5月15日

主营业务：主要从事医疗器械的研发、生产与销售。

住所：南京市江北新区惠达路6号北斗大厦8楼801室

最近一个会计年度的主要财务数据：2020年总资产1922.23万元、净资产1792.85万元、营业收入234.5万元、净利润-212.23万元。

国药基蛋医疗器械南京有限公司为公司参股子公司，公司持有国药基蛋49%股权；公司实际控制人苏恩本先生任国药基蛋董事，公司董事朱刚先生任国药基蛋董事兼总经理，根据上海证券交易所股票上市规则第10.1.3（三）的规定，国药基蛋为公司的关联法人。

关联方三：南京领跑健康科技有限公司

性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

法定代表人：陶爱娣

注册资本：3000万

主要股东：基蛋控股集团有限责任公司持有51%，陶爱娣持有20.34%，南京爱跑股权投资合伙企业（有限合伙）持有16.41，剩余零散股东合计持有12.25%。

成立日期：2017年11月24日

主营业务：主要从事营养、保健食品的研发、生产和销售。

住所：南京市江北新区中山科技园博富路9号8栋3层

最近一个会计年度的主要财务数据：2020年总资产1,851.15万元、净资产1,864.92万元、营业收入155.79万元、净利润-313.64万元。

南京领跑健康科技有限公司为公司实际控制人苏恩本实际控制的公司，根据上海证券交易所股票上市规则第10.1.3（三）的规定，领跑健康为公司的关联法人。

关联方四：南京维恩智能科技有限责任公司

性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

法定代表人：郑力

注册资本：1000万

主要股东：基蛋控股集团有限责任公司持有51%，陶爱娣持有23.7%，徐李鹏持有10%，剩余零散股东合计持有15.3%。

成立日期：2019年4月3日

主营业务：为医疗生产制造商及中小型加工装配行业提供完整的信息化、自动化解决方案。

住所：南京市江北新区博富路9号8栋3层

最近一个会计年度的主要财务数据：2020年总资产91.35万元、净资产61.26万元、营业收入259.03、净利润-171.95万元。

南京市维智恩智能科技有限责任公司为公司实际控制人苏恩本实际控制的公司，根据上海证券交易所股票上市规则第10.1.3（三）的规定，为公司的关联法人。

关联方五：南京领跑生命健康产业技术研究院有限公司

性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

法定代表人：苏恩本

注册资本：1000万

主要股东：南京领跑健康科技有限公司持有39%；苏恩本持有15%；南京智能制造产业园建设发展有限公司持有10%；张瑞华持有10%；黄力持有6%，其余零散股东持有20%。

成立日期：2019年2月25日

主营业务：主要从事营养食品以及设备智能化改造的技术引进。

住所：南京市江北新区博富路9号11号楼2楼201

最近一个会计年度的主要财务数据：2020年总资产1,053.05万元、净资产271.82万元、营业收入504.72万元、净利润-280.26万元。

南京领跑生命健康产业技术研究院有限公司为公司实际控制人苏恩本担任总经理、执行董事的公司，根据上海证券交易所股票上市规则第10.1.3（三）的规定，领跑生命研究院为公司的关联法人。

关联方六：南京力普健康科技有限公司

性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

法定代表人：陶爱娣

注册资本：300万

主要股东：南京领跑健康科技有限公司持有100%。

历史沿革：2018年12月12日

主营业务：主要从事营养、保健食品的销售。

住所：南京市江北新区中山科技园科丰路6号4楼

最近一个会计年度的主要财务数据：2020年总资产191.46万元、净资产-13.88万元、营业收入96.51万元、净利润-102.45万元。

南京力普健康科技有限公司为公司实际控制人苏恩本实际控制的公司，根据上海证券交易所股票上市规则第10.1.3（三）的规定，力普健康为公司的关联法人。

（二）履约能力分析

广安医疗器械有限公司、国药基蛋医疗器械南京有限公司、南京领跑健康科技有限公司、南京领跑健康科技有限公司、南京维恩智能科技有限责任公司、南京力普健康科技有限公司均为依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况与资信状况良好，具有良好的履约能力，有足够的支付能力。

三、关联交易主要内容和定价政策

（一）关联交易主要内容

1、向关联方销售产品

广安医疗器械有限公司、国药基蛋医疗器械南京有限公司均为公司的经销商，公司与其签署《产品经销商协议》，向其销售公司仪器和试剂，关联交易价格为协议约定价格，公司与南京领跑生命健康产业技术研究院有限公司分摊部分电费，关联交易价格为市场价格。

