山东步长制药股份有限公司
(上接147版)
详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《山东步长制药股份有限公司2020年年度报告》及摘要。
该议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
4.《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，并编制了《山东步长制药股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。
与会监事经审议后认为，公司已建立较为完善的内控管理体系，内部控制制度在内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险对策等各个方面规范、严格、有效，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，公司内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。
详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
5.《关于公司2020年度利润分配的议案》
鉴于公司当前稳健的经营以及未来良好的发展前景，为更好的回报广大投资者，在符合公司利润分配政策、保障公司正常运营和长远发展的前提下，公司提出2020年度利润分配方案：
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为955,115.53万元。
公司拟以2020年12月31日总股本114,158.061万股扣减不参与利润分配的公司目前回购专用证券账户中股份数量3,553.7965万股后，即以110,604.2645万股为基数，向全体股东每10股分配现金红利5.26元（含税），合计派发现金红利58,177.8431万元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。本次不以公积金转增股本，不送红股。
如在利润分配方案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，保持每10股派发现金红利5.26元（含税）不变的原则，并将另行公告具体调整情况。
本事项属于差异化分红，同意公司按照上海证券交易所有关差异化分红事项相关规定办理手续。
详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年度利润分配预案公告》（公告编号：2021-038）。
该议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
6.《关于公司续聘2021年会计师事务所的议案》
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，在为公司2020年度提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
为保证公司年度审计工作的连续性和工作质量，公司拟续聘信永中和为公司2021年度审计机构，聘期为自审议本议案的股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会结束之日，并提请股东大会授权公司经营管理层根据行业标准及公司审计的实际工作情况确定年度审计报酬事宜。
详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于续聘2021年度会计师事务所的公告》（公告编号：2021-039）。
该议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
7.《关于公司2020年度日常关联交易实际发生额及2021年度预计日常关联交易的议案》
公司2020年度及至召开2020年度股东大会期间与关联方的日常关联交易预计发生额为200,010.00万元，2020年度实际发生累计总额为8,207.87万元。2021年度及至召开2021年度股东大会期间公司与关联方进行的日常关联交易累计总额预计202,030.00万元。
详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年度日常关联交易情况及2021年度预计日常关联交易的公告》（公告编号：2021-040）。
该议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
8.《关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《山东步长制药股份有限公司章程》、《山东步长制药股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，公司编制了《山东步长制药股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用的专项报告》（公告编号：2021-041）。
该议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
9.《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》
根据《中华人民共和国公司法》及《山东步长制药股份有限公司章程》的相关规定，为总结公司监事会2020年度的工作情况，监事会编制了《山东步长制药股份有限公司2020年度监事会工作报告》。
该议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
10.《关于审议公司及控股子公司2021年度预计新增融资额度及担保额度的议案》
根据公司及控股子公司（含全资子公司及非全资子公司）2021年度的生产经营等资金需求事项，公司及控股子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过98亿元的综合融资额度，上述融资额度不等于公司及控股子公司的实际融资金额，实际融资金额在总融资额度内，以银行等金融机构与公司及控股子公司实际发生的金额为准，上述融资额度可在公司及全资子公司，公司及非全资子公司、全资子公司之间、非全资子公司之间分别按照实际情况调剂使用。
