盛屯矿业集团股份有限公司

2021-04-28 来源：上海证券报

（上接452版）

单位：人民币（亿元）

■

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于为全资及控股子公司提供担保额度及子公司为子公司提供担保额度的公告》。

九、审议通过了《关于开展2021年外汇套期保值业务的议案》。

根据公司生产经营情况，依照公司外汇相关进出口业务经营周期以及谨慎性原则， 2021年外汇套期保值业务任何时点交易余额不超过公司上一年度经审计的净资产的20%，交割期限与外汇收支期间相匹配。同时提请股东大会审议公司及其控股子公司连续12个月累计外汇套期保值交易金额可以超过上市公司最近一期经审计净资产的50%，上述额度有效期自公司2020年年度股东大会批准之日起至公司2021年年度股东大会召开日止。具体事宜严格参照公司《外汇套期保值业务管理制度》执行。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于开展2021年外汇套期保值业务的公告》。

十、审议通过了《开展2021年商品衍生品交易业务的议案》。

经核查，公司开展商品衍生品交易业务事项符合我国相关法律法规的规定，表决程序合法、有效。公司已根据有关法律法规并结合公司实际情况建立了《商品衍生品交易业务管理制度》，规范了相对应的业务流程。本次商品衍生品交易业务的展开于公司日常经营紧密相关、符合公司利益需要，有利于减少、规避大宗商品现货波动等形成的风险，提高盈利能力。我们同意开展此项业务，并同意将本议案交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于开展2021年商品衍生品交易业务的公告》。

十一、审议通过了《公司2021年第一季度报告正文及摘要》。

就董事会编制的2021年第一季度报告，监事会提出审核意见如下：

1、2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实反映公司2021年第一季度的经营管理成果和财务状况；

在提出本意见前，未发现参与年报编制和审核人员有违反保密规定的行为。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业2021年第一季度报告》和《盛屯矿业2021年第一季度报告摘要》。

十二、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。

根据财政部最新修订和发布的企业会计准则《企业会计准则14号一一收入》（财会[2017]22号）要求，境内上市公司自2020年1月1日起执行新收入准则。

根据财政部发布的财会【2018】35号文，对《企业会计准则第21号一租赁》进行的修订，自2021年1月1日起实施。

公司决定对原会计政策相关内容进行相应变更，并按照上述文件规定的起始日开始执行上述会计准则。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于会计政策变更的公告》。

十三、审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》

鉴于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有较好的业务素质，同意继续聘任该会计师事务所为 2021 年度公司财务审计机构，按照中国审计准则对公司2021年度财务报表进行审计，同时提请股东大会授权公司管理层决定其报酬。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《盛屯矿业集团股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的公告》

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

监事会

2021年4月18日

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业公告编号：2021-064

转债代码：110066 转债简称：盛屯转债

转股代码：190066 转股简称：盛屯转股

盛屯矿业集团股份有限公司

2020年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股派发现金红利人民币 0.01元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日之前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

一、利润分配方案内容

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，盛屯矿业集团股份有限公司以下简称“公司”）截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币714,810,907.28元。本次利润分配方案如下：

本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.1元人民币（含税），具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。暂以公司截至2020年12月31日公司总股份2,639,491,826股为基数计算，向全体股东每10股派发现金红利0.1元人民币（含税），合计派发现金26,394,918.26元（含税）。现金分红占本年度合并报表中归属于上市公司所有者的净利润的比例为44.67%，剩余未分配利润结转以后年度。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

2021年4月26日，公司召开第十届董事会第二十一次会议，会议审议通过了

《公司2020年度利润分配方案》，表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。并同意将该方案提交股东大会审议。

（二）独立董事意见

我们认真审议了《公司2020年度利润分配方案》，认为公司2020年度利润分配方案与公司业绩成长相匹配，符合公司实际情况及发展的需要，有利于公司的正常经营和健康发展；符合《公司法》、《公司章程》和《盛屯矿业集团股份有限公司股东分红回报规划（2019-2021年）》的规定，符合公司股东的利益，未损害公司股东尤其是中小股东的利益；董事会就此议案的提议及决策程序、表决过程合法合规，我们予以认可，并同意将公司2020年度利润分配方案提交公司2020年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

2021年4月26日，公司召开第十届监事会第十次会议，会议审议通过了《公司2020年度利润分配方案》，表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

三、相关风险提示

本次利润分配方案结合了公司的发展现状及持续经营能力，不会对公司的现金流产生重大影响、不会影响公司的正常生产经营。本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会

2021年4月28日

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业公告编号：2021-065

转债代码：110066 转债简称：盛屯转债

转股代码：190066 转股简称：盛屯转股

盛屯矿业集团股份有限公司

关于授权公司管理层购买金融机构

保本理财产品的公告

盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26日召开第十届董事会第二十一会议，以7票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了董事会《关于授权公司管理层购买金融机构保本理财产品的议案》。

具体情况如下：

一、投资概况

（一）投资目的

为了提高公司资金使用效益，减少资金沉淀，在保证资金流动性和安全性的基础上，计划利用生产经营过程中产生的短暂富余的闲置自有资金购买安全性、流动性较高的金融机构短期保本型理财产品。

（二）投资金额

公司及其控股子公司利用闲置自有资金购买金融机构保本型理财限额为：在任何时点理财购买余额不超过人民币10亿元。

（三）投资方式

公司董事会授权公司财务总监购买金融机构保本型理财产品，理财产品期限不超过1年，公司及其控股子公司利用闲置自有资金购买金融机构理财限额为：在任何时点理财购买余额不超过人民币10亿元。在上述限额内公司及其控股子公司连续12个月累计购买理财金额不超过上市公司最近一期经审计净资产的50%。

（四）授权投资期限

授权有效期为自公司第十届董事会第二十一会议批准之日起至2021年4月30日止。

二、资金来源

公司购买金融机构低风险理财产品仅限于闲置自有资金，资金来源合法合规。

三、需履行的审批程序

公司于2021年4月26日召开第十届董事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于授权公司管理层购买金融机构保本理财产品的议案》。

