山东地矿股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人张宝才先生、主管会计工作负责人孔令涛先生及会计机构负责人高深先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因：同一控制下企业合并

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

山东地矿股份有限公司

董事长：

张宝才

2021年4月27日

证券代码：000409 证券简称：山东地矿 公告编号：2021-032

山东地矿股份有限公司

第十届董事会第十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山东地矿股份有限公司（“公司”）第十届董事会第十五次会议于2021年4月27日上午在山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼公司18层会议室召开。本次会议通知于2021年4月16日以传真、当面送达或邮件的方式发出。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯表决方式召开，本次会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人（其中毕方庆先生、伏军先生、李兰明先生因临时公务安排以通讯方式表决）。公司监事及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长张宝才先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《山东地矿股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。

经投票表决，会议形成决议如下：

一、审议通过《关于讨论审议〈山东地矿股份有限公司2021年第一季度报告〉的议案》

详情请见公司同日披露的《山东地矿股份有限公司2021年第一季度报告全文》及《山东地矿股份有限公司2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-034）。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、审议通过《关于修改〈山东地矿股份有限公司关联交易管理制度〉的议案》

详情请见公司同日披露的《山东地矿股份有限公司关联交易管理制度》。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、审议通过《关于修改〈山东地矿股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

详情请见公司同日披露的《山东地矿股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

四、审议通过《关于购买2021年度董监高责任险的议案》

详情请见公司同日披露的《关于购买2021年度董监高责任险的公告》（公告编号：2021-035）。

公司全体董事对本议案回避表决，本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

五、审议通过《关于召开山东地矿股份有限公司2020年年度股东大会的议案》

详情请见公司同日披露的《关于召开2020年年度股东大会通知的公告》（公告编号：2021-036）。

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

特此公告。

山东地矿股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：000409 证券简称：山东地矿 公告编号：2021-033

山东地矿股份有限公司

第十届监事会第八次会议

决议公告

本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山东地矿股份有限公司（“公司”）第十届监事会第八次会议于2021年4月27日上午在山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼公司18层会议室召开。本次会议通知于2021年4月16日以传真、当面送达或邮件的形式发出。在保障所有监事充分表达意见的情况下，本次会议采用现场方式召开，本次会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。公司董事会秘书及其他高级管理人员列席了本次会议。会议由公司监事会主席单光辉先生主持，本次会议的召开和审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《山东地矿股份有限公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。

经投票表决，会议形成决议如下：

一、审议通过《关于讨论审议〈山东地矿股份有限公司2021年第一季度报告〉的议案》

监事会根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的有关规定，对公司2021年第一季度报告进行了审核，并发表意见如下：

经审核，监事会认为董事会编制和审议山东地矿股份有限公司2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详情请见公司同日披露的《山东地矿股份有限公司2021年第一季度报告全文》及《山东地矿股份有限公司2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-034）。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

特此公告。

山东地矿股份有限公司监事会

2021年4月27日

证券代码：000409 证券简称：山东地矿 公告编号：2021-035

山东地矿股份有限公司

关于购买2021年度董监高

责任险的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山东地矿股份有限公司（“公司”）于2021年4月27日召开第十届董事会第十五次会议，审议通过了《关于购买2021年度董监高责任险的议案》,为完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事和高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任险（“董监高责任险”），董监高责任险的具体方案如下：

1.投保人：山东地矿股份有限公司

2.被保险人：公司及公司的董事、监事、高级管理人员

3.赔偿限额：不超过人民币1亿元

4.保费支出：不超过人民币71万元/年（具体以保险公司最终报价审批数据为准）

5.保险期限：12个月

公司董事会提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办理2021年度董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他被保险人；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等）。

根据相关法律法规及《山东地矿股份有限公司公司章程》的规定，公司全体董事对本议案回避表决，本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

特此公告。

山东地矿股份有限公司

董事会

2021年4月27日

证券代码：000409 证券简称：山东地矿 公告编号：2021-036

山东地矿股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会

通知的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.股东大会届次：山东地矿股份有限公司2020年年度股东大会。

2.股东大会的召集人：公司董事会，2021年4月27日公司第十届董事会第十五次会议审议通过《关于召开山东地矿股份有限公司2020年年度股东大会的议案》。

3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等规定。

4.会议召开日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2021年5月18日（星期二）14：00。

（2）网络投票时间:2021年5月18日（星期二）。

其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月18日9:15一9:25，9：30至11：30，13：00至15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月18日9：15一15：00期间的任意时间。