本次融资如需采用保证或抵押等担保方式，担保额度不超过98亿元，实际担保的金额在总担保额度内，以银行等金融机构与公司及控股子公司实际发生的担保金额为准。上述担保额度可在公司及全资子公司、公司及非全资子公司、全资子公司之间、非全资子公司之间分别按照实际情况调剂使用。
公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层与银行等金融机构签订融资协议或担保协议在内的一切相关法律手续。上述融资额度及担保额度有效期为自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日，在前述期间签署的相关协议文件有效期以其约定的有效期为准。
上述担保包含为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保。
详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于公司及控股子公司2021年度预计新增融资额度及担保额度的公告》（公告编号：2021-042）。
该议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
11.《关于使用自有资金购买理财产品的议案》
公司及相关子公司拟在金融机构对最高额度不超过8亿元的自有资金开展理财业务，上述额度是指在任意时点理财业务的资金总额不得超过8亿元，额度内资金可滚动使用。单项理财产品期限最长不超过十二个月，自公司本次年度董事会审议通过之日起至下一年年度董事会召开之日有效。
与会监事经审议，认为在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营的前提下，公司及相关子公司使用自有资金购买银行理财产品，不会影响公司日常经营的正常开展，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司使用自有资金购买理财产品。
详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于使用自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-043）。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
12.《关于选举公司第四届监事会股东代表监事的议案》
公司第三届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》以及《山东步长制药股份有限公司章程》等有关规定，公司决定按照相关法律程序进行监事会换届选举。公司第四届监事会由4名监事组成，包括股东代表监事1名，职工代表监事3名，其中职工代表监事吕宏强、王明耿和吴兵已经由公司职工代表大会选举产生；经股东提名，现选举徐煜华为第四届监事会股东代表监事候选人。以上监事任期均为三年，自股东大会审议通过之日起算。
详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-044）。
该议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
13.《关于公司第四届监事津贴标准的议案》
本着权责利相结合的原则，为建立相应的激励与约束机制，根据国家有关法律法规，参照同行业上市公司监事薪酬与津贴标准，并结合公司实际情况，公司拟定第四届监事会成员的津贴标准如下：1、公司监事每人领取津贴15万元/年（税后），按月平均发放。2、监事按照《中华人民共和国公司法》等法律法规及《山东步长制药股份有限公司章程》等相关规定行使职权所需合理费用由公司承担。
该议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
14.《关于会计政策变更的议案》
结合实际情况，为了更加客观地反映公司的财务状况和经营成果，公司对租赁准则进行了变更。
财政部于2018年12月7日发布了《企业会计准则第21号一一租赁》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”）。根据新租赁准则的要求，其他执行企业会计准则的企业（包括A股上市公司）自2021年1月1日起实施；按照要求，公司应自2021年1月1日起执行新租赁准则。
详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2021-045）。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票
15.《关于公司2021年第一季度报告的议案》
公司2021年第一季度报告的编制程序符合法律、法规、公司章程和公司管理制度的各项规定；本次2021年第一季度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2021年第一季度的财务及经营状况。
与会监事对2021年第一季度报告进行了认真严格的审核，并提出了如下书面审核意见，与会监事认为：
（1）公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；
（2）公司2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能全面、真实地反映出公司2021年第一季度的经营管理和财务状况等事项；
（3）未发现参与公司2021年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《山东步长制药股份有限公司2021年第一季度报告》。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
山东步长制药股份有限公司监事会
2021年4月28日
证券代码：603858 证券简称：步长制药 公告编号：2021-038
山东步长制药股份有限公司
