中节能太阳能股份有限公司
（上接285版）
截至2021年3月31日，公司募集资金产生利息收入1,568.26万元，使用闲置募集资金进行现金管理已产生投资收益10,317.20万元。
截至2021年3月31日，公司使用闲置募集资金购买得到理财产品余额为人民币0.00万元。
四、闲置募集资金拟进行现金管理事项概况
1、现金管理的目的
根据上市公司募集资金管理和使用的监管要求，及公司《募集资金管理办法》要求，在满足募集资金项目日常资金需求的前提下，结合公司募投项目阶段性资金需求，公司将持续开展募集资金现金管理，通过购买商业银行发行的保本型现金管理产品，搭配选择灵活开放式及封闭式产品，提高募集资金使用效率，以实现闲置募集资金收益最大化。
2、资金投向、投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性为有效控制风险，闲置募集资金投资于定期、不定期（期限均不超过一年）的银行保本型现金管理产品，保本型现金管理产品到期确认收益并分配收益。资金投向中不涉及任何风险投资品种，到期无法兑付的风险极低。
该等存款或产品必须符合：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
3、现金管理产品额度及期限
在满足非公开发行股票募集资金项目建设和募集资金日常资金需求，考虑临时补充流动资金的募集资金未来归还的情况下，公司拟使用不超过5亿元（含）暂时闲置募集资金购买银行保本型的现金管理产品，在该额度内，资金可以在董事会审议通过后2个月内滚动进行使用，即任一日公司使用闲置募集资金购买银行现金管理产品的余额不超过5亿元（含），单笔产品不超过5亿元（含）。
4、风险控制措施
公司将严格按照募集资金使用要求，采取如下风险控制措施：
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，购买银行保本型现金管理产品。不开展证券投资、衍生品投资等高风险投资，不直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（2）经公司董事会批准授权后，公司财务管理部对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入，公司财务管理部将及时分析和跟踪现金管理产品投向、进展等情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
（3）公司审计部负责对现金管理产品业务进行监督与审计，定期对募集资金的存放与使用情况检查，检查包括资金的使用及盈亏等情况，并及时向审计与风险控制委员会报告检查结果；
（4）公司审计与风险控制委员会将对募集资金现金管理情况进行监督，并及时报告董事会；
（5）闲置募集资金购买的现金管理产品不得质押；
（6）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理产品投资以及相应的损益情况。
五、对公司经营的影响
本次闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金安全的前提下提出的，且募集资金进行现金管理计划的制定紧密结合公司募投项目实际进展情况，不会对公司募投项目进展以及公司日常经营产生影响，也不存在变相改变募集资金用途的情形，而且公司通过合理的现金管理方式，提高募集资金使用效率，增加资金收益。同时拟购买的现金管理产品将选择银行发行的安全性高、流动性好、保本型的现金管理产品，不存在损害公司全体股东特别是中小股东的利益情况。
六、授权事项及实施方式
公司董事会审议通过之日起2个月内，授权公司管理层行使任一日不超过5亿元（含）、单笔产品不超过5亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理的决策权，其权限包括但不限于选择合格的产品发行主体、确定金额、选择产品、签署相关合同或协议等，由公司财务管理部负责具体组织实施。
与此同时，产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司及时报深圳证券交易所备案并公告。
七、决议有效期
本次使用闲置募集资金进行现金管理自公司董事会决议通过之日起2个月内有效。
八、监事会意见
经审核，监事会认为，公司在保证募集资金安全的前提下，对部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的理财产品，有利于在控制风险的前提下提高公司募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，且不会影响募集资金投资项目的正常进行，不会影响公司正常生产经营，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形，符合法律法规的规定。因此，同意公司本次使用闲置募集资金进行现金管理。
九、独立意见
公司在保证募集资金安全的前提下，对部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的理财产品，有利于在控制风险的前提下提高公司募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，且不会影响募集资金投资项目的正常进行，不会影响公司正常生产经营，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。该事项的审议和决策程序符合相关法律法规和公司《章程》、《募集资金管理办法》等规定，合法有效。我们同意《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
十、备查文件
1. 经公司董事签字的《第九届董事会第二十次会议决议》
2. 经公司监事签字的《第九届监事会第十九次会议决议》
3. 经公司独立董事签字的《独立董事关于第九届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
中节能太阳能股份有限公司
董 事 会
2021年4月28日
证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2021-36
债券代码：112876 债券简称：19太阳G1
中节能太阳能股份有限公司
关于使用节余募集资金永久补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）2021年4月26日召开的第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，为充分发挥资金的使用效率，结合公司实际经营情况，董事会同意将节余募集资金约人民币40,244.29万元（含利息及尚未支付的工程尾款和质保金，实际金额以资金转出当日余额为准）永久补充流动资金。后续公司对于尚未到期的合同款项在满足付款条件时将使用自有资金予以继续支付，同时授权公司财务部门办理本次专户注销事项，相关的募集资金监管协议亦予以终止相关事项。相关情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证监会《关于核准重庆桐君阁股份有限公司重大资产重组及向中国节能环保集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2923号）核准，公司通过非公开发行人民币普通股（A股）365,848,400股，募集资金人民币净额4,675,433,351.60元（已扣除承销费用及其他上市发行相关费用）。本次募集资金由公司联席主承销商西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）于2016年5月6日划转至公司指定的募集资金专用账户，并经由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证，出具了《验资报告》（瑞华验字[2016]01640002号）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理
