晋西车轴股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人张朝宏、主管会计工作负责人韩秋实及会计机构负责人（会计主管人员）张晓军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

（1）资产负债表项目

■

（2）利润表项目

■

（3）现金流量表项目

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 公告编号：临2021-020

晋西车轴股份有限公司

第六届董事会第二十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十五次会议于2021年4月27日以通讯表决的方式召开，会议通知于2021年4月16日以书面或邮件的方式送达各位董事。本次会议应参加表决的董事7名，实际参加表决的董事7名，符合《公司法》及公司《章程》的规定。

在保证董事充分表述意见的前提下，经表决，全体董事作出如下决议：

一、审议通过《公司2021年第一季度报告》全文及正文，赞成的7人，反对的0人，弃权的0人。（详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）

二、审议通过关于计提资产减值准备的议案，赞成的7人，反对的0人，弃权的0人。（详见临2021-022号公告）

三、审议通过关于公司与兵工财务有限责任公司签订《金融服务协议》的议案，关联董事回避表决，赞成的3人，反对的0人，弃权的0人。（详见临2021-023号公告）

本议案需提交股东大会审议。

特此公告。

晋西车轴股份有限公司

二〇二一年四月二十八日

证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 公告编号：临2021-021

晋西车轴股份有限公司

第六届监事会第二十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十二次会议于2021年4月27日在晋西车轴会议室召开，会议通知于2021年4月16日以书面或邮件方式送达各位监事。本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决3名，会议符合《公司法》和公司《章程》的规定。监事会主席史庆书主持会议，公司部分高管列席了本次会议。

经认真审议、投票表决，全体监事做出如下决议：

1、审议通过《公司2021年第一季度报告》全文及正文。

监事会对《公司2021年第一季度报告》全文及正文审核后认为：

（1）2021年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（2）2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，财务报告能够客观地反映出公司2021年第一季度的经营成果和财务状况等事项；

（3）公司在编制2021年第一季度报告的过程中，未发现参与2021年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：赞成的3人，反对的0人，弃权的0人。

2、审议通过计提资产减值准备的议案。

监事会审议后认为：计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定；符合公司的实际情况，计提后能够公允客观地反映公司的资产状况及盈利情况；决策程序符合相关法律、法规和公司《章程》等规定。同意本次计提资产减值准备。

表决结果：赞成的3人，反对的0人，弃权的0人。

3、审议通过公司与兵工财务有限责任公司签订《金融服务协议》的议案。

表决结果：赞成的3人，反对的0人，弃权的0人。

本议案需提交股东大会审议。

特此公告。

晋西车轴股份有限公司

二〇二一年四月二十八日

证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 编号：临2021-023

晋西车轴股份有限公司

关于与兵工财务有限责任公司

签订《金融服务协议》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 交易内容：晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”或“乙方”）与兵工财务有限责任司（以下简称“兵工财务”或“甲方”）分别于2019年4月28日、11月29日签署了《金融服务协议》和《金融服务协议补充协议》，有效期三年。为进一步提高资金使用效率和效益，结合业务发展需要，公司拟与兵工财务重新签订《金融服务协议》。此项关联交易不会导致公司对关联方形成较大依赖。

● 本次关联交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东将在股东大会上对该议案回避表决。

一、关联交易概述

公司和兵工财务分别于2019年4月28日、11月29日签署了《金融服务协议》和《金融服务协议补充协议》，有效期三年。为进一步提高资金使用效率和效益，结合业务发展需要，经双方协商，决定在平等自愿、协商一致的基础上，重新签订《金融服务协议》，将上述两份协议进行整合，同时调整贷款利率收取标准、增加兵工财务为公司及所属公司提供委托理财服务的条款。

由于兵工财务系公司实际控制人中国兵器工业集团有限公司及其所属成员单位共同出资组建的，故本次交易构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、关联方介绍