2、向关联方租赁公司办公用房

公司与南京领跑健康科技有限公司签订《办公用房租赁协议》，租金按实际租用面积计算，租赁价格参考南京市工业用地租赁价格水平。

3、从关联方采购商品

公司与南京市维智恩智能科技有限责任公司、南京领跑健康科技有限公司、南京力普健康科技有限公司签订购销协议，从上述公司采购产品。

（二）公司与关联方往来款项余额具体情况

截至2020年12月31日，公司与关联方往来款项余额具体情况如下：

■

截至2020年12月31日，公司与关联方不存在非经营性往来款项余额，不存在关联方利用关联关系违规占用公司资金的情形。

（三）定价政策与结算方式

1、定价政策

公司向关联方销售产品的定价方式与公司向其他经销商的定价方式一致。公司与关联方关联交易的定价原则依据公平、公允原则，并参考当期同类型产品的市场交易价格进行协定。关联交易的价格符合同时期的市场普遍价格水平，或处于与类似产品相比的正常价格范围。。

2、结算方式

关联方作为公司的经销商之一，其结算方式与其他经销商一致。具体为公司对经销商的销售为买断式销售，通常采用预收货款方式交易，而对个别信誉良好、长期合作的经销商客户在完成回款及业绩指标的情形下，给予一定的信用账期。

（四）关联交易协议

公司与关联方签订的协议与公司和其他关联方签订的协议一致，交易协议由双方根据实际情况在预计金额范围内签署，按照公司《关联交易管理办法》的规定，董事会授权公司经理层根据经营管理的实际情况与关联方签订协议。

四、关联交易目的和对公司的影响

公司与关联方的关联交易为公司正常经营所需。公司关联方进行的关联交易，严格遵循“公开、公平、公正”的市场交易原则及关联交易定价原则，价格公允，为公司生产经营实际情况。该关联交易没有损害公司和股东权益情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖。

五、独立董事事前认可意见及独立董事独立意见

（一）独立董事事前认可意见

我们认真审阅了公司提交的《关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》，并向公司了解了相关关联交易的基本情况，认为2020年已发生的关联交易定价公允，符合公司整体利益；议案中2021年预计的日常关联交易，属于正常的业务需要，不存在损害公司及股东利益的情况，未发现通过关联交易转移利益的情况。因此，我们同意将本议案提交给公司第三届董事会第六次会议审议。

（二）独立董事的独立意见

公司2020年发生的日常关联交易属于公司日常经营中必要的业务，关联交易遵循了公允的市场价格、条件和公平、公正、公开的原则，不存在损害公司及中小股东的利益。公司预计的2021年度日常关联交易属于公司正常经营行为，符合公司生产经营和发展的实际需要。该议案已经通过了董事会审议表决，审议和表决程序符合法律法规和《公司章程》的规定。我们一致同意该议案。

六、备查文件

1、第三届董事会第六次会议决议；

2、基蛋生物科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见；

3、基蛋生物科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：603387 证券简称：基蛋生物 公告编号：2021-020

基蛋生物科技股份有限公司

关于公司及全资、控股子公司

向银行申请综合授信额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 授信额度：基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）及全资、控股子公司以信用方式拟于2021年度向各商业银行申请综合授信人民币200,000万元额度。

● 审议情况：公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司及全资、控股子公司向银行申请综合授信额度的议案》，尚需提交公司股东大会审议。

根据目前经济环境及公司经营的总体情况，结合公司2021年度资金使用计划的需要，公司及全资、控股子公司以信用方式拟于2021年度向各商业银行申请综合授信人民币200,000万元额度，包括短期流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、信用证等形式，上述综合授信期限为公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年度股东大会召开之日止。

以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。授信期限内，授信额度可循环使用。

公司董事会提议股东大会授权公司董事长及其授权代表根据实际经营情况的需要，在上述授信额度内代表公司办理相关业务，并签署有关法律文件。该事项尚需提交公司2020年度股东大会审议。

特此公告。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：603387 证券简称：基蛋生物 公告编号：2021-021