公司依据有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》，结合公司的实际情况，制定了《中节能太阳能股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），并严格遵循制度规定，在资金到位后及时存入专用账户，对募集资金的使用进行专项管理，确保了募集资金存放与使用的规范。
（二）募集资金的存放
1.募集资金专户存储三方监管协议情况
公司根据《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《募集资金管理办法》等规定，以及公司第八届董事会第八次会议决议，与联席主承销商西南证券、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（以下简称“摩根士丹利华鑫证券”）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行、兴业银行股份有限公司北京东外支行、华夏银行股份有限公司北京分行（经办行为北京永安支行）、国家开发银行股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》，开户情况如下：
（1）开户行名称:上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行
账号: 9122 0154 8000 06609
（2）开户行名称:兴业银行股份有限公司北京东外支行
账号: 3210 80100100 2999 95
（3）开户行名称:华夏银行股份有限公司北京分行（经办行为北京永安支行）
账号: 1023 7000 0001 05740
（4）开户行名称：国家开发银行股份有限公司
账号: 8120 1560 0652 4536 0000
公司签署的以上三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异，以上三方监管协议的履行不存在问题。
2.募集资金专户存储四方、五方监管协议签署情况
（1）2016年6月21日，公司（甲方）与全资子公司中节能太阳能科技有限公司（乙方，募集配套资金投资项目实施主体的母公司，以下简称“太阳能有限”）及联席主承销商西南证券（丁方1）、摩根士丹利华鑫证券（丁方2），分别与存放募集资金的银行上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行签署了《募集资金四方监管协议》。开设的专用银行账号分别为91220154800006844和0200004619200327712。
（2）2016年6月21日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能（上海）太阳能发电有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为91220154800006965。
（3）2016年6月21日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能（平原）太阳能科技有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为0200004619200328587。
（4）2016年6月21日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太阳能科技（通榆）有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为0200004619200329365。
（5）2016年6月21日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太阳能科技（镇赉）有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为0200004619200329489。
（6）2016年6月21日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能（怀来）光伏农业科技有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为0200004619200329117。
（7）2016年6月21日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能浙江太阳能科技有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为0200004619200328614。
（8）2016年6月21日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能（新泰）太阳能科技有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为0200004619200328463。
（9）2016年6月21日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太阳能科技哈密有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为91220154800006852。
（10）2016年6月21日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能腾格里太阳能科技有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为91220154800006885。
（11）2016年6月21日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能甘肃武威太阳能发电有限公司民勤分公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为91220154800006916。
（12）2016年6月21日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能贵溪太阳能科技有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为91220154800007058和91220154800007040。
（13）2016年6月21日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太阳能科技轮台有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为91220154800006877。
