中节能太阳能股份有限公司

2020年年度报告摘要

证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2021 - 28

债券代码：112876 债券简称：19太阳G1

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

（一）公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

（二）公司负责人曹华斌、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)程欣声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

（三）所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以截至2020年12月31日公司总股本3,007,098,032为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.24元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

（1）主要业务及经营模式简述

公司业务以太阳能光伏电站的投资运营为主，主要产品为电力，该产品主要出售给国家电网；同时，公司还从事太阳能电池组件的生产销售，产品主要用于对外销售。报告期内，公司主营业务没有发生变化，主要经营模式未发生重大变化。

公司在发展光伏电站投资运营和电池组件研发、制造、销售业务的同时，持续推进数据中心业务和能效服务业务。成立数据中心工作组，完成行业调研，确定了发展战略及规划，并进行项目推进。积极研究能效服务商业模式，确定电站设备优化、减少电网考核、大数据分析和备品备件管理四大服务内容，开展能效服务试点，为后续全方位开展能效服务业务积累经验。

未来，公司将继续致力于以光伏电站和光伏制造为主的传统业务与数据中心和能效服务为主的新型业务协调的“2+2”多元化发展，以科技创新为支撑，提供优质产品和科技服务，推动产业转型升级。

（2）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

2020年9月，国家主席习近平在第七十五届联合国大会一般性辩论上发表重要讲话，提出中国将提高国家自主贡献力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和。2020年12月，习近平主席在气候雄心峰会上宣布，到2030年中国风电、太阳能发电总装机容量达到12亿千瓦以上，意味着未来十年间，中国新能源市场每年将保持至少70GW的新增装机容量，其中光伏新增装机预计在40GW以上。光伏发电行业前景依然良好。

公司在光伏发电行业名列前茅。光伏发电行业发展无明显的周期性，自然条件原因会使光伏发电效率每季度存在差异。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

（1）公司债券基本信息

■

（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

根据东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称“东方金诚”）2020年6月15日出具的《中节能太阳能股份有限公司主体及“19太阳G1”2020年度跟踪评级报告》，东方金诚维持公司的主体信用等级为AA+，评级展望为稳定，维持“19太阳G1”的信用等级为AAA。

根据监管部门和东方金诚对跟踪评级的有关要求，东方金诚将在本期债券存续期内，在每年公司年报公告后的两个月内进行一次定期跟踪评级，并在债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。相关评级报告将在联合评级公司网站和交易所网站公告。

公司在中国境内发行的其他债券、债务融资工具的主体评级不存在评级差异。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

■

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

报告期内，公司主要业务依然为太阳能光伏电站的投资运营和太阳能电池组件的生产销售，没有售电业务，经营模式未发生重大变化。

报告期内，公司实现营业收入53.05亿元，同比增长5.87%；归属于上市公司股东的净利润10.28亿元，同比增加12.86%，截至2020年12月底，公司总资产为391.54亿元。

2020年公司光伏电站板块销售收入40.56亿元，占公司总收入的76.46%，较去年同期增长8.99%；太阳能产品销售收入12.27亿元，占公司总收入的23.12%，较去年同期下降3.30%。

2020年，公司持续推进光伏电站高质量投资建设和收购，截至2020年12月31日，公司运营电站约4.24吉瓦、在建电站约0.37吉瓦、拟建设电站（已取得备案的平价项目）或经签署预收购协议的电站约0.43吉瓦，合计约5.04吉瓦。同时，公司推进产线升级，完成电池及组件车间技改，实现182大尺寸PERC+单晶高效电池产业化和182大尺寸多主栅半片高效组件批量生产，截至2020年底，高效电池年产能1.2吉瓦，高效组件年产能2吉瓦；规划投资年产20吉瓦高效太阳能电池及4.5吉瓦高效组件智能制造项目，计划分三期实施，并启动其中一期6.5吉瓦高效太阳能电池（18Xmm、210mm高效太阳能电池片）和1.5吉瓦高效组件（18Xmm、210mm高效组件）生产建设。