5.会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场投票：本人出席或填写授权委托书授权代理人出席。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（3）公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6.会议的股权登记日：2021年5月12日（星期三）。

7.出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日2021年5月12日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8.会议地点：山东省济南市历下区工业南路57-1号济南高新万达J3写字楼山东地矿股份有限公司18层会议室。

二、会议审议事项

（一）会议议题

1.《关于讨论审议〈山东地矿股份有限公司2020年度董事会工作报告〉的议案》；

2.《关于讨论审议〈山东地矿股份有限公司2020年度监事会工作报告〉的议案》；

3.《关于讨论审议〈山东地矿股份有限公司2020年年度报告〉及其摘要的议案》；

4.《关于讨论审议〈山东地矿股份有限公司2020年度财务报告〉的议案》；

5.《关于讨论审议〈山东地矿股份有限公司2020年度利润分配预案〉的议案》；

6.《关于续聘公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》；

7.《关于2021年度公司向银行及其他机构融资的议案》；

8.《关于2021年度公司及子公司相互担保的议案》；

9.《关于2021年度关联方为公司提供借款的议案》；

10.《关于2021年度关联方为公司提供担保的议案》；

11.《关于购买2021年度董监高责任险的议案》；

12.《关于2021年度公司使用闲置资金购买理财产品的议案》；

13.《关于变更公司名称和证券简称及修改〈公司章程〉相应条款的议案》。

除审议上述事项外，公司独立董事将在本次股东大会上汇报《2020年度述职报告》。

（二）披露情况

议题1、3-10、12已经公司第十届董事会第十二次会议审议通过，议题2已经公司第十届监事会第七次会议审议通过，议题13已经公司第十届董事会第十四次会议审议通过，议题11已经公司第十届董事会第十五次会议审议通过。议案具体内容详见公司分别于2021年3月20日、2021年4月21日、2021年4月28日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上刊登的《山东地矿股份有限公司第十届董事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2021-009）、《山东地矿股份有限公司第十届监事会第七次会议决议公告》（公告编号：2021-010）、《山东地矿股份有限公司第十届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2021-030）及《山东地矿股份有限公司第十届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：2021-032）等相关公告。

（三）特别强调事项

1.本次股东大会各议案均对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指除单独或者合计持有5%以上股份的股东以外的其他股东。

2.议案9、10涉及关联交易，关联股东山东能源集团有限公司需回避表决。

3.议案8、10、13为特别决议事项，需经出席会议股东（包括股东代理人）所持有效表决权总数的2/3以上通过。

三、提案编码

本次股东大会提案编码示例表

■

四、会议登记方法

1.登记方式：

（1）法人股股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人身份证明或法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。

（2）社会公众股股东持股东账户卡、本人身份证办理登记手续，委托出席的持受托人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书办理登记手续。

（3）异地股东可通过信函或传真方式进行登记（需提供上述1、2项规定的有效证件的复印件）。

2.登记时间：2021年5月13日一2021年5月14日、2021年5月17日9：00至17：00。

3.登记地点：山东地矿股份有限公司董事会秘书处。

4.会议联系方式

联 系 人：贺业峰；

联系电话：0531-88550409；

传 真：0531-88190331；

电子邮箱：stock000409@126.com；

邮政编码：250000。

5.其他事项

本次股东大会现场会议预计半天，与会股东的食宿及交通费用自理。

网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

六、备查文件

（一）公司第十届董事会第十二次会议决议；

（二）公司第十届监事会第七次会议决议；

（三）公司第十届董事会第十四次会议决议；

（四）公司第十届董事会第十五次会议决议；

（五）深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

山东地矿股份有限公司

董事会

2021年4月27日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：“360409”，投票简称：“地矿投票”。

2.填报表决意见

本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.本次会议共13项议案，设置总议案。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021年5月18日的交易时间，即09：15一09：25，9：30一11：30和13：00一15：00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月18日9：15一15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授 权 委 托 书

兹委托 先生/女士代表我单位（本人）出席山东地矿股份有限公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

本人对本次会议审议事项未做出指示的，受托人有权/无权按照自己的意思表决。

■

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”项的格内选择一项用“√”明确授意委托人投票，其他空格内划“－”。

委托人签名（或盖章）： 受托人签字：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托人股东账号： 委托人持股数量：

委托书有效期限： 委托日期：2021年 月 日

2021年第一季度报告

证券代码：000409 证券简称：山东地矿 公告编号：2021-034