2020年度利润分配预案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 公司拟以2020年12月31日总股本114,158.061万股扣减不参与利润分配的公司目前回购专用证券账户中股份数量3,553.7965万股后，即以110,604.2645万股为基数，向全体股东每10股分配现金红利5.26元（含税），合计派发现金红利58,177.8431万元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。本次不以公积金转增股本，不送红股。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户的股份余额为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 如在利润分配方案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，保持每股分配不变的原则，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，山东步长制药股份有限公司（以下简称“公司”或“步长制药”）期末可供分配利润为955,115.53万元。经董事会决议，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配2020年年度利润。本次利润分配方案如下：
公司拟以2020年12月31日总股本114,158.061万股扣减不参与利润分配的公司目前回购专用证券账户中股份数量3,553.7965万股后，即以110,604.2645万股为基数，向全体股东每10股分配现金红利5.26元（含税），合计派发现金红利58,177.8431万元（含税），剩余未分配利润结转下一年度。本次不以公积金转增股本，不送红股。本年度公司现金分红比例为31.26%。
截至2019年10月26日，公司回购实施期限届满，公司通过回购专用账户所持有本公司股份35,537,965股，不参与本次利润分配。
如在利润分配方案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，保持每10股派发现金红利5.26元（含税）不变的原则，并将另行公告具体调整情况。
本事项属于差异化分红事项，公司将在股东大会审议通过后，按照上海证券交易所关于差异化分红的相关规定办理手续。本次利润分配方案尚须提交公司2020年年度股东大会审议批准。
二、公司履行的审议程序
（一）董事会审议情况
公司于2021年4月27日召开第三届董事会第四十三次（年度）会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配的议案》，同意本次利润分配方案并将该方案提交本公司2020年年度股东大会审议。
独立董事独立意见：公司董事会制定的关于公司2020年度利润分配的议案综合考虑了公司目前实际情况，符合公司未来经营计划的实施和全体股东的长远利益，决策过程符合相关法律、法规规定，同意公司2020年度利润分配的议案，并将该议案提交股东大会审议。
（二）监事会意见
公司于2021年4月27日召开第三届监事会第二十六次（年度）会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配的议案》，认为本次利润分配方案符合相关法律、法规的要求及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东利益的情形，符合公司发展需求。
三、风险提示
（一）本次利润分配方案结合了公司自身经营模式、盈利水平等因素，综合考虑公司长远发展和投资者利益，不会对公司经营现金流、每股收益产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
（二）本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
山东步长制药股份有限公司董事会
2021年4月28日
证券代码：603858 证券简称：步长制药 公告编号：2021-039
山东步长制药股份有限公司
关于续聘2021年度会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
一、聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）
成立日期：2012年3月2日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
首席合伙人：谭小青先生
截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。
信永中和2019年度业务收入为27.6亿元，其中，审计业务收入为19.02亿元，证券业务收入为6.24亿元。2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家，收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为175家。
2、投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
3、诚信记录
信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：崔腾先生，1998年获得中国注册会计师资质，1999年开始从事上市公司审计，2019年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司4家。
拟担任独立复核合伙人：郭东超先生，1996年获得中国注册会计师资质，2003年开始从事上市公司审计，2008年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。
拟签字注册会计师：张小容女士，2008年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司超过4家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3.独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
本期审计费用216万元，较上期增加28万元、内控审计费用60万元，较上期增加10万元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以及所需工作人数、日数和2020年工作人日均收费标准合理确定。
经协商，拟预计2021年度的审计费216万元，内控审计费用60万元。2021年度审计费用按照市场公允合理的定价原则协商确定，与2020年度费用相同。