公司在天津市、河北省、山西省、内蒙古自治区、吉林省、上海市、江苏省、浙江省、安徽省、江西省、山东省、湖北省、贵州省、陕西省、甘肃省、青海省、宁夏回族自治区、新疆维吾尔自治区等地区建设光伏电站项目，为便于发挥区域管控的优势，分别由6个大区和2个项目公司进行运维管理。公司装机规模在下属6个电站运营大区及2个项目公司的分布情况如下：西中区运营电站731.8兆瓦；西北区运营电站565.4兆瓦，在建电站74兆瓦；新疆区运营电站480兆瓦；华北区约运营电站647.39兆瓦，在建电站300兆瓦；华东区运营电站1,284.44兆瓦；华中区运营电站367.2兆瓦；中节能太阳能关岭科技有限公司运营电站100兆瓦；镇江公司运营电站63.01兆瓦。

公司2020年销售电量52.93亿千瓦时，较2019年同比增加5.81亿千瓦时，增幅为12.33%。2020年售电含税均价为0.87元/千瓦时，低于2019年同期平均电价0.92元/千瓦时。2020年公司各大区及中节能太阳能关岭科技有限公司、镇江公司销售电量情况如下：西中区10.51亿千瓦时，西北区9.41亿千瓦时，新疆区6.39亿千瓦时，华东区14.38亿千瓦时，华北区7.63亿千瓦时，华中区2.95亿千瓦时，中节能太阳能关岭科技有限公司1.06亿千瓦时，镇江公司0.59亿千瓦时。未来公司将不断深挖提升各电站运行效率的措施，加强对光伏电站技术改造、运维物资等环节的管控力度，提高电站发电量。

报告期内，公司华北区、西北区、西中区、新疆区、镇江公司参与电力市场化交易，市场化交易总电量13.85亿千瓦时，同比增加1.71亿千瓦时，约占总销售电量的26.17%。

2020年全年公司共计收到电费补贴14.33亿元，其中国补12.92亿元，期末尚未结算补贴金额80.29亿元，较上年增加18.17亿元。近年来可再生能源补贴资金缺口明显，光伏补贴结算周期较长，造成公司现金流趋紧，增加了财务负担，影响公司的盈利能力。

未来公司将紧抓行业发展机遇，持续扩大光伏电站装机规模，扩大太阳能产品的产能。2025年末，公司力争光伏电站板块实现电站累计装机20吉瓦，光伏制造板块实现电池组件产能超26吉瓦，跻身主流电池制造商行列。

主要生产经营信息

■

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

执行《企业会计准则第14号一一收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号一一收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：

单位：元

■

与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下（增加/（减少）：

单位：元

■

单位：元

■

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、2020年新设成立子公司

单位：元

■

2、2020年非同一控制下企业合并取得的子公司

单位：元

■

中节能太阳能股份有限公司

法定代表人：曹华斌

2021年4月28日

证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2021 - 21

债券代码：112876 债券简称：19太阳G1

中节能太阳能股份有限公司

第九届董事会第二十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、会议召开时间、地点和方式：中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十次会议于2021年4月26日16：00在北京西直门北大街42号节能大厦2层会议室以现场方式召开。

2、会议通知：会议通知及会议材料于2021年4月12日以邮件方式向全体董事、监事、高级管理人员发出。

3、会议出席人数：会议应到董事9人，出席现场会议董事8人，独立董事许强因事未能出席，委托独立董事黄振中代为表决。公司监事会成员及部分高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长曹华斌先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会议及通过的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

会议经记名投票，审议通过了以下议案：

1、《2020年度董事会工作报告》

具体内容详见同日披露的《2020年度董事会工作报告》。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

2、《2020年度总经理工作报告》

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

3、《关于变更部分会计政策的议案》

经审议，公司董事认为：本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的新会计准则进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况，不存在损害公司及全体股东利益的情形；本次会计政策变更公司无需进行追溯调整，不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生重大影响。董事会同意本次会计政策变更。

具体内容详见同日披露的《关于变更部分会计政策的公告》（公告编号：2021-23）。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

4、《关于2020年度财务决算报告的议案》

具体内容详见同日披露的《2020年度财务决算报告》、《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-24）、《2020年度审计报告》。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

5、《关于2021年度财务预算报告的议案》

具体内容详见同日披露的《2021年度财务预算报告》。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

6、《关于2020年度利润分配的议案》

具体内容详见同日披露的《2020年度利润分配方案》（公告编号2021-25）。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