四、对公司的影响

公司利用闲置自有资金购买安全性、流动性较高的金融机构保本银行理财产品，风险较小，有利于提高公司资金使用效率，增加投资收益，为公司股东谋取更多投资回报，且不会影响公司主营业务发展。如公司业务有资金需求，将及时收回，不会影响公司的进一步发展。

五、风险控制措施

金融机构保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将严格按照相关法律法规、公司《章程》等相关规章制度的要求进行银行理财产品的购买。财务部负责购买金融机构保本型理财产品事项的管理。公司将把风险防范放在首位，对理财产品投资进行严格把关，谨慎决策，密切跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，保证理财资金的安全性。

六、独立董事意见

董事会审议的关于授权公司管理层购买金融机构保本型理财产品事项符合我国相关法律法规的规定，表决程序合法、有效。本次授权公司管理层以自有闲置资金购买金融机构保本型理财产品，符合公司利益需要，有利于提高公司的资金利用效率，不会造成公司资金压力，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。公司已履行了必要的审批程序。

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会

2021年4月28日

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业公告编号：2021-066

转债代码：110066 转债简称：盛屯转债

转股代码：190066 转股简称：盛屯转股

盛屯矿业集团股份有限公司

关于为全资及控股子公司提供

担保额度及子公司为子公司

提供担保额度的公告

重要提示：

● 担保人：盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“盛屯矿业”或“上市公司”）

● 被担保人：盛屯金属有限公司、厦门盛屯金属销售有限公司、上海振宇企业发展有限公司、西藏辰威贸易有限公司、天津盛屯金属有限公司、锡林郭勒盟银鑫矿业有限责任公司、兴安埃玛矿业有限公司、贵州华金矿业有限公司、大理三鑫矿业有限公司、深圳市盛屯金属有限公司、珠海市科立鑫金属材料有限公司、阳江市联邦金属化工有限公司、四川四环锌锗科技有限公司、汉源四环锌锗科技有限公司、四环国际贸易有限公司、石棉环通物流有限公司、汉源比利弗环保科技有限公司、CHENG TUN METAL INTERNATIONAL TRADE PTE.LTD.（盛屯金属国际贸易有限公司)、Wang Sing International Resources Limited（宏盛国际资源有限公司）、CHENGTUN GLOBAL RESOURCES INVESTMENT LIMITED（盛屯环球资源投资有限公司）、CHENGTUN CONGO RESSOURCES SARL(刚果盛屯资源有限责任公司)、Chengtun New Materials Co., Limited (盛屯新材料有限公司(香港)、CONGO CHENGTUN NEW MATERIALS SASU( 刚果盛屯新材料有限责任公司)、KALONGWE MINING SA （卡隆威矿业有限责任公司）、PT. Youshan Nickel Indonesia（友山镍业印尼有限公司)、HONGKONG XUCHEN LIMITED（香港旭晨有限公司）。

● 本次是否有反担保：无

● 公司对外担保逾期的累计金额：无

鉴于公司全资及控股子公司业务规模持续扩张，为满足各子公司业务发展的需要，公司计划为各主要控股子公司提供担保额度不超过等值人民币120亿元的担保，子公司为子公司提供的担保额度为40亿元人民币（含等值外币）。担保形式包含保证担保、抵押担保、质押担保等；担保事项包括但不限于（金融机构贷款、黄金租赁、信用证及其项下融资、承兑汇票、保函、保理、再保理、委托贷款、融资租赁、应收账款收益权到期兑付、转让的应收账款回购、履约担保、信托贷款、信托计划、资产证券化、股权基金融资、结构化融资、资产管理计划、专项理财计划、以自有资产抵押为子公司诉讼财产保全提供担保等），上述额度有效期自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。在总额度范围内授权公司董事长可根据各子公司经营情况调剂使用。以上额度不含公司为子公司发行债券的担保，公司为子公司发行债券的担保另行公告。

具体情况如下：

一、提供担保额度情况

本担保对象及担保额度根据各子公司实际经营和资金需求情况确定（包括但不限于下表），拟为各子公司提供的担保额度如下：

单位：人民币（亿元）

■

二、被担保人介绍

（一）盛屯金属有限公司

公司名称：盛屯金属有限公司

统一社会信用代码：9135020070548704XX

住所：厦门市翔安区莲亭路836号3#楼101号B单元

法定代表人：张振鹏

注册资本：100000万元人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

成立日期：2001年11月1日

营业期限：2001年11月1日至2021年10月30日

经营范围：金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；非金属矿及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；家用电器批发；纺织品、针织品及原料批发；建材批发；首饰、工艺品及收藏品批发（不含文物）；其他电子产品零售；计算机、软件及辅助设备零售；日用家电设备零售；纺织品及针织品零售；其他日用品零售；黄金现货销售；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；商务信息咨询：投资咨询（法律、法规另有规定除外）；其他未列明商务服务业（不含需经许可审批的项目）；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；供应链管理。

股权结构：盛屯矿业持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为2,074,956,133.9元，净资产为1,009,474,276.49元，总负债1,065,481,857.41元；2020年营业收入12,002,261,884.69元，净利润-82,624,545.7元。

（二）厦门盛屯金属销售有限公司

公司名称：厦门盛屯金属销售有限公司

统一社会信用代码：91350200303081194U

住所：厦门市翔安区莲亭路836号3#楼101号C单元

法定代表人：张振鹏

注册资本：10000万元人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

成立日期：2015年1月16日

营业期限：自2015年1月16日至2065年1月15日

经营范围：金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；非金属矿及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；其他电子产品零售；计算机、软件及辅助设备零售；家用电器批发；日用家电设备零售；纺织品及针织品零售；纺织品、针织品及原料批发；建材批发；其他日用品零售；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；黄金现货销售；商务信息咨询；投资咨询（法律、法规另有规定除外）；其他未列明商务服务业（不含需经许可审批的项目）；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；供应链管理。