（14）2016年6月21日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太阳能科技霍尔果斯有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为91220154800006869。
（15）2017 年 5月16 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太阳能科技巢湖有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为91220154800008987。
（16）2017年5月16日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太阳能科技寿县有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2 ） 签 署 了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为91220154800009078。
（17）2017年5月16日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太阳能科技（安徽）有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行（丁方）、西南证券（戊方1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方2）签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为91220154800008962。
公司签署的以上四方、五方监管协议参考三方监管协议范本，且不存在重大差异，四方、五方监管协议的履行不存在问题。
3.募集资金账户及存储情况
货币单位：万元
■
注：合计数与各加计数直接相加之和在尾数上的差异系由于四舍五入造成。
三、募集资金使用、节余情况
（一）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2016年6月16日，公司第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币146,586.62万元置换预先投入募集资金投资项目的同等金额自筹资金。
2017年5月12日，公司第八届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币8,126.11万元置换预先投入到变更为募集资金投资项目的同等金额自筹资金。
（二）已使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
公司2020年7月28日召开第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，期限自公司第九届董事会第十四次会议审议通过之日起12个月。
2021年4月8日，公司使用闲置募集资金临时性补充流动资金金额人民币37,000万元已全部归还。
（三）募集资金节余情况
1.节余情况
截至2021年3月31日，公司募集资金投资项目已实施完毕,公司承诺投入募集资金475,602.92万元，使用募集资金总额为484,244.09万元（其中使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金余额为37,000万元），收到募集资金利息收入1,568.26万元，收到募集资金理财收入10,317.20万元，募集资金账户余额3,244.29万元。
2021年4月8日，公司使用闲置募集资金临时性补充流动资金金额人民币37,000万元已全部归还，募集资金账户余额40,244.29万元。
截至公告日，公司募集资金使用情况及节余情况如下：
单位：万元
■
注1：补充流动资金项目累计投资金额超过调整后投资总额部分系由利息收入和理财收入构成。
注2：上述募集资金剩余金额中不包含利息、理财收入，其中募集资金剩余金额合计已扣除补充流动资金项目累计使用的利息收入和理财收入。
2.节余原因
（1）在募集资金投资项目建设过程中，公司本着科学、高效、节约的原则，在不影响募集资金投资项目顺利实施完成的前提下，严格把控募集资金的审批及使用流程，优化项目实施方案，加强项目管理和费用控制，项目投资管控取得了显著成效，合理降低了部分项目的成本和费用。
（2）为提高募集资金的使用效率，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，公司利用闲置募集资金进行现金管理，取得了一定的理财收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
（3）由于尚余部分工程尾款及质保金支付时间周期较长，部分资金尚未支付，后续公司对于尚未到期的合同款项在满足付款条件时将以自有资金继续支付相关款项。
（四）尚未使用的募集资金用途及去向
2020年4月27日，公司第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在本次会议审议通过之日起12个月内，授权公司管理层行使任一日现金管理余额不超过人民币5亿元（含）、单笔产品不超过人民币5亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理的决策权，其权限包括但不限于选择合格的产品发行主体、确定金额、选择产品、签署相关合同或协议等，由公司财务管理部负责具体组织实施。在授权的额度和期限范围内，资金可以滚动使用。
截至公告日，公司募集资金账户实际余额为40,244.29万元（包含计划投入项目但尚未使用的资金及利息收入），其中，进行现金管理的余额为37,000万元。
四、节余募集资金使用计划及对公司影响
鉴于公司上述募投项目已完成建设并已验收交付，为最大限度地发挥募集资金的使用效率，本着股东利益最大化的原则，结合公司实际经营情况，公司拟将上述募投项目结项后的节余募集资金40,244.29万元用于永久补充流动资金（受利息收入及理财收益调整的影响，实际金额以资金转出当日余额为准）。
公司使用节余募集资金永久补充流动资金，不违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害全体股东利益的情形，不影响公司生产经营业务的开展，符合公司和股东的整体利益，符合公司长远发展的要求。
上述事项实施完毕后，尚未支付的工程尾款及质保金8,923.1798万元将全部由公司以自有资金支付，同时公司将注销上述项目的募集资金专户，相关的监管协议亦将予以终止。
五、相关承诺及说明
（一）本次拟进行永久补充流动资金的募集资金已到账超过一年；
（二）本次使用节余募集资金永久补充流动资金不影响公司募投项目的实施；
（三）本次使用节余募集资金永久补充流动资金前12个月内公司未对外提供财务资助；
（四）本次使用节余募集资金永久补充流动资金后12个月内公司不对外提供财务资助。
综上，公司拟将2016年度非公开发行股票募集资金的节余募集资金约人民币40,244.29万元（含利息及尚未支付的工程尾款和质保金）永久补充流动资金，后续公司对于尚未支付的合同款项在满足付款条件时将使用自有资金予以继续支付。因募集资金账户产生的理财收益和利息收入，最终补流的金额以股东大会审议通过后募集资金最终转出之日的金额为准。公司将在股东大会审议通过后及时办理永久补充流动资金事项，同时提请董事会授权公司财务管理部门办理2016年度非公开发行股票募集资金专户注销事项，相关的募集资金监管协议亦予以终止。