（一）关联方基本情况

公司名称：兵工财务有限责任公司

企业性质：有限责任公司

法定代表人：邱江

注册资本：634,000万元

住所：北京市东城区安定门外青年湖南街19号

经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资；有价证券投资；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公司债券；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；成员单位开展外汇资金集中管理及即期结售汇业务（包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业务）。

（二）公司与兵工财务之间在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面保持相互独立，没有不符合法律、法规要求的关联交易和债权债务往来。

（三）关联方主要财务指标

兵工财务主要财务数据：2020年末总资产15,837,028万元，所有者权益1,371,559万元。2020年度营业收入136,352万元，净利润59,809万元。

(四)履约能力分析

兵工财务生产经营情况正常，财务状况良好，能够履行与公司达成的各项交易，具有较好的履约能力。

三、关联交易的主要内容

公司拟与兵工财务重新签订《金融服务协议》，新的协议签订后，兵工财务将为公司及所属公司提供存款、结算、信贷、委托理财及经中国银行保险监督管理委员会批准的可从事的其他业务。

四、《金融服务协议》的主要条款

第一条 服务内容及费用

1、存款业务：

甲方向乙方提供存款服务，存款利率不低于中国人民银行颁布的同期存款基准利率，不低于同期中国国内主要商业银行同期同类存款利率，也不低于兵器集团其他成员单位在财务公司存款利率。

甲方将严格执行中国银行保险监督管理委员会对非银行金融机构有关政策，对乙方存贷款业务实行专户管理，以保证乙方资金安全。

2、贷款业务：

在本协议有效期内，经乙方及所属公司申请，甲方根据自身运营要求有权自行决定并按另行订立的贷款协议(其中列明贷款的条件及条款)向乙方及所属公司提供贷款服务。在另行订立贷款协议时应符合上海证券交易所《股票上市规则》的规定。甲方收取的贷款利率应不高于中国人民银行公布的同期贷款基础利率（LPR）；不高于乙方在其他国内金融机构取得的同期同档次贷款利率；也不高于兵器集团其他成员单位在财务公司的贷款利率。

3、结算业务:

甲方为乙方及其所属公司提供结算业务服务，包括乙方及其所属公司与兵器集团公司及其成员单位之间的资金结算，协助乙方及其所属公司与兵器集团及其成员单位之外的其他方的交易款项的收付服务，以及甲方营业范围内符合相关法律规定的其他结算业务，结算业务费用一般由甲方承担，如向乙方收取时应不高于乙方在一般商业银行取得的结算费用标准，且不高于甲方向兵器集团其他成员单位提供的结算费用标准。

4、票据业务：

在本协议有效期内，根据乙方及所属公司的申请，甲方可以为乙方及其所属公司提供票据类金融服务，包括但不限于银行承兑汇票、商业承兑汇票、票据贴现、票据综合管理等相关业务。费用水平由甲乙双方协商确定，但不高于乙方在一般商业银行取得的同期同档次价格标准。

5、委托理财业务：

在本协议有效期内，经乙方及所属公司申请，甲方为乙方提供3、6、12个月期限为主的短期理财业务，目前按照北京银保监局要求及《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）规定，均采取“分户管理、独立核算、自负盈亏”的专项理财模式，按照底层资产穿透管理原则投资于股票、债券等标准化金融产品，均为浮动收益品种，实行“净值化”管理，不提供保本保收益承诺，依据实际管理业绩决定投资收益。协议有效期内，甲方为乙方提供委托理财服务额度每年不超过2亿元，委托理财收益率依据市场价格水平变化决定。

6、其他服务

经乙方申请，为满足乙方业务需要，甲方向乙方提供包括但不限于资金综合管理业务、委托贷款业务、担保业务、财务和融资顾问业务、外汇结售汇业务等其他金融服务，服务收费不高于乙方在一般商业银行取得的同类业务价格标准。