股权结构：兴安埃玛矿业有限公司持股100%。

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为187,509,019.44元，净资产为元113,548,921.12，总负债73,960,098.32元；2020年营业收入2,293,519,995.70元，净利润-7,930,130.57元。

（三）上海振宇企业发展有限公司

公司名称：上海振宇企业发展有限公司

统一社会信用代码：91310115324561461A

住所：上海市浦东新区川沙路151号1幢F1079室

法定代表人：张振鹏

注册资本：16800万元人民币

公司类型：有限责任公司

成立日期：2015年2月2日

营业期限：自2015年2月2日至2045年2月1日

经营范围：石油制品（除专项审批）、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、橡塑制品、环保材料、电气设备、金属材料、机械设备、机电设备、棉纺织品、木材、钢材、建筑材料、矿产品（除专控）、金属制品的销售，企业管理服务，投资管理，投资咨询（除经纪），资产管理，实业投资，金融信息服务（除金融业务），接受金融机构委托从事金融信息技术外包、金融业务流程外包，从事货物及技术的进出口业务。

股权结构：盛屯矿业持股96.43%。

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为989,354,760.58元，净资产为255,463,181.97元，总负债733,891,578.61元；2020年营业收入4,295,873,803.17元，净利润-1,013,088.69元。

（四）西藏辰威贸易有限公司

公司名称：西藏辰威贸易有限公司

注册号：540091100010198

住所：拉萨经济技术开发区扎西路西藏人力资源管理有限责任公司131号工位

法定代表人：张振鹏

注册资本：500万元人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

成立日期：2017年04月01日

营业期限：自2017年04月01日至2047年03月31日

经营范围：化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、橡塑制品、电气设备、机械设备、机电设备、棉纺织品、矿产品（除专控）、的销售、从事货物及技术的进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

股权结构：上海振宇企业发展有限公司持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为83,333,457.23元，净资产为52,494,134.87元，总负债20,006,640.69元；2020年营业收入715,023,022.17元，净利润3,986,505.19元。

（五）天津盛屯金属有限公司

公司名称：天津盛屯金属有限公司

注册号：91120118MA078HDX63

住所：天津自贸试验区(天津港保税区)海滨六路2号3002室

法定代表人：孟勇钢

注册资本：5000万人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

成立日期：2021-01-26

营业期限：自2021-01-26至2071-01-25

经营范围：金属矿石销售；非金属矿及制品销售；技术进出口货物进出口；供应链管理服务；五金产品批发；家用电器销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：黄金及其制品进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

股权结构：盛屯金属有限公司持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为0元，净资产为0元，总负债0元；2020年营业收入0元，净利润0元。

（六）锡林郭勒盟银鑫矿业有限责任公司

公司名称：锡林郭勒盟银鑫矿业有限责任公司

注册号：150000400001534

住所：内蒙古自治区锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗

法定代表人：史继佳

注册资本：20000万元人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

成立日期：2006年05月24日

营业期限：自2006年05月24日至2036年05月24日

经营范围：矿产资源勘查、开采、选矿及矿产品经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

股权结构：盛屯矿业持股100%。

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为722,683,461.91元，净资产为300,658,295.42元，总负债422,025,166.49元；2020年营业收入110,404,542.86元，净利润21,132,706.28元。

（七）兴安埃玛矿业有限公司

公司名称：兴安埃玛矿业有限公司

注册号：152221000002722

住所：内蒙古自治区兴安盟科尔沁右翼前旗满族屯乡巴根黑格其尔矿区法定代表人：周思伟

注册资本：29000万元人民币

公司类型：有限责任公司

成立日期：2005年07月09日

营业期限：自2005年07月09日至2035年07月08日

经营范围：铅矿、锌的开采，对铜及其他矿产资源的勘探，国家明令禁止以外的矿产品交易；普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

股权结构：盛屯矿业持股76.72%，深圳市盛屯金属有限公司持股23.28%。

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为779,092,624.17元，净资产为492,841,289.56元，总负债287,284,025.91元；2020年营业收入152,122,242.4元，净利润35,127,324.47元。

（八）贵州华金矿业有限公司

公司名称：贵州华金矿业有限公司

注册号：522327000038496

住所：贵州省黔西南布依族苗族自治州册亨县丫他镇

法定代表人：陈威

注册资本：6400万元人民币

公司类型：其他有限责任公司

成立日期：2001年11月15日

营业期限：自2005年05月23日至2030年05月23日

经营范围：在国家核定范围内、从事低品位、难选冶金矿及相关矿产的勘探、开采、选矿、冶炼、销售本企业产品、黄金、白银及制品、饰品、黄金砂矿、珠宝首饰购销。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权结构：盛屯矿业间接持股100%。

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为347,500,353.03元，净资产为18,509,233.39元，总负债328,991,119.64元；2020年营业收入63,267,888.05元，净利润-16,143,238.54元。

（九）大理三鑫矿业有限公司

公司名称：大理三鑫矿业有限公司

注册号：91532928767087244Y

住所：云南省大理州永平县博南镇永福路21号

法定代表人：李爱国

注册资本：4150万人民币

公司类型：其他有限责任公司

成立日期：2004-12-10

营业期限：自2004-12-10至2024-12-09

经营范围：探矿；矿产品、矿山材料及机器设备、民用建材、五金交电批发零售。（经营范围中涉及前置审批的按许可证经营）

股权结构：盛屯矿业持股65%。

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为84,304,369.40元，净资产为31,753,303.17元，总负债52,551,066.23元；2020年营业收入0元，净利润-2,308,597.08元

（十）深圳市盛屯金属有限公司

公司名称：深圳市盛屯金属有限公司

统一社会信用代码：91440300573145645K

住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋岗东路3002号万通大厦206B室

法定代表人：王婷

注册资本：20000万元人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

成立日期：2011年4月21日

营业期限：2011年04月21至无固定期限

经营范围：黑色金属制品、有色金属制品、有色金属冶炼辅料、建材、矿产品的销售；电子产品零售；计算机、软件及辅助设备零售；首饰、工艺品及收藏品批发（不含文物）；黄金制品销售；矿业投资（具体投资项目另行审批）；经济信息咨询、企业管理咨询（不含人才中介服务限制项目）；国内贸易，经营进出口业务。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）