7、《关于公司董事、监事及高级管理人员2020年度薪酬情况的议案》

根据公司《董事会薪酬与考核委员会议事规则》中的相关规定，现将公司董事、监事、高级管理人员有关薪酬情况做如下汇报：

（1）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

公司对高管人员实行年薪制，按考核结果，发放年薪报酬。公司董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查公司薪酬计划与方案，制定、审查公司董事、监事及高管人员的薪酬方案与考核标准，考核公司董事、监事及高管人员履行职责的情况，并依照考核标准、薪酬方案进行年度绩效考核。

（2）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

制定公司薪酬标准的主要原则是：①公司总体经营情况和盈利水平；②公司总体薪酬水平和历年薪酬动态指标；③职位、职责的差异；④岗位的相对重要性和风险性；⑤同行业相关岗位的薪酬水平；⑦个人专业能力水平。

（3）2020年董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

（单位：万元/年）

■

备注：

①公司发放给董事王黎、董事许泓的津贴，直接汇入中国节能环保集团有限公司账户，不由其本人直接领取。

②曹华斌、张会学、曹子君、张蓉蓉、姜利凯、冯玉珂、杨忠绪2020年度从公司获得的报酬包含部分2019年度当期兑现薪酬及2016-2018年延期兑现薪酬尚未兑现金额。

③表中“关联方”是指持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

8、《关于2021年度日常关联交易预计及确认2020年度日常关联交易的议案》

具体内容详见同日披露的《关于2021年度日常关联交易预计及确认2020年度日常关联交易的公告》（公告编号：2021-26）。

关联董事谢正武、许泓回避了表决。

同意 7 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

9、《关于2021年度拟新增担保额度的议案》

具体内容详见同日披露的《关于2021年度拟新增担保额度的公告》（公告编号：2021-27）。

2021年度拟新增的担保额度在股东大会批准后12个月之内有效，在股东大会批准的总担保额度内，授权董事长负责实施并签署担保合同等相关法律文件。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议，并须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

10、《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

具体内容详见同日披露的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

11、《2020年度对中节能财务有限公司的风险评估报告》

具体内容详见同日披露的《2020年度对中节能财务有限公司的风险评估报告》。

关联董事谢正武、许泓回避了表决。

同意 7 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

12、《2020年年度报告及摘要》

具体内容详见同日披露的《2020年年度报告》和《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-28）。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

13、《2020年度内部控制自我评价报告》

具体内容详见同日披露的《2020年度内部控制自我评价报告》和《2020年度内部控制审计报告》。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

14、《关于选举第十届董事会非独立董事的议案》

公司第九届董事会任期于2021年4月19日届满。根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司董事会拟进行换届选举。经公司董事会提名委员会审查，公司第九届董事会提名曹华斌、张会学、谢正武、齐连澎、卜基田、陈中一为公司第十届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。非独立董事候选人简历附后。

为确保公司董事会的正常运作，在第十届董事就任前，第九届董事会董事仍依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定，认真履行董事职责。

（1）提名曹华斌为第十届董事会非独立董事候选人

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

（2）提名张会学为第十届董事会非独立董事候选人

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

（3）提名谢正武为第十届董事会非独立董事候选人

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

（4）提名齐连澎为第十届董事会非独立董事候选人

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

（5）提名卜基田为第十届董事会非独立董事候选人

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

（6）提名陈中一为第十届董事会非独立董事候选人

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本次选举后，公司董事会中兼任高级管理人员的董事不超过公司董事总数的二分之一，公司无由职工代表担任的董事。

本议案需提交股东大会审议。

15、《关于选举第十届董事会独立董事的议案》

公司第九届董事会任期于2021年4月19日届满。根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司董事会拟进行换届选举。经公司董事会提名委员会审查，公司第九届董事会提名安连锁、刘纪鹏、卢建平为公司第十届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。独立董事候选人简历附后。

三位独立董事会候选人均已签署独立董事候选人声明，详见同日披露的2021-29、30、31号公告，三位独立董事候选人均已经取得独立董事资格证书。

公司董事会作为提名人，已出具《独立董事提名人声明》，详见同日披露的2021-32、33、34号公告。

为确保公司董事会的正常运作，在第十届独立董事就任前，第九届董事会独立董事仍依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定，认真履行董事职责。