二、拟续聘会计师事务所履行的审议程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会对《关于公司续聘2021年会计师事务所的议案》进行了审核，认为信永中和具有丰富的执业经验、较强的投资者保护能力和良好的诚信状况，在2020年度财务报告审计及内部控制审计过程中，恪守职责，并遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司2020年度财务报告审计及内控审计工作。为保证审计工作的连续性和稳定性，同意向公司董事会提议续聘信永中和为公司2021年度审计机构。
（二）独立董事意见
独立董事事前认可意见：信永中和依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供高品质、高附加值的专业服务，也具备足够的独立性以及投资者保护能力。同意聘请信永中和担任公司2021年度审计机构，为公司提供2021年度财务报告审计和内部控制审计服务。同意将该议案提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：信永中和依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供高品质、高附加值的专业服务，同意聘请信永中和担任公司2021年度审计机构，为公司提供2021年度财务报告审计和内部控制审计服务。同意将该议案提交股东大会审议。
（三）董事会意见
2021年4月27日召开了第三届董事会第四十三次（年度）会议。会议审议通过了《关于公司续聘2021年会计师事务所的议案》，公司拟聘任信永中和担任公司2021年度审计机构，为公司提供2021年度财务报告审计和内部控制审计服务，聘期为自审议本议案的股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会结束之日止。由股东大会授权公司管理层按市场及服务质量确定相关费用。
（四）监事会意见
2021年4月27日召开了第三届监事会第二十六次（年度）会议。会议审议通过了《关于公司续聘2021年会计师事务所的议案》，为保证公司年度审计工作的连续性和工作质量，公司拟续聘信永中和为公司2021年度审计机构，聘期为自审议本议案的股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会结束之日止。由股东大会授权公司管理层按市场及服务质量确定相关费用。
本事项尚需提交公司股东大会审议批准。
三、生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
山东步长制药股份有限公司董事会
2021年4月28日
证券代码：603858 证券简称：步长制药 公告编号：2021-040
山东步长制药股份有限公司
2020年度日常关联交易情况及2021年度预计日常
关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本关联交易尚需提交股东大会审议。
●日常经营性关联交易不会使公司对关联方形成较大的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2021年4月27日，山东步长制药股份有限公司（以下简称“公司”或“步长制药”）第三届董事会第四十三次（年度）会议审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易实际发生额及2021年度预计日常关联交易的议案》，关联董事赵涛、赵超、王益民、薛人珲、李伟军、赵菁、蒲晓平回避表决，出席会议的非关联董事表决一致同意该议案，公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。该议案尚需提交股东大会审议，关联股东步长（香港）控股有限公司、首诚国际（香港）有限公司、西藏瑞兴投资咨询有限公司、西藏丹红企业管理有限公司、西藏华联商务信息咨询有限公司、西藏广发投资咨询有限公司将回避表决。
独立董事事前认可意见：公司2020年度日常关联交易的发生遵循了公平、公正以及诚实守信等原则，不会损害公司利益和其他非关联董事、非关联股东的利益，亦不会影响公司的独立性，本公司主要业务不会因此类关联交易而对关联方形成重大依赖；公司2021年度预计日常关联交易的交易价格遵循了市场公平定价原则，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。同意将该议案提交公司董事会审议。
独立董事意见：公司2020年度日常关联交易的发生遵循了公平、公正以及诚实守信等原则，不会损害公司利益和其他非关联董事、非关联股东的利益，亦不会影响公司的独立性，本公司主要业务不会因此类关联交易而对关联方形成重大依赖；公司2021年度预计日常关联交易的交易价格遵循了市场公平定价原则，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。同意将该议案提交股东大会审议。
（二）2020年度日常关联交易预计和执行情况
2020年度公司日常关联交易预计和实际发生情况具体如下：
单位：人民币万元
■
（三）2021年度及至召开2021年度股东大会期间日常关联交易预计情况
单位：人民币万元
■
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
■■
注：除吉林四长制药有限公司外，其他关联方2020年主要财务数据未经审计。
（二）履约能力分析
上述关联法人生产经营正常，偿债能力正常，具有履约能力。上述关联自然人，偿债能力正常，具有履约能力。
三、关联交易的定价政策和定价依据
上述预计日常关联交易均以市场价格确定，且不偏离第三方价格，具体由双方协商确定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
上述关联交易遵循公平、公正以及诚实守信等原则，不会损害公司利益和其他非关联董事、非关联股东的利益，亦不会影响公司的独立性，本公司主要业务不会因此类关联交易而对关联方形成重大依赖。
特此公告。
山东步长制药股份有限公司董事会
2021年4月28日
证券代码：603858 证券简称：步长制药 公告编号：2021-041
山东步长制药股份有限公司
2020年度募集资金存放