股权结构：盛屯矿业持股100%。

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为427,690,847.17元，净资产为254,718,478.6元，总负债172,972,368.57元；2020年营业收入884,942,511.63元，净利润-20,793,403.54元。

（十一）珠海市科立鑫金属材料有限公司

公司名称：珠海市科立鑫金属材料有限公司

统一社会信用代码：91440400740849421U

住所：珠海市高栏港经济区南水镇浪涌路6号

法定代表人：周贤锦

注册资本：7867.1508万元人民币

公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

成立日期：2002年12月18

营业期限：自2002年12月18日至2052年12月18日

经营范围：生产和销售自产的金属、金属粉末和金属化合物(以上仅限钴及其化合物)(国家限制类除外)。根据《珠海经济特区商事登记条例》,经营范围不属登记事项。以下经营范围信息由商事主体提供,该商事主体对信息的真实性、合法性负责:(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

股权结构：盛屯矿业持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为676,733,602.56元，净资产为531,265,302.47元，总负债145,468,300.09元；2020年营业收入585,905,379.59元，净利润73,940,442.82元。

（十二）阳江市联邦金属化工有限公司

公司名称：阳江市联邦金属化工有限公司

统一社会信用代码：91441700774028875K

住所：阳春市马水镇锡山岭脚

法定代表人：郑良明

注册资本：1050万元人民币

公司类型：有限责任公司(法人独资)

成立日期：2005年06月23日

营业期限：自2005年06月23日至无固定期限

经营范围：有色金属、稀有金属、贵金属等金属产品及其化工产品的生产、冶炼、加工、销售(不含以上金属的勘探采掘),有机、无机化工原料销售。(国家专营专控商品除外;其中化工产品不含化学危险品及易燃易爆物品)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

股权结构：珠海市科立鑫金属材料有限公司持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为159,871,372.11元，净资产为47,686,428.41元，总负债112,184,943.70元；2020年营业收入93,481,049.59元，净利润6,000,293.75元。

（十三）四川四环锌锗科技有限公司

公司名称：四川四环锌锗科技有限公司

统一社会信用代码：91511800771680577R

住所：四川省雅安市石棉县回隆乡竹马工业园区

法定代表人：刘强

注册资本：100000万元人民币

公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

成立日期：2005年03月02日

营业期限：自2005年03月02日至无固定期限

经营范围：锌锗技术的研发、推广、应用;锌锗系列产品冶炼、深加工、销售;新能源材料、电子材料研发、生产、销售;有色金属、稀贵金属冶炼、销售;锌锗原料伴生金属及废渣综合回收、加工、销售;锌焙砂加工、销售;硫酸生产、销售;建筑材料、化工产品(危险化学品除外)销售;道路运输。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

股权结构：盛屯矿业持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为3,322,445,472.78元，净资产为1,412,724,699元，总负债1,909,720,773.78元；2020年营业收入2,351,100,961.86元，净利润28,071,625.86元。

（十四）汉源四环锌锗科技有限公司

公司名称：汉源四环锌锗科技有限公司

统一社会信用代码：915118235796162760

住所：汉源县万里乡建坪村三组

法定代表人：胡建

注册资本：27755.719209万元人民币

公司类型：有限责任公司

成立日期：2011年07月28日

营业期限：自2011年07月28日至长期

经营范围：铅锌技术研发、推广、应用；矿产品购销；锌锗系列产品冶炼、深加工、销售；新能源材料、电子材料研发、生产、销售；有色金属、稀贵金属冶炼、销售；锌锗原料伴生金属及废渣综合回收、加工、销售；锌焙砂加工、销售；硫酸生产、销售；建筑材料、化工产品（危险化学品除外）销售；道路运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权结构：四川四环锌锗科技有限公司持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为1,583,364,880.98元，净资产为700,630,784.43元，总负债882,734,096.55元；2020年营业收入2,456,336,536.19元，净利润144,813,838.6元。

（十五）四环国际贸易有限公司

公司名称：四环国际贸易有限公司

统一社会信用代码：91510100MA6DEJA60M

住所：成都市武侯区沙堰街40号1栋6层17号

法定代表人：唐波

注册资本：10000万元人民币

公司类型：有限责任公司

成立日期：2017年07月17日

营业期限：自2017年07月17日至长期

经营范围：货物及技术的进出口;销售金属材料(不含稀贵金属)、建筑材料(不含危险品)、电器机械、化工原料(不含危险品)、矿产品(国家有专项规定的除外)、煤炭、焦炭、钢材;货运代理、装卸服务、仓储服务(不含危险品)。(依法须经批准的项目、经相关部门批准后方可开展经营活动)。

股权结构：四川四环锌锗科技有限公司持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为1,644,156,481.58元，净资产为107,721,311.29元，总负债1,536,435,170.29元；2020年营业收入5,479,805,749.81元，净利润3,844,058.26元。

（十六）石棉环通物流有限公司

公司名称：石棉环通物流有限公司

统一社会信用代码：91511824MA68NJMN0Y

住所：四川省雅安市石棉县建设路32号2幢4号(限于通讯联络、行政办公)

法定代表人：禹光强

注册资本：500万元人民币

公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

成立日期：2020年03月03日

营业期限：自2020年03月03日至长期

经营范围：普通货物道路运输、冷藏车道路运输、集装箱道路运输、大型货物道路运输、危险货物道路运输；供应链管理服务；货物运输代理、货物信息咨询服务；通用仓储服务；装卸搬运服务；机械设备租赁；汽车配件、化工产品（不含危险品）、建材批发零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权结构：四川四环锌锗科技有限公司持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为29,494,245.77元，净资产为6,220,796.66元，总负债23,273,449.11元；2020年营业收入26,032,555.97元，净利润1,220,796.66元。