（1）提名安连锁为第十届董事会独立董事候选人

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

（2）提名刘纪鹏为第十届董事会独立董事候选人

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

（3）提名卢建平为第十届董事会独立董事候选人

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

独立董事候选人的任职资格和独立性的有关材料将报送深圳证券交易所，经深圳证券交易所审核备案无异议后提交公司股东大会进行审议。

16、《关于董事薪酬的议案》

根据相关法律法规以及《公司章程》的规定，公司董事报酬如下：

董事在公司任职的，由其在公司领取其任职的职务薪酬；董事未在公司任职的，每年津贴为12万元人民币（含税）；独立董事每年津贴为12万元人民币（含税）；独立董事和未在公司任职的董事参加董事会、股东大会及按《公司法》、《公司章程》等有关规定行使其职权时发生的必要费用由公司另行支付。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

17、《关于〈合规管理制度〉的议案》

具体内容详见同日披露的《合规管理制度》。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

18、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

具体内容详见《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-35）。

公司董事会同意在本决议通过之日起2个月内，授权公司管理层行使任一日现金管理余额不超过5亿元（含）、单笔产品不超过5亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理的决策权，其权限包括但不限于选择合格的产品发行主体、确定金额、选择产品、签署相关合同或协议等，由公司财务管理部负责具体组织实施，在授权期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

19、《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》

具体内容详见同日披露的《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-36）。

公司董事会同意授权公司财务管理部门办理2016年度非公开发行股票募集资金专户注销事项，相关的募集资金监管协议亦予以终止。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

20、《2021年第一季度报告全文及正文》

具体内容详见同日披露的《2021年第一季度报告全文》及《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-37）。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

21、《关于向激励对象授予2020年股票期权激励计划预留股票期权的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》等有关规定,公司董事会认为公司2020年股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，根据公司股东大会授权，公司董事会以2021年4月26日为授权日，向4名激励对象授予72.27万份预留股票期权。具体内容详见同日披露的《关于向激励对象授予2020年股票期权激励计划预留股票期权的公告》（公告编号：2021-38）。

公司董事会授权经营管理层办理本次授予相关事项，签署相关规定未明确要求必须由董事会签署的文件，以及与激励对象或者机构签署相关协议。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

22、《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》

现定于2021年5月27日（周四）下午14:00在北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦二层会议室召开公司2020年年度股东大会审议相关议案，具体内容详见同日披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-39）。

同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

公司独立董事对议案8、11发表了事先认可意见，对议案3、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、18、19、20、21发表了独立意见，详见同日披露的《独立董事关于第九届董事会第二十次会议相关事项的事先认可意见》和《独立董事关于第九届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》。

三、备查文件

1、经与会董事签字的《第九届董事会第二十次会议决议》

2、经公司独立董事签字的《独立董事关于第九届董事会第二十次会议相关事项的事先认可意见》

3、经公司独立董事签字的《独立董事关于第九届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》

中节能太阳能股份有限公司

董 事 会

2021年4月28日

附：

非独立董事候选人简历

曹华斌，男，1969年9月出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生，教授级高级工程师。曾任职于某军事院校、中国节能投资公司；历任中节能风力发电投资有限公司、中节能风力发电股份有限公司副总经理、董事；2010年5月至2013年8月，任中节能太阳能科技有限公司法定代表人、董事、总经理；2013年8月至2014年3月任中节能太阳能科技有限公司法定代表人、董事长；2014年3月至2015年12月任中节能太阳能科技股份有限公司法定代表人、董事长。2015年12月至今，任中节能太阳能科技有限公司董事长。现任公司第九届董事会董事长。

曹华斌先生与公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不持有公司股票；未受过中国证监会处罚和证券交易所惩戒；经公司在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，曹华斌先生不是失信被执行人；曹华斌先生的任职资格符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求。

张会学，男，1968年10月出生，中国国籍，无永久境外居留权，学士学位，高级工程师。曾任中国电子科技集团十三研究所十九室（助理）工程师，河北亚澳通讯电源公司副总经理、总经理，河北汇能电力电子有限公司副主任、主任、副总经理，中国节能投资公司太阳能事业部副总经理，中节能太阳能科技有限公司副总经理、副总经理兼工会主席，中节能太阳能科技股份有限公司董事、副总经理、总经理、工会主席。现任中节能太阳能科技有限公司董事、总经理，公司第九届董事会董事、总经理。

张会学先生与公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不持有公司股票；未受过中国证监会处罚和证券交易所惩戒；经公司在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，张会学先生不是失信被执行人；张会学先生的任职资格符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求。