第二条 乙方及下属子分公司在甲方账户上的日存款余额最高不超过7.5亿元人民币。乙方预计未来三年内每年向甲方申请提供的贷款、票据及其他形式的授信总额为不超过8亿元人民币。甲方将根据乙方的申请按照每笔业务具体情况进行审批。

第三条 乙方及所属公司有权结合自身利益并基于股东利益最大化原则自行决定是否接受甲方提供的上述服务，也有权自主选择其它金融机构提供的服务。

第四条 在符合法律法规、监管政策规定的前提下，甲方应保障乙方存款资金的安全。因法律法规或监管政策要求，以及发生其他不可抗力事件的情况下，甲方无须对乙方因此遭受的损失承担责任。在出现支付困难的紧急情况时，应按照解决支付困难的实际需要，由兵器集团增加相应资本金。甲方对于出现以下情形时，应及时书面告知乙方：

1、甲方出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第31条、第32条、或第33条规定的情形；

2、甲方任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第34条规定的要求；

3、甲方发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；

4、甲方发生可能影响正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；

5、乙方在甲方的存款余额占甲方吸收的存款余额的比例超过30％；

6、甲方的股东对甲方的负债逾期1年以上未偿还；

7、甲方出现严重支付危机；

8、甲方当年亏损超过注册资本金的30％或连续3年亏损超过注册资本金的10％；

9、甲方因违法违规受到中国银行保险监督管理委员会等监管部门的行政处罚；

10、甲方被中国银行保险监督管理委员会责令进行整顿；

11、其他可能对乙方存放资金带来安全隐患的事项。

第五条 乙方保证乙方签署并履行本协议符合相关上市规则以及相关上市规则的信息披露要求，符合其业务经营范围和资质许可要求。

第六条 本协议自甲、乙双方法定代表人或授权代表签署并加盖公章，且经乙方董事会、股东大会审议通过后生效，乙方需将董事会、股东大会审议通过的决议及时提交甲方。 2019年4月28日甲乙双方签署的《金融服务协议》及2019年11月29日甲乙双方签署的《金融服务协议补充协议》同时废止。

第七条 本协议有效期三年，自生效之日起计算。协议有效期满，除非双方同意或者一方提出终止协议要求并提前一个月书面通知对方，协议将自动延期一年。

五、交易目的和对公司的影响

（一）交易目的：兵工财务向公司提供的存贷款利率等于或优于商业银行提供的存贷款利率；兵工财务可为公司免费提供各项结算服务；兵工财务作为兵器集团内部的金融服务供应商，对公司的运营情况较为了解，有利于为公司提供便捷、高效的金融服务。

（二）对公司的影响：上述交易是基于生产经营的需要，不会损害公司和非关联股东的利益，不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响，对公司的独立性没有构成影响。

六、该关联交易履行的审议程序

公司于2021年4月27日召开的第六届董事会第二十五次会议，审议通过《关于公司与兵工财务签订〈金融服务协议〉的议案》，关联董事张朝宏、姚钟、孔炯刚、张国平对本议案回避表决。公司独立董事事前认可上述关联交易并发表了独立意见，董事会审计委员会出具了审核意见。

（一）独立董事事前认可意见：在召开董事会审议该议案之前，我们已经对公司与兵工财务有限责任公司签订《金融服务协议》事项的详尽资料认真进行了事前查阅和审核，并就相关事宜与公司董事会、管理层以及公司的控股股东进行了深入的询问与探讨。在保证所获得资料真实、准确、完整的基础上，基于独立判断，我们认为该关联交易事项符合《公司法》、上海证券交易所《股票上市规则》、公司《章程》等有关法律法规的规定，符合公司及子公司生产经营的需要和社会公众股东的利益，不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的行为。综上，我们同意将该事项提交公司第六届董事会第二十五次会议审议。