（十七）汉源比利弗环保科技有限公司

统一社会信用代码：91511823MA64TR5PXP

住所：四川省雅安市汉源县万里工业园区

法定代表人：胡建

注册资本：1000万元人民币

公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

成立日期：2020年01月22日

营业期限：自2020年01月22日至长期

经营范围：再生资源回收及利用；锌及其他有色、黑色金属的冶炼及加工销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权结构：四川四环锌锗科技有限公司持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为40,947,159.95元，净资产为9,800,160.99元，总负债31,146,998.96元；2020年营业收入0元，净利润-199,792.68元。

（十八）CHENG TUN METAL INTERNATIONAL TRADE PTE.LTD.（盛屯金属国际贸易有限公司）

公司名称：盛屯金属国际贸易有限公司

注册号：201601919D

住所：10 ANSON ROAD,#19-01 INTERNATIONAL PLAZA,SINGAPORE(079903) 执行董事：张振鹏

注册资本：5000万美元

公司类型：有限责任公司

成立日期：2016年1月25日

经营范围：企业财务咨询服务；一般批发贸易（包括一般的进出口贸易）

股权结构：盛屯矿业持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为1,351,138,343.81元，净资产为474,313,806.74元，总负债876,824,537.07元；2020年营业收入325,944,252.11元，净利润3,597,227.28元。

（十九）Wang Sing International Resources Limited（宏盛国际资源有限公司）

公司名称：Wang Sing International Resources Limited

注册号：2688850

住所：UNIT 1,28/F SINGGA COMM CTR 144-151 CONNAUGHT RD WEST HONG KONG 执行董事：陈东

注册资本：43,142,001港币

公司类型：有限责任公司

成立日期：2017年3月7日

股权结构：盛屯矿业持股99.99%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为2,155,628,074.47元，净资产为-85,827,348.68元，总负债2,241,455,423.15元；2020年营业收入127,278,586.57元，净利润-38,486,960.66元。

（二十）CHENGTUN GLOBAL RESOURCES INVESTMENT LIMITED（盛屯环球资源投资有限公司）

公司名称：盛屯环球资源投资有限公司

注册号：2494474

住所：FLAT/RM A 12/F, KIU FU COMMERCIAL BLDG, 300 LOCKHART ROAD, WAN CHAI, HONG KONG

执行董事：陈东

注册资本：400万美元

公司类型：私人有限责任公司

成立日期：2017年3月7日

经营范围：资源投资、冶炼厂投资、设备进出口、大宗商品贸易

股权结构：盛屯矿业持股51%

深圳市盛屯稀有材料科技有限公司49%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为1,092,361,954.56元，净资产为364,338,807.12元，总负债728,023,147.44元；2020年营业收入470,183,360.01元，净利润338,662,302.7元。

（二十一）CHENGTUN CONGO RESSOURCES SARL(刚果盛屯资源有限责任公司)

公司名称：CHENGTUN CONGO RESSOURCES SARL

住所：刚果民主共和国卢瓦拉巴省科卢韦齐市曼尼卡县穆特沙沙区穆索姆坡村社区人民路大道158号

公司类型：有限责任公司

注册资本：400万美元

成立日期： 2017年3月9日

股权结构：盛屯环球资源投资有限公司持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为1,364,969,382.20元，净资产为47,839,141.63元，总负债1,317,130,240.57元；2020年营业收入1,210,224,161.23元，净利润7,570,750.65元。

（二十二） Chengtun New Materials Co., Limited (盛屯新材料有限公司(香港))

公司名称：Chengtun New Materials Co., Limited

公司编号：2815087

住所：FLAT/RM A 12/F ZJ 300, 300 LOCKHART ROAD , WAN CHAI,HONG KONG

注册资本：5000万美元

公司类型：有限公司

成立日期：2019年4月12日

股权结构：盛屯矿业持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为0元，净资产为0元，总负债0元；2020年营业收入0元，净利润0元。

（二十三）CONGO CHENGTUN NEW MATERIALS SASU （刚果盛屯新材料有限责任公司）

公司名称：CONGO CHENGTUN NEW MATERIALS SASU

住所：刚果民主共和国卢瓦拉巴省科卢韦齐市曼尼卡县穆特沙沙区坎邦比村社区恩吉洛路。

公司类型：一人简易股份有限公司

注册资本：200万美元

成立日期： 2019年4月23日

股权结构：Chengtun New Materials Co., Limited持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为0元，净资产为0元，总负债0元；2020年营业收入0元，净利润0元。

（二十四）KALONGWE MINING SA （卡隆威矿业有限责任公司）

公司名称：KALONGWE MINING SA

住所：刚果民主共和国，卢阿拉巴省，克鲁韦齐市，玛尼卡镇，630大街，第113号。

公司类型：有限公司

注册资本：20万美元

成立日期： 2014年1月27日

股权结构：Nzuri Copper Ltd 持有95%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为27,717,376.60元，净资产为155,551元，总负债27,561,825.6元；2020年营业收入0元，净利润-44,449元。

（二十五）PT. Youshan Nickel Indonesia（友山镍业印尼有限公司）

公司名称：PT. Youshan Nickel Indonesia

住所：Sopo Del Ofl.rce Tower A Lantai 21. ll. Mega Kuningan

Barat III LOT l0 1-6, Kawasan Mega Kuningan, Kel.