六、决策程序
本议案还需提交公司股东大会审议。
七、监事会意见
经审核，监事会认为：公司使用节余募集资金永久补充流动资金符合公司实际和募集资金的实际使用情况，有利于公司的长远发展；不存在损害股东特别是中小股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，符合公司及全体股东的利益。因此，同意本次使用节余募集资金永久补充流动资金。
八、独立意见
公司使用节余募集资金永久补充流动资金符合公司实际和募集资金的实际使用情况，有利于公司的长远发展；不存在损害股东特别是中小股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，符合公司及全体股东的利益。因此，我们一致同意，公司使用节余募集资金永久补充流动资金，并提交公司股东大会审议。
九、独立财务顾问意见
经核查，财务顾问认为：“太阳能本次使用节余募集资金永久补充流动资金事项经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事、监事会均发表了明确同意意见。截至本核查意见出具日，公司所履行决策程序符合相关法律、法规和规范性文件中关于募集资金使用决策程序的规定。太阳能本次使用节余募集资金永久补充流动资金有助于提高募集资金使用效率，符合公司全体股东利益，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况。本独立财务顾问对太阳能本次使用节余募集资金永久补充流动资金事项无异议，该事项尚需公司股东大会审议通过后方可实施。”
十、备查文件
1. 经公司董事签字的《第九届董事会第二十次会议决议》
2. 经公司监事签字的《第九届监事会第十九次会议决议》
3. 经公司独立董事签字的《独立董事关于第九届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》
4.西南证券股份有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于中节能太阳能股份有限公司使用节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
特此公告。
中节能太阳能股份有限公司
董 事 会
2021年4月28日
证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2021 - 38
债券代码：112876 债券简称：19太阳G1
中节能太阳能股份有限公司关于
向激励对象授予2020年股票期权
激励计划预留股票期权的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
股票期权授予日：2021年4月26日
授予股票期权数量：72.27万份
根据中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一次临时股东大会的授权，公司于2021年4月26日召开第九届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2020年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，董事会认为公司2020年股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，同意以2021年4月26日为授权日，向4名激励对象授予72.27万份预留股票期权。相关事项公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
（一）2020年11月20日，公司第九届董事会第十七次会议审议通过了《关于〈中节能太阳能股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈中节能太阳能股份有限公司股票期权激励计划管理办法〉的议案》、《关于〈中节能太阳能股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对本次激励计划及有关事项进行了审核并发表了独立意见。同日，公司第九届监事会第十七次会议审议通过了《关于〈中节能太阳能股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈中节能太阳能股份有限公司股票期权激励计划管理办法〉的议案》、《关于〈中节能太阳能股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核办法〉的议案》。
（二）2020年11月20日至2020年11月30日，公司对本次激励计划的首批激励对象的姓名及职务在公司内部网站进行了公示。2020年12月2日，公司监事会发布了《关于2020年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（三）2021年1月4日，公司控股股东中国节能环保集团有限公司收到国务院国有资产监督管理委员会《关于中节能太阳能股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分〔2020〕674号），国资委原则同意公司实施股票期权激励计划。
（四）2021年1月8日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈中节能太阳能股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈中节能太阳能股份有限公司股票期权激励计划管理办法〉的议案》、《关于〈中节能太阳能股份有限公司2020年股票期权激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。公司董事会被授权办理公司股票期权激励计划有关事宜。2021年1月9日，公司披露了本次股东大会决议，并发布了《关于2020年股票期权激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2021年1月22日，公司第九届董事会第十九次会议及第九届监事会第十八次会议审议通过了《关于向2020年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，独立董事发表了独立意见，监事会对2020年股票期权激励计划授予日激励对象名单发表了核查意见。
（六）2021年2月25日，公司披露了《关于股票期权授予登记完成的公告》，公司完成了2020年股票期权激励计划授予股票期权（不含预留部分）的登记工作。
（七）2021年4月13日至22日，公司对本次拟授予预留期权的激励对象的姓名及职务在公司官网进行了公示。并在2021年4月24日披露了《2020年股票期权激励计划预留股票期权激励对象名单》、《监事会关于公司2020年股票期权激励计划预留股票期权激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
二、预留期权的授予与本次期权激励计划相关安排是否存在差异的说明
公司本次授予预留期权的情况与第九届董事会第十七次会议、2021年第一次临时股东大会审议通过的情况一致，与公司于2021年4月24日披露的《2020年股票期权激励计划预留股票期权激励对象名单》一致。