（二）独立董事独立意见：公司拟与兵工财务有限责任公司签订的《金融服务协议》，该协议能够提高公司资金使用效率，协议内容合法、有效，不存在违反现行有效的法律、法规和规范性文件强制性规定的情形，交易过程均遵循平等自愿的原则，未影响本公司的独立性，没有损害公司及中小股东的利益。本事项的表决程序符合相关法律、法规及公司《章程》的规定，关联董事均回避了表决。因此，我们一致同意此项议案。

（三）董事会审计委员会书面审核意见：该关联交易事项符合公司生产经营的实际需要，协议内容合法、有效，符合相关法律法规及制度的规定，交易行为在公平公正原则下进行，交易价格经交易双方协商后确定且价格公允，不会对公司的独立性产生影响，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，本委员会同意将该议案提交董事会审议。

根据《上海证券交易所股票上市规则》、公司《章程》等相关规定，本次签订关联交易协议事项尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

七、备查文件目录

（一）晋西车轴第六届董事会第二十五次会议决议

（二）晋西车轴第六届监事会第二十二次会议决议

（三）晋西车轴独立董事关于公司与兵工财务有限责任公司签订《金融服务协议》的事前认可意见

（四）晋西车轴独立董事关于第六届董事会第二十五次会议相关审议事项的独立意见

（五）晋西车轴董事会审计委员会关于公司与兵工财务有限责任公司签订《金融服务协议》的书面审核意见

（六）晋西车轴与兵工财务《金融服务协议》

特此公告。

晋西车轴股份有限公司

二〇二一年四月二十八日

证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 公告编号：临2021-022

晋西车轴股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开第六届董事会第二十五次会议和第六届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。根据公司《章程》，此事项无需提交公司股东大会审议。具体情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备概述

根据《企业会计准则》以及公司执行的会计政策的相关规定，资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

二、计提资产减值准备情况

为真实反映公司2021年1-3月的财务状况和经营状况，按照《企业会计准则》的相关规定，公司合并范围内各公司对所属资产进行了减值测试，并对其中存在减值迹象的资产相应计提了减值准备。公司2021年1-3月计提各类资产减值722.67万元，计提减值具体情况如下：

1、坏账准备

2021年1-3月计提坏账准备7.69万元，主要是各公司按照期末实际账龄计提应收账款坏账准备7.69万元。本期计提坏账准备对合并报表利润总额的影响数为-7.69万元。

2、存货跌价准备

2021年1-3月部分存货存在减值迹象，公司按照存货可变现净值与账面成本的差额相应计提跌价准备，计提存货跌价准备714.98万元。其中：产成品计提714.98万元。本期计提存货跌价准备对合并报表利润总额的影响数为-714.98万元。

三、计提资产减值准备对公司的影响

计提上述资产减值准备将相应减少公司2021年1-3月合并报表利润总额722.67万元。

四、董事会关于公司计提资产减值准备的合理性说明

依据《企业会计准则》及公司执行的有关会计政策等相关规定，本次计提资产减值准备能更准确反映公司资产的实际市场价值，符合会计谨慎性原则，依据充分，符合公司及全体股东的长期利益。

五、独立董事意见

独立董事认为：公司根据《企业会计准则》等相关规定，结合公司生产经营的实际情况计提资产减值准备，符合会计谨慎性、一致性原则，能够公允反映公司的财务状况以及经营成果，决策程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况。因此，我们同意本次计提资产减值准备。

六、监事会的审核意见

监事会认为：计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定；符合公司的实际情况，计提后能够公允客观地反映公司的资产状况及盈利情况；决策程序符合相关法律、法规和公司《章程》的规定。同意本次计提资产减值准备。

七、备查文件目录

（一）晋西车轴第六届董事会第二十五次会议决议

（二）晋西车轴第六届监事会第二十二次会议决议

（三）晋西车轴独立董事关于第六届董事会第二十五次会议相关审议事项的独立意见

特此公告。

晋西车轴股份有限公司

二〇二一年四月二十八日

公司代码：600495 公司简称：晋西车轴

晋西车轴股份有限公司

2021年第一季度报告