Kuningan Timur, Kec. Setiabudi, K.ota Adm. Jakarta

Selatan, Prop. DKI Jakarta

公司类型：有限公司

注册资本：8000万美元

成立日期： 2018 年 8 月 27 日

股权结构：盛屯矿业间接持股35.75%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为3,371,600,735.95元，净资产为628,315,450.06元，总负债2,743,285,285.89元；2020年营业收入250,510,877.20元，净利润38,522,006.04元。

（二十六）HONGKONG XUCHEN LIMITED（香港旭晨有限公司）

公司名称：HONGKONG XUCHEN LIMITED

住所：FLAT/RM A 12/F KIU FU COMM BLDG 300 LOCKHART RD ,WAN CHAI,HONGKONG

公司类型：有限公司

成立日期： 2019年4月8日

股权结构：深圳旭晨新能源有限公司持股100%

主要财务数据：截止2020年12月31日，总资产为563,422,106.82元，净资产为18,792,364.02元，总负债544,629,742.80元；2020年营业收入0元，净利润18,786,123.13元。

三、担保决策程序

本担保事项已经2021年4月26日召开的公司第十届董事会第二十一次会议审议通过，公司独立董事均发表了同意的独立意见，尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

四、担保期限

上述拟担保限额有效期为公司2020年年度股东大会批准之日起至2021年年度股东大会召开日止。

五、公司董事会意见

公司董事会认为，为上述子公司进行担保，有助于改善子公司的流动性，满足各子公司业务发展的需要，经公司董事会审议，通过了《关于为全资及控股子公司提供担保额度及子公司为子公司提供担保额度申请的议案》。

六、独立董事意见

鉴于公司全资及控股子公司业务规模持续扩张，为满足各子公司业务发展的需要，申请公司为各控股子公司提供担保，预计担保额度不超过等值人民币120亿元。本次被担保对象系公司全资及控股子公司，上述对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司章程》及公司对外担保的相关规定。本次担保额度，符合公司正常生产经营的需要。我们认为公司第十届董事会第二十一次会议审议的对全资及控股子公司提供担保的事项是合理的，符合相关规定的要求。

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告披露日上市公司及其控股子公司无对外担保，上市公司对控股子公司提供的担保余额306,739.45万元，占上市公司最近一期经审计净资产的27.37%。公司对外担保均无逾期。

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会

2021年4月28日

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业公告编号：2021-067

转债代码：110066 转债简称：盛屯转债

转股代码：190066 转股简称：盛屯转股

盛屯矿业集团股份有限公司关于开展

2021年外汇套期保值业务的公告

盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26日召开第十届董事会第二十一会议，以7票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了董事会《关于开展2021年外汇套期保值业务的议案》。为有效化解进出口业务以及海外投资项目衍生的外汇资产和负债面临的汇率或利率风险，并通过外汇衍生品来规避汇率和利率风险，实现整体外汇衍生品业务规模与公司实际进出口业务量以及海外投资规模相适应，结合目前外汇市场的变动趋势，公司拟开展外汇套期保值业务，具体情况如下：

一、拟开展的外汇套期保值业务品种

本议案所称外汇衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。

在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下，为规避进出口业务以及海外投资衍生的外汇资产和负债所面临的汇率和利率风险，结合资金管理要求和日常经营需要，公司拟开展的外汇衍生品包括在以下范围内：远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权。

二、拟开展的外汇套期保值业务规模

依照公司外汇相关进出口业务和海外投资经营周期以及谨慎原则，2021年外汇套期保值业务任何时点交易余额不超过公司上一年度经审计的营业收入的20%，交割期限与外汇收支期间相匹配。同时提请股东大会审议公司及其控股子公司连续12个月累计外汇套期保值交易金额可以超过上市公司最近一期经审计净资产的50%，上述额度授权有效期自公司2020年年度股东大会批准之日起至公司2021年年度股东大会召开日止。

三、开展外汇套期保值业务的准备情况

公司已制定《外汇套期保值业务管理制度》各部门需严格按照公司制定的《外汇套期保值业务管理制度》中明确规定的外汇套期保值业务的风险控制、审议程序、后续管理等流程进行操作。公司参与外汇套期保值业务的人员都已充分理解外汇套期保值业务的特点及风险，严格执行外汇套期保值业务的业务操作和风险管理制度。

四、开展外汇套期保值业务的风险分析

1、市场风险：在汇率或利率行情走势与公司预期发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率或利率成本后支出的成本支出可能超过不锁定时的成本支出，从而造成潜在损失。

2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。

3、客户或供应商违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，或支付给供应商的货款后延，均会影响公司现金流量情况，从而可能使实际发生的现金流与已操作的外汇衍生品业务期限或数额无法完全匹配。

4、回款预测风险：公司根据采购订单、客户订单和预计订单进行付款、回款预测，但在实际执行过程中，供应商或客户可能会调整自身订单和预测，造成公司回款预测不准，导致已操作的外汇衍生品延期交割风险。

5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

五、公司采取的风险控制措施

1、公司的《外汇套期保值业务管理制度》规定公司不进行以投机为目的的外汇套期保值，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率或利率风险为目的。制度就公司业务操作原则、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等做出了明确规定，该制度符合监管部门的有关要求，满足实际操作的需要，所制定的风险控制措施切实有效。

2、为防止外汇衍生品交割与实际收付时间差距较远，公司高度重视对外汇资金收支执行的跟踪，避免收付时间与交割时间相差较远的现象。

3、公司仅与具有合法资质的大型金融机构开展外汇套期保值业务，密切跟踪相关领域的法律法规，规避可能产生的法律风险。

六、公允价值分析

公司按照《企业会计准则第22条一金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”进行确认计量，公允价值基本按照银行、路透系统等定价服务机构等提供或获得的价格厘定，企业每月均进行公允价值计量与确认。

七、会计政策及核算原则

公司根据财政部《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号一一套期保值》、《企业会计准则第37号一一金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的外汇套期保值业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

八、独立董事意见

公司独立董事经审议，就公司开展外汇套期保值业务发表以下独立意见：

1、公司使用自有资金开展外汇套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。

2、公司已就开展外汇套期保值业务建立了健全的决策和风险控制组织机构及《外汇套期保值业务管理制度》，严格履行操作程序，按照制度要求执行。

3、公司外汇套期保值主要是规避汇率和利率等波动风险，与公司经营密切相关，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

综上，独立董事认为公司将外汇套期保值业务作为规避价格波动风险的有效工具，通过加强内部管理，落实风险防范措施，提高经营水平，有利于充分发挥公司竞争优势。公司开展外汇品交易业务是必要的，风险是可以控制的。