与实际使用的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《山东步长制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《山东步长制药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等有关规定，山东步长制药股份有限公司（以下简称“公司”或“步长制药”）对2020年度募集资金存放及实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金的金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准山东步长制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2385号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票（A股）6,980万股（每股面值1元）。截至2016年11月14日，公司实际已发行人民币普通股6,980万股，募集资金总额为人民币3,900,424,000.00元，扣除各项发行费用人民币228,988,264.00元，实际募集资金净额为人民币3,671,435,736.00元。上述募集资金已于2016年11月14日全部到位，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）出具XYZH/2016CDA30433号验资报告验证。
（二）本年度使用金额及年末余额
1、截至2020年12月31日，募集资金使用情况为：投入募集资金投资项目金额7,435,975.80元，用于募集资金补充流动资金金额1,227,800,000.00元。
2、截至2020年12月31日，募集资金专用账户累计利息收入20,733,880.31元，累计支付银行手续费74,745.25元。
3、截至2020年12月31日，累计直接投入募集资金项目1,637,870,435.95元，置换先期自筹资金投入813,407,700.00元，使用闲置募集资金补充流动资金1,227,800,000.00元。尚未使用募集资金余额为13,016,735.11元，募集资金专用账户余额为14,016,735.11元，全部存放于募集资金专用账户。
募集资金专用账户余额较未使用募集资金余额多1,000,000.00元，原因系山东步长制药股份有限公司工行菏泽牡丹支行150819账户于2020年12月29日转山东康爱制药有限公司中国民生银行股份有限公司济南经十路支行875194账户1,000,000.00元，该款项已于2021年1月26日转回原账户。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》的要求，结合公司实际情况，制定了《山东步长制药股份有限公司募集资金管理制度》。
（二）签订四方监管协议
为规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规要求及《募集资金管理制度》相关规定，2016年12月13日，公司及相关子公司（山东康爱制药有限公司、山东步长神州制药有限公司、山东丹红制药有限公司、陕西步长制药有限公司、杨凌步长制药有限公司）、保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）分别与中国民生银行股份有限公司济南分行、招商银行股份有限公司济南分行、中国民生银行股份有限公司济南分行、中国工商银行股份有限公司咸阳人民中路支行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况如下（金额单位：人民币元）：
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三、本年度募集资金的实际使用情况
公司2020年度募集资金实际使用情况表详见：附件1本年度募集资金的实际使用情况表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目对外转让或置换情况
截止2016年11月18日，公司募集资金投资项目先期使用自筹资金共计813,407,700.00元，公司于2016年11月25日召开第二届董事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金813,407,700.00元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司监事会、独立董事于2016年11月25日发表同意意见。截止2016年12月31日，公司使用募集资金对募集资金投资项目先期使用自筹资金共计813,407,700.00元进行置换已实施完毕。
六、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019年4月10日，公司召开第三届董事会第十四次（临时）会议,审议通过《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司增加闲置募集资金20,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
2019年5月17日，公司召开第三届董事会第十六次（临时）会议,审议通过《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司增加闲置募集资金35,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
2019年6月11日，公司召开第三届董事会第十七次（临时）会议,审议通过了《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金35,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
2019年7月8日，公司召开第三届董事会第十八次（临时）会议，审议通过了《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金34,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
2019年12月31日剩余123,400.00万元，截止2020年6月5日已全部按期归还。