三、关于符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》、《中节能太阳能股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》等有关规定，董事会认为公司满足授予条件，并同意向4名激励对象授予72.27万份股票期权。满足授予条件的具体情况如下：
（一）公司未发生以下任一情形：
1.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3.最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4.法律法规规定不得实行股权激励的；
5.中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2.最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3.最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6.中国证监会认定的其他情形。
（三）公司业绩达到授予业绩条件，即达到以下业绩条件：
1.公司2019年度总资产报酬率不低于5.36%；
2.公司2019年度EVA完成国有控股股东考核要求；
3.公司2019年度营业收入达到50.11亿元。
四、本次授予的具体情况。
（一）授予日：2021年4月26日。
（二）授予股票期权数量：72.27万份。
（三）授予人数：4人。
（四）行权价格：本次激励计划授予股票期权的行权价格为4.76元/股。股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，行权价格将做相应的调整。
（五）股票来源：向激励对象发行股票。
（六）激励对象名单及授予情况：
■
（七）激励计划的有效期、等待期和行权安排情况：
1.本次激励计划自授权日起算有效期10年。
2.等待期指股票期权授予后至首个可行权日之间的时间段，本次激励计划授予的股票期权等待期为24个月。
3.等待期满之日起的3年为期权行权期。本计划对授予的股票期权设置三个行权期（每一年为一个行权期），在第一、第二和第三个行权期内分别授予期权总量34%、33%和33%的期权，在行权条件满足时可以行权。
■
（八）行权条件。
1.公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）证监会认定的其他情形。
2.激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3.公司达到如下业绩条件：
预留股票期权各行权期可行权的条件：
■
4.激励对象个人可行权的先决条件
（1）公司满足行权业绩条件及其他条件；
（2）激励对象在截至当期行权期前的本计划有效期内未发生“（八）行权条件2”所述的情形；
（3）激励对象中的公司领导班子人员，上一年度任期考核达到控股股东中国节能环保集团有限公司考核要求，予以行权；激励对象中的公司中层及以下人员，上一年度绩效考核等级为C（合格）及以上，予以行权。
如符合上述先决条件，激励对象可以行权。激励对象如不符合上述可行权的先决条件第（2）条约定的，激励对象将放弃参与本计划的权利，并不获得任何补偿；如不符合上述可行权的先决条件第（3）条约定的，则激励对象对应行权期内已获授的可行权期权由公司无偿收回并注销。
激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
五、参与激励计划的董事、高级管理人员在激励计划公告日前 6 个月买卖公司股票情况的说明
本次预留股票期权拟授予对象不存在担任公司董事、高级管理人员的情形。
六、预留部分期权授予后对公司财务状况的影响
根据《企业会计准则第11号一一股份支付》的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司选择Black-Scholes模型对本计划下拟授予的预留股票期权的公允价值进行估计。
（一）相关参加数取值。
1.行权价格：按首期授予方案股票期权行权价格确定方法确定，现为4.76元/股；
2.授权日的价格：6.51元/股（授权日公司股票的收盘价）；
3.行权期：第一、第二、第三个行权期，激励对象须在授权日后第3年、第4年和第5年内行权完毕。
4.预期波动率：采用本公司年度波动率57.04%。
5.无风险收益率：采用三年期国债年化利率3.80%。
6.股息率：激励计划就标的股票现金分红除息调整股票期权行权价格，预期股息率为0。
根据上述参数，计算公司本次授予的股票期权加权平均公允价值为3.64元/份，此次授予期权的总公允价值为263.06万元。
（二）此次授予的股票期权未来几年期权成本摊销情况。
■
（三）对公司财务状况的影响。
由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。以目前情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划费用的摊销对有效期内公司各年净利润有所影响，但影响程度不大。
七、相关授权
公司董事会拟授权经营管理层办理本次授予相关事项，签署相关规定未明确要求必须由董事会签署的文件，以及与激励对象或者机构签署相关协议。
八、独立董事意见
（一）公司和本次获授股票期权激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，公司2020年股票期权激励计划规定的授予条件已成就。
（二）本次获授股票期权的激励对象人员名单未超出公司2021年第一次临时股东大会批准的股票期权激励计划中规定的激励对象范围；均符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》有关任职资格的规定；同时，激励对象亦不存在《上市公司股权激励管理办法》等规范性文件规定的禁止获授股票期权的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
（三）公司董事会确定本次股票期权的授予日为2021年4月26日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《中节能太阳能股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》关于授予日的相关规定。
（四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。
（五）公司实施股权激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体提高管理效率与水平，有利于公司的可持续发展，且不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。
综上所述，我们同意以2021年4月26日为授予日，向4名激励对象授予预留股票期权72.27万份。
九、监事会意见
（一）本次授予的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2020年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象条件。
（二）本次授予的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。本次授予的激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次授予的激励对象主体资格合法、有效，符合获授股票期权的条件。