谢正武，男，1974年7月出生，中国国籍，无永久境外居留权，工学博士学位。曾任中国节能投资公司计划咨询部高级业务经理、中节蓝天投资咨询管理有限责任公司项目一部主任、中国节能投资公司项目投资部高级业务经理、中国节能投资公司战略管理部主任助理、中节能环保科技投资有限公司副总经理、中节能咨询有限公司副总经理、中节能科技投资有限公司副总经理、重庆中节能实业有限责任公司副总经理，现任中国节能环保集团有限公司科技管理部副主任，公司第九届董事会董事。

谢正武先生除在公司控股股东中国节能环保集团有限公司任职以外，与公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系；不持有公司股票；未受过中国证监会处罚和证券交易所惩戒；经公司在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，谢正武先生不是失信被执行人；谢正武先生的任职资格符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求。

齐连澎，男，1962年8月出生，中国国籍，无永久境外居留权，工商管理硕士，高级会计师。曾任交通部财务司干部、中国交通进出口总公司计财部干部、北京森特国际贸易有限公司财务部经理、香港国中控股北京代表处财务部部门总经理、中环保水务投资有限公司副总经理，现任中国节能环保集团有限公司财务管理部高级专家一级（副主任级）。

齐连澎先生除在公司控股股东中国节能环保集团有限公司任职以外，与公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在其他关联关系；不持有公司股票；未受过中国证监会处罚和证券交易所惩戒；经公司在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，齐连澎先生不是失信被执行人；齐连澎先生的任职资格符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求。

卜基田，男，1963年9月出生，中国国籍，无永久境外居留权，学士学位。曾任海南省证券投资咨询有限公司副总经理，海南发展银行信贷部副总经理、总经理，海南省国际信托公司审计部总经理，北京正德达仁投资咨询有限公司总经理，中节能太阳能科技股份有限公司董事。现任北京抱朴资产管理有限公司董事长，上海谌朴守仁投资管理中心董事长，苏州中节新能股权投资中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，公司第九届董事会董事。

卜基田先生与公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不持有公司股票；未受过中国证监会处罚和证券交易所惩戒；经公司在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，卜基田先生不是失信被执行人；卜基田先生的任职资格符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求。

陈中一，男，1973年6月出生，中国国籍，无永久境外居留权，中欧国际工商学院工商管理硕士。曾任中节能太阳能科技股份有限公司董事，华融创新投资股份有限公司董事。现任上海欧擎股权投资管理有限公司董事，洛克互娱智能科技有限公司董事长，公司第九届董事会董事。

陈中一先生与公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不持有公司股票；未受过中国证监会处罚和证券交易所惩戒；经公司在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，陈中一先生不是失信被执行人；陈中一先生的任职资格符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求。

独立董事候选人简历

安连锁，男，1955年10月生，中国国籍，无永久境外居留权，学士学位。曾任华北电力大学副校长，中国高等工程教育专业认证专家委员会委员、中国动力工程学会常务理事、兼任北京市高等教育学会常务理事、河北省第四届高等教育学会副会长、中国电力教育协会能源动力工程学科教学委员会副主任。现任华北电力大学能源与动力工程学院教授，博士生导师。

安连锁先生与公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不持有公司股票；未受过中国证监会处罚和证券交易所惩戒；经公司在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，安连锁先生不是失信被执行人；安连锁先生的任职资格符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求。

刘纪鹏，男，1956年4月生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位。曾任中国社科院工经所助理研究员、学术秘书，中信国际研究所室主任、副研究员、首都经济贸易大学公司研究中心主任、教授、中国政法大学法与经济研究中心教授、博导，中国政法大学资本研究中心主任，中国政法大学商学院院长、二级教授。现任中国政法大学资本金融研究院院长、教授、博导，中国企业改革与发展研究会副会长，中国上市公司协会独立董事委员会副主任，国务院国有资产监督管理委员会法律顾问，深圳证券交易所法律专业咨询委员会委员。

刘纪鹏先生与公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不持有公司股票；未受过中国证监会处罚和证券交易所惩戒；经公司在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，刘纪鹏先生不是失信被执行人；刘纪鹏先生的任职资格符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求。

卢建平，男，1963年12月生，中国国籍，无永久境外居留权，法国蒙彼利埃大学法学院博士。曾任中国人民大学刑事法律科学研究中心执行主任、教授、博导，北京师范大学刑事法律科学研究院常务副院长、教授、博导，北京师范大学法学院院长、教授、博导，杭州星建律师事务所主任、律师，兼任北京市海淀区检察院副检察长，最高人民法院刑三庭副庭长。现任北京师范大学法学院教授。