2020年3月10日，公司召开第三届董事会第二十五次（临时）会议，审议通过了《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金20,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
2020年4月8日，公司召开第三届董事会第二十七次（临时）会议，审议通过了《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金25,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
2020年5月8日，公司召开第三届董事会第二十九次（临时）会议，审议通过了《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金20,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
2020年5月27日，公司召开第三届董事会第三十次（临时）会议，审议通过了《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金24,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
2020年6月15日，公司召开第三届董事会第三十一次（临时）会议，审议通过了《关于增加部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金34,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
2020年9月29日，公司将上述用于临时补充流动资金的募集资金120.00万元提前归还至募集资金专户，并及时将上述募集资金的归还情况告知保荐机构中信证券及保荐代表人。
2020年12月24日，公司将上述用于临时补充流动资金的募集资金100.00万元提前归还至募集资金专户，并及时将上述募集资金的归还情况告知保荐机构中信证券及保荐代表人。
截至目前已累计归还220.00万元，其余用于临时补充流动资金的募集资金将在到期之前归还。
截止2020年12月31日，剩余尚未归还的用于临时补充流动资金的募集资金为1,227,800,000.00元。
七、使用闲置募集资金购买理财产品情况
无。
八、关于募投项目搁置时间超过1年的说明
截至2020年12月31日，公司的两项募投项目一一山东步长制药股份有限公司营销网络扩建项目、山东步长制药股份有限公司ERP系统建设项目尚未实施：
1、营销网络扩建项目尚未实施，主要因为营销网络的建设要与公司产量、销量相匹配，而公司的生产基地正在建设期，产量和销量尚未快速释放，因此为了控制人力和其他成本，一定程度限制了营销网络的扩建计划。随着公司产量和销量的稳步提升，公司将逐步推进和落实营销网络系统的建设。
2、ERP系统建设项目尚未实施，主要是因为当前信息技术发展快速，信息技术的升级将更加有利于公司搭建和完善ERP系统，因此为了更好地配合公司业务开展、提高管理效率，公司结合市场前景和技术方向进一步调研和论证了ERP项目的实施步骤和技术，目前项目仍在稳步推进中。
九、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件的要求及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用的情况，不存在募集资金管理违规情形。
十、保荐机构对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
中信证券对公司2020年度募集资金存放与使用情况出具了专项核查报告，核查报告结论为：公司2020年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
附件1：本年度募集资金的实际使用情况表。
山东步长制药股份有限公司董事会
2021年4月28日
附件1：本年度募集资金的实际使用情况表
单位：人民币元
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证券代码：603858 证券简称：步长制药 公告编号：2021-042
山东步长制药股份有限公司
关于公司及控股子公司2021年度预计新增融资额度
及担保额度的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
● 2021年度公司与控股子公司之间在98亿元额度内的融资提供保证。上述担保额度可在公司及全资子公司、公司及非全资子公司、全资子公司之间、非全资子公司之间分别按照实际情况调剂使用。该事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
● 被担保人名称：山东步长制药股份有限公司及其全资控股子公司山东丹红制药有限公司、山东步长神州制药有限公司、山东步长医药销售有限公司、通化谷红制药有限公司、吉林步长医药销售有限公司、陕西步长制药有限公司、杨凌步长制药有限公司、陕西步长高新制药有限公司、四川泸州步长生物制药有限公司、保定天浩制药有限公司；非全资控股子公司吉林天成制药有限公司、通化天实制药有限公司、辽宁奥达制药有限公司、邛崃天银制药有限公司、浙江华派生物医药有限公司、浙江天元生物药业有限公司、步长健康科技有限公司、天津步长医疗科技有限公司、天津步长健康产业融资租赁有限公司、上海合璞医疗科技有限公司、重庆市医济堂生物制品有限公司、重庆市汉通生物科技有限公司、步长（广州）医学诊断技术有限公司、宁波步长生命科技有限公司。
● 是否有反担保：将根据未来担保协议签署情况确认。
● 对外担保逾期累计数量：截至本公告日，公司及其子公司不存在对合并报表外单位提供担保的情况；公司及控股子公司提供的担保总额为25.425亿元，占2020年末经审计的公司净资产的18.54%；公司不存在对外担保逾期的情形。
一、对外担保情况概述