（三）本次获授股票期权的激励对象人员名单与公司于2021年4月24日披露的《2020年股票期权激励计划预留股票期权激励对象名单》一致。
（四）公司2020年股票期权激励计划已经按照相关要求履行了必要的审批程序，授予条件成就，董事会确定2021年4月26日为授予日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020年股票期权激励计划》中关于股票期权授予日的相关规定。
综上，我们认为本次授予的条件已成就，同意公司按照2020年股票期权激励计划的有关规定，以2021年4月26日为授予日，向4名激励对象授予72.27万份预留股票期权。
十、法律意见书的结论意见
截至本法律意见出具之日，公司本次预留部分股票期权授予事项已取得了现阶段必要的批准和授权；本次预留部分股票期权授予的授予日、授予对象及授予数量符合《管理办法》《工作指引》及《股票期权激励计划》的相关规定；本次预留部分股票期权授予的授予条件已经成就，公司向激励对象授予预留部分股票期权符合《管理办法》《工作指引》及《股票期权激励计划》的相关规定。
十一、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的第九届董事会第二十次会议决议
2.经与会监事签字并加盖监事会印章的第九届监事会第十九次会议决议
3.经公司独立董事签字的独立董事关于第九届董事会第二十次会议相关事项的独立意见
4.关于中节能太阳能股份有限公司2020年股票期权激励计划预留部分授予事项的法律意见
中节能太阳能股份有限公司
董 事 会
2021年4月28日
证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2021 - 39
债券代码：112876 债券简称：19太阳G1
中节能太阳能股份有限公司关于
召开2020年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1. 股东大会届次：2020年年度股东大会。
2. 股东大会的召集人：经中节能太阳能股份有限公司第九届董事会第二十次会议、二十一次审议通过召开此次股东大会。
3. 会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定和要求。
4. 会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2021年5月27日（周四）下午14：00；
（2）网络投票时间：2021年5月27日，其中：
① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月27日9:15一9：25，9:30－11:30，13:00－15:00；
② 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年5月27日9:15一15:00。
5. 会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
6. 会议的股权登记日：2021年5月19日；
7. 出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东。
于股权登记日2021年5月19日（星期三）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8. 会议地点：北京节能大厦（地址：北京市海淀区西直门北大街42号）二层会议室。
二、会议审议事项
1.《2020年度董事会工作报告》
2.《2020年度监事会工作报告》
3.《关于2020年度财务决算报告的议案》
4.《关于2021年度财务预算报告的议案》
5.《关于2020年度利润分配的议案》
6.《关于公司董事、监事及高级管理人员2020年度薪酬情况的议案》
7.《关于2021年度日常关联交易预计及确认2020年度日常关联交易的议案》
8.《关于2021年度拟新增担保额度的议案》
9.《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
10.《2020年年度报告及摘要》
11.《2020年度内部控制自我评价报告》
12.《关于董事薪酬的议案》
13.《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》
14.《关于聘请2021年度财务和内部控制审计机构的议案》
15.《关于选举第十届董事会非独立董事的议案》
（1）选举曹华斌为第十届董事会非独立董事
（2）选举张会学为第十届董事会非独立董事
（3）选举谢正武为第十届董事会非独立董事
（4）选举齐连澎为第十届董事会非独立董事
（5）选举卜基田为第十届董事会非独立董事
（6）选举陈中一为第十届董事会非独立董事
16.《关于选举第十届董事会独立董事的议案》
（1）选举安连锁为第十届董事会独立董事
（2）选举刘纪鹏为第十届董事会独立董事
（3）选举卢建平为第十届董事会独立董事
17.《关于选举第十届监事会监事的议案》
（1）选举党红岗为第十届监事会监事
（2）选举朱佐宏为第十届监事会监事
会议还将听取独立董事王进、黄振中、许强的2020年度述职报告。
上述议案7关联股东将回避表决；议案8属于特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过；议案15、16、17采用累积投票制进行表决，应选非独立董事6人、独立董事3人、监事2人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
上述议案已经公司第九届董事会第二十次会议、二十一次会议、第九届监事会第十九次、二十次会议审议通过，详细内容见本公司同日披露的《第九届董事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2021-21）、《第九届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2021-40）、《第九届监事会第十九次会议决议公告》（公告编号：2021-22）、《第九届监事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2021-41）及相关公告。
上述议案为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者的表决结果单独计票并披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、提案编码
■
四、现场会议登记方式
1. 登记方式
法人股东由法定代表人出席会议的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡复印件（加盖公章）和出席人身份证原件等办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡等办理登记手续。
社会公众股东如系本人参加会议，应持股东账户卡、本人身份证原件办理登记手续；如系委托代理人参加会议，应持股东账户卡、授权委托书、委托人身份证复印件和本人身份证原件办理登记手续。
异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2021年5月21日下午17：00点前送达或传真至公司），不接受电话登记。
2. 登记时间：2021年5月21日（星期五）9：00－11：00，14：00－17：00。