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会

2021年4月28日

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业公告编号：2021-068

转债代码：110066 转债简称：盛屯转债

转股代码：190066 转股简称：盛屯转股

盛屯矿业集团股份有限公司关于开展2021年商品衍生品交易业务的公告

盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26日召开第十届董事会第二十一会议，以7票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了董事会《关于开展2021年商品衍生品交易业务的议案》。为规避大宗商品价格波动风险、提高盈利能力，公司及控股子公司商品衍生品业务的在手合约任意时点保证金不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者权益的 20%（不含标准仓单交割占用的保证金规模），同时提请股东大会审议公司及其控股子公司连续12个月累计外汇套期保值交易金额可以超过上市公司最近一期经审计净资产的50%，上述额度有效期自公司2020年年度股东大会批准之日起至公司2021年年度股东大会召开日止。具体事宜参照公司《商品衍生品交易业务管理制度》执行。该议案尚需提交公司股东大会审议。

具体情况如下：

一、商品衍生品业务概述

公司及控股子公司2021年度开展的商品衍生品业务与公司资产及贸易业务的日常经营紧密相关，旨在规避大宗商品价格波动带来的经营风险、提高盈利能力。

1.商品衍生品业务品种

公司及控股子公司开展的商品衍生品交易，包括期货、期权、掉期等产品或上述产品的组合；衍生品的基础资产主要包括上海期货交易所、大连商品期货交易所、郑州商品期货交易所、上海黄金交易所、无锡不锈钢电子交易中心、伦敦金属交易所、纽约商品交易所、伦敦金银市场协会、香港交易所、新加坡证券交易所等中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的产品；公司交易品种主要为与公司产业布局相关的有色金属和贵金属品种。

2.商品衍生品业务规模

根据公司及控股子公司风险控制和经营发展需要，提请授权公司及控股子公司商品衍生品业务的在手合约任意时点保证金不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者权益的20%（不含标准仓单交割占用的保证金规模），本额度在公司2020年年度股东大会批准之日起至公司2021年年度股东大会召开日止内可循环使用。

3.资金来源

交易本金既可采用自有资金保证金或担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的授信额度交易；既可采取实物交割，也可采取现金价差结算。

二、开展商品衍生品业务的必要性

大宗商品受市场供求、地缘政治、行业周期、利率、汇率变动等多种因素作用，价格波动频繁。随着市场经济活动复杂性、透明性的增强，公司从事大宗商品业务的价格管理、风险管理、丰富盈利模式的重要性日益显现。

公司经过多年对大宗商品市场研究的积累，利用商品衍生品工具防范价格波动风险，延伸公司生产及贸易业务收益，有利于公司生产及贸易业务的可持续发展。

三、开展商品衍生品业务的操作规范

1.公司商品衍生品交易行为主要以正常经营业务为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为主要手段，以规避和防范商品价格风险为主要目的。

2.公司进行商品衍生品业务只允许与具有商品衍生品业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。未经公司同意不得开展商品衍生品业务。

3.公司以其自身名义设立商品衍生品业务交易账户，不得使用他人账户进行商品衍生品交易业务。

4.公司使用与商品衍生品业务保证金相匹配的自有资金，不使用募集资金直接或间接进行商品衍生品交易业务，且严格按照审议批准的商品衍生品业务，控制资金规模，不影响公司正常经营。

5.公司进行商品衍生品交易业务必须注重风险防范，坚持风险控制与具体操作相互分离的原则。

四、开展商品衍生品业务的风险分析

1.市场风险：受衍生品市场相关因素影响，衍生品价格的波动时间与波动幅度与现货价格并非完全一致。相关业务在期现损益对冲时，可能获得额外的利润或亏损。在极端情况下，政策风险或非理性的市场可能出现系统性风险，造成交易损失。

2.流动性风险：衍生品业务根据公司规定权限下达资金调拨和操作指令，如市场价格波动过于激烈，或是在手业务规模过大，均有可能导致因来不及补充保证金而被强行平仓所产生的损失。

3.技术及内控风险：由于商品衍生品业务专业性较强，复杂程度较高，会存在因无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行或内部控制方面缺陷而导致意外损失的可能。

4.政策及法律风险：因相关法律制度发生变化或交易对手违反相关法律制度或合同约定，造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

五、开展商品衍生品业务的风险管理策略

公司及控股子公司的商品衍生品业务计划是根据市场及实际经营情况制定，并严格按照相关规定对业务各环节进行相应管理。

1.选择正规衍生品交易所交易，选择具有良好资信和业务实力的衍生品经纪公司、银行作为交易通道。

2.构建专门的衍生品交易决策机制，指定专人负责衍生品交易及管理，严格按照相应管理规定履行计划安排、协调配合、金额审批、指令下达等行为，同时加强相关人员的专业知识培训，提高从业人员的专业素养。当商品市场发生剧烈波动时，交易部门及时进行分析，并将有关信息及时上报商品衍生品业务领导小组及相关人员，由领导小组决策后下达操作指令。交易部门按照商品衍生品业务领导小组要求实施具体操作并随时跟踪业务进展情况。

3.制定并执行严格的止盈止损机制，严格控制保证金头寸和持仓头寸。

4.在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对衍生品业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

六、开展商品衍生品业务的会计政策和核算原则

公司及控股子公司开展的衍生品业务品种在国内外公开市场交易，透明度大，成交活跃，流动性强，信用风险小，成交价和结算价可以充分反映衍生品的公允价值。

公司根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》及《企业会计准则第24号－套期会计》等相关规定，对商品衍生品业务进行相应核算和披露。

七、独立董事意见

董事会审议的关于开展2021年商品衍生品交易业务事项符合我国相关法律法规的规定，表决程序合法、有效。公司已根据有关法律法规并结合公司实际情况建立了公司《商品衍生品交易业务管理制度》，规范了相对应的业务流程。本次商品衍生品交易业务的展开于公司日常经营紧密相关、符合公司利益需要，有利于减少、规避大宗商品现货波动等形成的风险，提高盈利能力。不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。公司已履行了必要的审批程序。