基蛋生物科技股份有限公司

关于回购注销部分激励对象已

获授但尚未解除限售的限制性

股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，议案尚需提交公司股东大会审议。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，因激励对象王丽、时迁、葛艳秋、邱灿胜、赵明东已离职，公司拟回购注销上述激励对象持有的已获授但尚未解除限售的股权激励股票共计2.8287万股，回购价格为13.8224元/股。现将有关事项说明如下：

一、已履行的决策程序和信息披露情况

1、2017年12月20日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于〈基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见，公司独立董事李翔就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权，上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。

2、2017年12月20日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于〈基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划首期激励对象人员名单〉的议案》。

3、公司于2017年12月22日通过公司OA对上述激励对象的姓名与职务予以公示，公示期自2017年12月22日起至2018年01月05日止。截至公示期满，公司监事会未收到任何对首次激励对象提出的任何异议。2018年1月6日，公司监事会发表了《基蛋生物科技股份有限公司监事会关于公司2017年限制性股票激励计划首次激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

4、2018年1月15日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及其子议案、《关于〈基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于同日披露了《关于2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2018年1月18日，公司召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过《关于调整2017年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司2017年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，根据《基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》及公司2018年第一次临时股东大会的授权，公司董事会确定本次激励计划的首次授予日为2018年1月18日，以28.9元/股的价格向107名激励对象首次授予89.9175万限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单再次进行了核实，上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见书》。

6、2018年3月7日，公司完成了2017年度限制性股票激励计划首次授予的登记工作，并于2018年3月9日在上海证券交易所网站披露了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予结果的公告》,因授予日后有2名激励对象因个人原因自愿放弃其获授全部限制性股票共计1万股，首次授予的限制性股票总数由89.9175万股调整为88.9175万股,首次授予人数由107人调整为105人。

7、2018年8月29日，公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划限制性股票回购数量和回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对回购注销事项进行了核查。上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销相关事项的法律意见书》。

8、2018年11月27日，公司收到《中国证券登记结算有限责任公司过户登记确认书》，并于2018年11月28日发布了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，公司回购注销了3.22万股，公司股份总数由186,044,845股变更为186,012,645股。

9、2019年3月25日，公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》和《关于公司2017年限制性股票激励计划第一期限制性股票解锁的议案》，同意将已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票1.12万股进行回购注销，并对100名激励对象持有的限制性股票进行解锁，可解锁限售的限制性股票数量合计为24.0287万股，公司独立董事对相关事项发表了意见，公司监事会对相关事项进行了核查并发表了意见。上海市锦天城律师事务所出具了《关于基蛋生物2017年限制性股票激励计划第一期解锁及回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书》。

10、鉴于公司2018年度利润分配方案已于2019年5月21日实施完毕，2019年6月5日，公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整公司2017年限制性股票激励计划限制性股票回购数量和回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司拟将回购价格调整为14.2224元/股，拟将已离职的激励对象仲惠、陈计芳、杨艳、秦春铃和程莉持有的已获授但尚未解除限售的股权激励股票的回购数量调整为共计3.2928万股，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对回购注销事项进行了核查。上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划之调整限制性股票回购数量、回购价格及回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书》。

11、2019年6月20日，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意回购注销因离职不符合激励条件的激励对象王希华持有的已获授但尚未解除限售的股权激励股票共计0.4704万股，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对回购注销事项进行了核查。上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书》。

12、2019年10月17日，公司收到《中国证券登记结算有限责任公司过户登记确认书》，并于2019年10月18日发布了《关于股权激励限制性股票回购注销实施的公告》，公司回购注销了37,632股，公司股份总数由260,417,703股变更为260,380,071股。

13、2020年3月9日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划第二期限制性股票解锁的议案》，同意对94名激励对象持有的限制性股票进行解锁，可解锁限售的限制性股票数量合计为64.6153万股，公司独立董事对相关事项发表了意见，公司监事会对相关事项进行了核查并发表了意见。上海市锦天城律师事务所出具了《关于基蛋生物2017年限制性股票激励计划第二期解锁相关事宜的法律意见书》。

14、2020年3月23日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意回购注销因离职不符合激励条件的激励对象胡昕、王林、冯桂平持有的已获授但尚未解除限售的股权激励股票共计3.9200万股，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对回购注销事项进行了核查。上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书》。

15、2020年6月18日，公司收到《中国证券登记结算有限责任公司过户登记确认书》，并于2020年6月19日发布了《关于股权激励限制性股票回购注销实施的公告》，公司回购注销了39,200股，公司股份总数由260,380,071股变更为260,340,871股。