3. 登记地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦7层中节能太阳能股份有限公司董事会办公室，邮编100082。
4. 联系方式：
联系电话：（010）83052461
传 真：（010）83052459
联 系 人：黄中化
5. 注意事项：
（1）会期半天，与会股东交通及食宿自理。
（2）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。公司提请各股东注意，若出席会议的个人股东或其代理人、法人股东法定代表人或其代理人在现场参会时未能提供上述文件供核验的，公司工作人员将有权拒绝承认其参会或表决资格。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及的具体操作内容和格式详见附件1。
六、备查文件
1、经公司董事签字的《第九届董事会第二十次会议决议》
2、经公司监事签字的《第九届监事会第十九次会议决议》
3、经公司董事签字的《第九届董事会第二十一次会议决议》
4、经公司监事签字的《第九届监事会第二十次会议决议》
中节能太阳能股份有限公司
董 事 会
2021年4月28日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码：360591
2、投票简称：太阳投票
3、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
■
各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
（1）选举非独立董事（提案15，采用等额选举，应选人数为6位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6
股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
（2）选举独立董事（提案16，采用等额选举，应选人数为3人）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
（3）选举监事（提案17，采用等额选举，应选人数为2人）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
股东可以将所拥有的选举票数在2位监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年5月27日的交易时间，即9:15一9:25，9:30-11:30
和13:00一15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月27日9:15-15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授权委托书
兹全权委托 先生/女士代表本人（本单位）出席中节能太阳能股份有限公司2020年年度股东大会，并对会议所有议案行使表决权。
本人（本单位）对中节能太阳能股份有限公司2020年年度股东大会具体审议议案的委托投票指示如下：
■
说明：
1、委托人请对每一表决事项选择同意、反对、弃权，在相应的空格内划“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托；
2、本授权委托书剪报、复印或自制均有效；单位委托须加盖公章。
委托人签名： 身份证号码：
受托人签名： 身份证号码：
委托人持股数： 委托人证券账户号：
委托日期： 委托有效期：
证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2021 - 40
债券代码：112876 债券简称：19太阳G1
中节能太阳能股份有限公司第九届
董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、会议召开时间、地点和方式：中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十一次会议于2021年4月26日以通讯方式召开。
2、会议通知：会议通知及会议材料于2021年4月19日以邮件方式向全体董事、监事、高级管理人员发出。
3、会议出席人数：会议应参加表决的董事9人，实际进行表决的董事9人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会议及通过的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议经记名投票，审议通过了以下议案：
1、《关于聘请2021年度财务和内部控制审计机构的议案》
具体内容详见同日披露的《关于聘请2021年度财务和内部控制审计机构的公告》（公告编号：2021-42）。
独立董事对本议案发表了事先认可意见和独立意见，详见同日披露的《独立董事关于第九届董事会第二十一次会议相关事项的事先认可意见》和《独立董事关于第九届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》。
公司股东大会审议通过本议案后，授权公司管理层与大华会计师事务所（特殊普通合伙）签署相关协议。
独立董事王进、黄振中、许强一致同意该议案。
同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票
表决结果：通过
本议案需提交股东大会审议。
2、《关于同意将〈关于聘请2021年度财务和内部控制审计机构的议案〉提交股东大会审议的议案》
董事会同意将《关于聘请2021年度财务和内部控制审计机构的议案》提交定于2021年5月27日下午14:00在北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦二层会议室召开的2020年年度股东大会审议，具体情况详见同日披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-39）。
同意 9 票 反对 0 票 弃权 0 票
表决结果：通过
三、备查文件
1、经与会董事签字的《第九届董事会第二十一次会议决议》
2、经公司独立董事签字的《独立董事关于第九届董事会第二十一次会议相关事项的事先认可意见》
3、经公司独立董事签字的《独立董事关于第九届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》
中节能太阳能股份有限公司
董 事 会
2021年4月28日
证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2021 - 41
债券代码：112876 债券简称：19太阳G1
中节能太阳能股份有限公司
第九届监事会第二十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、会议召开时间、地点和方式：中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第二十次会议于2021年4月26日以通讯方式召开。
2、会议通知：会议通知及会议材料已于2021年4月19日以邮件方式发出。
3、会议出席人数：会议应参加表决的监事3人，实际进行表决的监事3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，本次会议及通过的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