卢建平先生与公司控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不持有公司股票；未受过中国证监会处罚和证券交易所惩戒；经公司在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，卢建平先生不是失信被执行人；卢建平先生的任职资格符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求。

证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2021 - 22

债券代码：112876 债券简称：19太阳G1

中节能太阳能股份有限公司

第九届监事会第十九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、会议召开时间、地点和方式：中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十九次会议于2021年4月26日17:00在北京西直门北大街42号节能大厦二层会议室以现场方式召开。

2、会议通知：会议通知及会议材料已于2021年4月12日以邮件方式发出。

3、会议出席人数：会议应到监事3人，实到监事3人。部分公司高管列席的本次会议，会议由监事会主席许耕红主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会议及通过的决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

到会监事经记名投票，审议通过了以下议案：

1、《2020年度监事会工作报告》

具体内容详见同日披露的《2020年度监事会工作报告》。

同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

2、《关于变更部分会计政策的议案》

经核查，监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定，符合公司章程及实际情况；本次会计政策变更公司无需进行追溯调整，不会对当期和会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产及净利润产生重大影响；本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和公司章程等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次会计政策变更。

具体内容详见同日披露的《关于变更部分会计政策的公告》（公告编号：2021-23）。

同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

3、《关于2020年度财务决算报告的议案》

具体内容详见同日披露的《2020年度财务决算报告》、《关于计提资产减值准备的报告》（公告编号：2021-24）、《2020年度审计报告》。

同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

4、《关于2021年度财务预算报告的议案》

具体内容详见同日披露的《2021年度财务预算报告》。

同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

5、《关于2020年度利润分配的议案》

具体内容详见同日披露的《2020年度利润分配方案》（公告编号2021-25）。同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票

表决结果：通过

本议案需提交股东大会审议。

6、《关于公司董事、监事及高级管理人员2020年度薪酬情况的议案》

根据公司《董事会薪酬与考核委员会议事规则》中的相关规定，现将公司董事、监事、高级管理人员有关薪酬情况做如下汇报：

（1）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

公司对高管人员实行年薪制，按考核结果，发放年薪报酬。公司董事会薪酬与

考核委员会负责制定、审查公司薪酬计划与方案，制定、审查公司董事、监事及高管人员的薪酬方案与考核标准，考核公司董事、监事及高管人员履行职责的情况，并依照考核标准、薪酬方案进行年度绩效考核。

（2）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

制定公司薪酬标准的主要原则是：①公司总体经营情况和盈利水平；②公司总体薪酬水平和历年薪酬动态指标；③职位、职责的差异；④岗位的相对重要性和风险性；⑤同行业相关岗位的薪酬水平；⑥个人专业能力水平。

（3）2020年董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

（单位：万元/年）

■

（下转284版）

证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2021 - 37

债券代码：112876 债券简称：19太阳G1

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人曹华斌、主管会计工作负责人程欣及会计机构负责人(会计主管人员)程欣声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

公司2021年第一季度报告未经审计。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

截止披露前一交易日的公司总股本：

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

2021年2月24日，公司2020年股票期权激励计划授予股票期权（不含预留部分）的登记工作完成。

2021年2月26日，公司子公司中节能太阳能科技（镇江）有限公司智能制造一期年产6.5GW高效太阳能电池项目开工仪式在扬州高邮市项目现场隆重举行，标志着项目进入全面建设阶段。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

根据《关于股份锁定期的承诺函》，中国节能及其全资子公司深圳华禹持有公司的限售股份于2019年3月10日满足解除限售的时间要求。截至2021年3月底，公司暂未办理中国节能、深圳华禹限售股份解除限售的手续。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

截至2021年3月31日，公司2016年非公开发行股票的募集资金累计已使用使用募集资金总额为484,244.09万元（其中使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金余额为37,000万元），收到募集资金利息收入1,568.26万元，收到募集资金理财收入10,317.20万元，其中本期收到募集资金利息收入14.07万元，收到募集资金理财收入12.02万元，募集资金账户余额3,244.29万元。

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

中节能太阳能股份有限公司

法定代表人：曹华斌

2021年4月28日

2021年第一季度报告