根据山东步长制药股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司（含全资子公司及非全资子公司）2021年度的生产经营等资金需求事项，公司第三届董事会第四十三次（年度）会议审议通过《关于审议公司及控股子公司2021年度预计新增融资额度及担保额度的议案》，同意2021年度公司与控股子公司之间在98亿元额度内的融资提供保证，公司与全资子公司之间在38亿元额度内的融资提供保证，公司与非全资子公司之间在32亿元额度内的融资提供保证；上述担保额度可在公司及全资子公司、公司及非全资子公司、全资子公司之间、非全资子公司之间分别按照实际情况调剂使用。上述担保包含为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保。
上述融资额度及担保额度有效期为自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日，在前述期间签署的相关协议文件有效期以其约定的有效期为准。
二、被担保人基本情况
（一）上市公司基本情况
山东步长制药股份有限公司
注册资本：人民币壹拾壹亿肆仟壹佰伍拾捌万零陆佰壹拾元
住所：菏泽市中华西路369号
法定代表人：赵涛
经营范围：片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、丸剂（蜜丸、浓缩丸、水丸、水蜜丸）、口服液。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，有效期以许可证为准）
主要财务数据：截至2020年12月31日，总资产1,467,432.71万元，负债总额415,054.77万元，净资产1,052,377.94万元，2020年度实现营业收入225,195.67万元，净利润528,552.50万元，资产负债率为28.28%。（上述数据经审计）
截至2021年3月31日，总资产1,494,891.29万元，负债总额444,645.05万元，净资产1,050,246.24万元，2021年1-3月实现营业收入47,124.48万元，净利润-2,131.70万元，资产负债率为29.74%。（上述数据未经审计）
（二）控股子公司基本情况
1、山东丹红制药有限公司
成立日期：2002年1月22日
法定代表人：刘鲁湘
注册资本：人民币壹仟万元整
住所：菏泽牡丹工业园区昆明路99号
经营范围：大容量注射剂、小容量注射剂的生产，中药材的种植、销售（仅限本企业种植的产品，国家限制类除外）；中药材技术的研究与技术转让（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，有效期以许可证为准）。
与公司关系：公司全资子公司。
主要财务数据：截至2020年12月31日，总资产298,352.58万元，负债总额267,933.60万元，净资产30,418.97万元，2020年度实现营业收入231,185.19万元，净利润28,918.97万元，资产负债率为89.80%。（上述数据经审计）
截至2021年3月31日，总资产283,609.27万元，负债总额249,907.26万元，净资产33,702.01万元，2021年1-3月实现营业收入20,554.96万元，净利润3,283.04万元，资产负债率为88.12%。（上述数据未经审计）
2、山东步长神州制药有限公司
成立日期：2001年4月12日
法定代表人：赵菁
注册资本：人民币陆佰万元整
住所：菏泽市中华西路1668号
经营范围：片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、栓剂、洗剂的生产。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，有效期以许可证为准)
与公司关系：公司全资子公司。
主要财务数据：截至2020年12月31日，总资产39,597.11万元，负债总额35,495.64万元，净资产4,101.47万元，2020年度实现营业收入36,917.35万元，净利润3,201.47万元，资产负债率为89.64%。（上述数据经审计）
截至2021年3月31日，总资产39,239.86万元，负债总额34,676.64万元，净资产4,563.22万元，2021年1-3月实现营业收入6,704.27万元，净利润461.75万元，资产负债率为88.37%。（上述数据未经审计）
3、山东步长医药销售有限公司
成立日期：2009年12月21日
法定代表人：赵骅
注册资本：陆佰万元整
住所：山东省菏泽市高新区中华西路1688号
经营范围：中药饮片、中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品（除疫苗）的批发（有效期限以许可证为准)；消杀用品（不含危化品）、医疗器械的销售；保健食品销售，及网络平台销售；仓储业务（不含化学危险品、易燃易爆品、国家限制类）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
与公司关系：公司全资子公司。
主要财务数据：截至2020年12月31日，总资产97,720.81万元，负债总额91,270.40万元，净资产6,450.42万元，2020年度实现营业收入234,693.85万元，净利润5,550.42万元，资产负债率为93.40%。（上述数据经审计）
截至2021年3月31日，总资产99,856.00万元，负债总额91,387.96万元，净资产8,468.05万元，2021年1-3月实现营业收入56,526.04万元，净利润2,017.63万元，资产负债率为91.52%。（上述数据未经审计）
4、通化谷红制药有限公司
成立日期：2012年02月22日
法定代表人：赵建东
注册资本：陆仟贰佰陆拾万元整
住所：吉林省梅河口市北环东路1666号
经营范围：生产小容量注射剂（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
与公司关系：公司全资子公司。
主要财务数据：截至2020年12月31日，总资产84,756.06万元，负债总额23,058.93万元，净资产61,697.13万元，2020年度实现营业收入80,250.33万元，净利润48,376.86万元，资产负债率为27.21%。（上述数据经审计）
截至2021年3月31日，总资产93,803.16万元，负债总额22,397.09万元，净资产71,406.07万元，2021年1-3月实现营业收入16,899.28万元，净利润9,708.94万元，资产负债率为23.88%。（上述数据未经审计）
5、吉林步长医药销售有限公司
成立日期：2018年5月23日
法定代表人：赵骅
注册资本：陆佰捌拾万元整
(下转149版)