到会监事经记名投票，审议通过了以下议案：
《关于聘请2021年度财务和内部控制审计机构的议案》
具体内容详见同日披露的《关于聘请2021年度财务和内部控制审计机构的公告》（公告编号：2021-42）。
同意 3 票 反对 0 票 弃权 0 票
表决结果：通过
本议案需提交股东大会审议。
三、备查文件
经与会监事签字的《第九届监事会第二十次会议决议》
中节能太阳能股份有限公司
监 事 会
2021年4月28日
证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2021 - 42
债券代码：112876 债券简称：19太阳G1
中节能太阳能股份有限公司
关于聘请2021年度财务和内部控制审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）2021年4月26日召开的第九届董事会第二十一次会议审议通过了《关于聘请2021年度财务和内部控制审计机构的议案》，公司董事会同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构，提供会计报表审计、内部控制审计等服务，费用分别为197万元、50万元，合计247万元。相关事项公告如下:
一、大华会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
首席合伙人：梁春
（二）人员信息
截至2020年12月31日大华会计师事务所合伙人232人；注册会计师1647人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数821人。
（三）业务信息
大华会计师事务所2019年度业务总收入为 199,035.34万元，其中2019年度审计业务收入为173,240.61万元（包含证券业务收入73,425.81万元）。
大华会计师事务所2019年上市公司审计客户家数为319户，主要为制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业。2019年度上市公司年报审计收费总额2.97亿元。
（四）投资者保护能力
大华会计师事务所职业风险基金2019年度年末数额为266.73万元，购买的职业责任保险累计赔偿限额为70,000万元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。
大华会计师事务所近三年不存在在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
（五）诚信记录
大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施22次、自律监管措施3次和纪律处分0次。44名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施22次和自律监管措施3次。
（六）项目信息
1.基本信息。
项目签字合伙人刘学传，注册会计师，合伙人，2007年起从事审计业务，2008年6月取得注册会计师资格，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限9年，具备相应的专业胜任能力。
项目质量控制负责人唐卫强，注册会计师，合伙人，1996年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限20年，具备相应的专业胜任能力。
拟签字注册会计师刘旭燕，注册会计师，2008年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限3年，具备相应的专业胜任能力。
2.诚信记录。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性。
大华会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
4.审计收费。
本期审计费用247万元，系按照大华会计师事务所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
本期审计费用为247万元，其中：年报审计费用197万元，内控审计费用为50万元。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
前任会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
已提供审计服务年限：3年
上年度审计意见类型：标准无保留意见
公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
公司因自身发展所需变更会计师事务所。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司就更换会计师事务所事宜已与立信会计师事务所进行了事先沟通并取得对方理解和支持，公司对立信会计师事务所为公司提供的专业审计服务工作表示诚挚的感谢。公司已就变更会计师事务所与拟聘任审计机构大华会计师事务所进行了沟通，经综合评估和友好协商，公司拟聘请大华会计师事务所担任公司2021年财务审计及内部控制审计审计机构，负责公司2021年度财务报告及内部控制审计工作。
三、变更会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计与风险控制委员会意见
大华会计师事务所具有证券从业资格和丰富的上市公司审计工作经验，在独立性和专业方面能够胜任公司的审计工作任务。大华会计师事务所在投资者保护方面做了大量工作，能够保护投资者利益。审计与风险控制委员会提议聘请大华会计师事务所为公司2021年度的财务审计机构和内部控制审计机构。
（二）独立董事事先认可意见和独立意见
大华会计师事务所具备证券从业资格，具备一定的投资者保护能力，公司的拟签字会计师具有过硬的职业操守、丰富的从业经验，聘请大华会计师事务所能够保障公司的审计工作质量，符合公司及股东的的利益。同意聘请大华会计师事务所为公司2021年度的财务审计机构和内部控制审计机构，并提交董事会审议。
大华会计师事务所具备证券从业资格，具备一定的投资者保护能力，公司的拟签字会计师具有过硬的职业操守、丰富的从业经验，聘请大华会计师事务所能够保障公司的审计工作质量，符合公司及股东的的利益。我们同意聘请大华会计师事务所为公司2021年度审计机构，并同意提交股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司第九届董事会第二十一次会议一致通过了《关于聘请2021年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构，提供会计报表审计、内部控制审计等服务，费用分别为197万元、50万元，合计247万元；同意将本议案提交公司股东大会审议。
（四）生效日期
聘任自公司股东大会批准之日起生效，相关协议待股东大会审议通过聘任事项后授权公司管理层与大华会计师事务所签署。
四、备查文件
（一）第九届董事会第二十一次会议决议
（二）第九届监事会第二十次会议决议
（三）独立董事关于第九届董事会第二十一次会议相关事项的事先认可意见和独立意见
（四）审计与风险控制委员会关于续聘会计师事务所的履职情况说明
（五）大华会计师事务所关于其基本情况的说明
特此公告。
中节能太阳能股份有限公司
董 事 会
2021年4月28日