16、2021年3月18日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第二次会议审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划第三期限制性股票解锁的议案》，同意对88名激励对象持有的限制性股票进行解锁，可解锁限售的限制性股票数量合计为61.0027万股，公司独立董事对相关事项发表了意见，公司监事会对相关事项进行了核查并发表了意见。上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划第三期解锁相关事宜的法律意见书》。

17、2021年4月27日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了《关于回购注销2017年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意回购注销因离职不符合激励条件的激励对象王丽、时迁、葛艳秋、邱灿胜、赵明东持有的已获授但尚未解除限售的股权激励股票共计2.8287万股，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对回购注销事项进行了核查。上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书》。

二、本次回购注销部分限制性股票的情况

（一）回购注销的原因

根据《激励计划》等规定，因激励对象王丽、时迁、葛艳秋、邱灿胜、赵明东已离职，不再符合激励条件，公司董事会将对上述激励对象持有的已获授但尚未解除限售的2.8287万股限制性股票进行回购注销。

（二）回购价格及资金来源

公司于2018年1月18日向首期激励对象授予的价格为28.9元/股，鉴于公司于2018年6月1日实施了2017年度利润分配及资本公积金转增股本方案（每股派发现金红利0.45元，以资本公积向全体股东每股转增0.4股），根据《激励计划》，公司第二届董事会第八次会议对回购价格进行调整，调整后的回购价格为20.3214元；鉴于公司于2019年5月21日实施了2018年度利润分配及资本公积金转增股本方案（每股派发现金红利0.41元，以资本公积向全体股东每股转增0.4股），公司第二届董事会第十七次会议对回购价格进行调整，调整后的回购价格为14.2224元。鉴于公司于2020年5月8日实施了2019年度利润分配方案（每股派发现金红利0.40元），公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第二十次会议对回购价格进行调整，调整后的回购价格为13.8224元。

因此，本次限制性股票回购价格为13.8224元/股，本次回购总金额为39.10万元（以上数据尾差为数据四舍五入加和所致。），全部为公司自有资金。

三、本次回购注销后公司股权结构变动情况

本次激励对象王丽、时迁、葛艳秋、邱灿胜、赵明东的限制性股票回购注销完成后，公司股份总数变更为260,312,584股。

单位：股

■

本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。

四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响

本次回购注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，全力为股东创造价值。

五、监事会意见

根据《上市公司股权激励管理办法》、《基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，因激励对象王丽、时迁、葛艳秋、邱灿胜、赵明东已离职，不再符合激励条件， 我们同意公司将上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票2.8287万股进行回购注销，限制性股票回购价格为13.8224元/股。本次回购注销部分限制性股票已履行相应的决策程序，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

六、独立董事意见

经核查，激励对象王丽、时迁、葛艳秋、邱灿胜、赵明东因离职，已不符合股权激励条件，董事会同意回购注销上述激励对象限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》及《基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，流程合规。因此，我们同意公司回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的全部股份，限制性股票回购数量为2.8287万股，限制性股票回购价格为13.8224元/股。

七、法律意见书的结论性意见

上海市锦天城律师事务所律师认为，公司本次回购注销已取得现阶段必要的批准和授权，公司尚需将本次回购注销事宜提交股东大会审议并履行后续信息披露义务及相关股份注销登记手续；本次回购注销的限制性股票回购数量和回购价格符合《管理办法》、《公司章程》及《激励计划（草案）》的相关规定。

八、备查文件

1、第三届董事会第六次会议决议；

2、第三届监事会第六次会议决议；

3、独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见；

4、上海市锦天城律师事务所出具的《上海市锦天城律师事务所关于基蛋生物科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书》。

特此公告。

基蛋生物科技股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：603387 证券简称：基蛋生物 公告编号：2021-022

基蛋生物科技股份有限公司

关于续聘2021年年审会计师

事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的会计师事务所名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）始建于1994年3月，2013年12月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079号）。组织形式：特殊普通合伙。注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院1号楼1门701-704。首席合伙人：祝卫先生。

2020年末，合伙人71人，注册会计师694人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师300余人。

2019年度经审计的收入总额为64,096.97万元、审计业务收入为44,723.45万元，证券业务收入为13,755.86万元。

(下转630版)