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会

2021年4月28日

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业公告编号：2021-069

转债代码：110066 转债简称：盛屯转债

转股代码：190066 转股简称：盛屯转股

盛屯矿业集团股份有限公司

关于珠海科立鑫2020年度业绩承诺完成情况的说明公告

一、基本情况

公司已分别于2018年3月22日、2018年5月4日召开了第九届董事会第十一次会议和第九届董事会第十三次会议，于2018年5月21日召开了2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司签署附条件生效的〈发行股份购买资产协议〉和〈发行股份购买资产之业绩承诺补偿协议〉的议案》等相关议案，同意公司以发行股份购买资产的方式，购买珠海市科立鑫金属材料有限公司（以下简称“珠海科立鑫”）100%的股权。

2018年3月22日，公司与珠海科立鑫股东林奋生、珠海市科立泰贸易有限公司、廖智敏、珠海市金都金属化工有限公司签署了附条件生效的《发行股份购买资产协议》，与林奋生签署了《发行股份购买资产之业绩承诺补偿协议》。

公司于2018年6月22日召开第九届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司签署附条件生效的〈发行股份购买资产协议之补充协议〉和〈发行股份购买资产之业绩承诺补偿协议之补充协议〉的议案》；同日，公司与林奋生、珠海市科立泰贸易有限公司、廖智敏、珠海市金都金属化工有限公司签署了附条件生效的《发行股份购买资产协议之补充协议》，与林奋生签署了《发行股份购买资产之业绩承诺补偿协议之补充协议》。

二、业绩承诺情况及业绩实现情况

1、业绩承诺情况

根据《盛屯矿业集团股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书》珠海市科立鑫金属材料有限公司承诺自2018年初至2018年末、2019年末以及2020年末经审计的扣除非经常性损益后净利润累计分别不低于1亿元、2.15亿元、3.5亿元。

2、业绩实现情况

截至2020年度末，珠海科立鑫扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润累计金额为264,093,360.56元，低于承诺业绩金额85,906,639.44元。

具体情况如下：

单位：元

■

三、业绩承诺未完成的原因

2020年度，由于新型冠状病毒肺炎疫情在全球的蔓延以及由此带来的钴行业产整体不利影响，珠海科立鑫开工时间较晚，主要骨干人员返工受阻，订单下滑，尤其是跟优美科订单大幅减少，物流受阻，尤其是国际进口原料物流效率降低，以上种种原因，对科立鑫2020年上半年生产和利润实现造成较大影响，导致科立鑫未能完成业绩承诺。但疫情影响是暂时的，随着中国对疫情的控制和全球新能源行业的复苏，科立鑫持续经营能力和后续业绩实现能力并未受到本质影响。

四、业绩补偿的触发条件及补偿约定

根据《补偿协议》“业绩补偿的触发条件”约定，珠海市科立鑫金属材料有限公司2018-2020年度累计实现净利润数低于3.5亿元的，补偿义务人林奋生应当按该差额对盛屯矿业进行补偿。

经公司与林奋生沟通确认，确认林奋生应履行业绩承诺补偿事项，双方签订《发行股份购买资产之业绩承诺补偿协议之补充协议（二）》，约定林奋生应于2021年8月15日前完成业绩补偿，补偿现金金额85,906,639.45元。如林奋生未按照协议的约定及时、足额向甲方进行补偿，公司有权要求其履行义务，并每日按照逾期支付金额的万分之五向公司支付违约金。

五、独立董事意见

独立董事认为：公司本次业绩补偿补充协议履行了必须的决策程序，符合《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等有关规定，是合法、有效的，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意对林奋生就业绩承诺未实现部分对公司进行相应的现金补偿。

对于科立鑫业绩实现情况未能达到业绩承诺的情况，公司董事会，经营管理层在此对公司全体投资者表示歉意。公司董事会，经营管理层高度重视，积极沟通，要求补偿义务人进行补偿，努力继续做好科立鑫生产经营各项工作，最大化维护上市公司全体投资者利益。

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会

2021年4月28日

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业公告编号：2021-070

转债代码：110066 转债简称：盛屯转债

转股代码：190066 转股简称：盛屯转股

盛屯矿业集团股份有限公司

关于会计政策变更的公告

一、会计政策变更概述

1、变更内容

（1）本公司依据《企业会计准则第14号一一收入》（财会〔2017〕22号）（以下简称“新收入准则”）文件的要求，对原采用的相关会计政策进行相应调整。

（2）本公司依据《企业会计准则第 21 号一租赁》（财会[2018]35 号）。（以下简称“新租赁准则”）文件的要求，自 2021 年 1 月1 日起施行。

2、变更原因及依据

（1）2017年7月5日，财政部修订发布了《关于修订印发〈企业会计准则第 14 号一一收入〉的通知》(财会[2017]22 号)（以下简称“新收入准则”），要求境内上市企业自2020年1月1日起施行新收入准则。公司根据新收入准则的要求，对原采用的相关会计政策进行相应调整。

（2）2018年12月7日，财政部修订发布了《关于修订印发的通知》（财会〔2018〕35 号）（以下简称“新租赁准则”），要求境内上市企业自2021年1月1日起施行新租赁准则。

3、变更日期

（1）本次新收入准则变更日期为2020年1月1日。

（2）本次新租赁准则变更日期为2021年1月1日。

二、本次会计政策变更的主要内容

变更前后采用的会计政策

1、变更前采用的会计政策：

本次收入准则变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

2、变更后采用的会计政策：

本次收入准则变更后，公司将执行财政部2017年7月5日修订并发布的新收入准则《企业会计准则第14 号一一收入》。除上述会计政策变更外，其他未变更部分，公司仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

三、本次会计政策变更对公司的影响

1、本次会计政策变更对财务报表所有者权益、净利润的影响

新收入准则修订的内容主要包括：将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易(或事项)的收入确认和计量给出了明确规定。

公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据新收入准则中衔接规定相关要求，公司不对上年同期比较财务报表进行追溯调整，新旧准则转换累计影响结果仅对期初留存收益进行调整，本次会计政策变更不影响公司2019年度相关财务指标，对可比期间2019年度财务报表未予调整。

相关报表项目的影响情况如下：

■

2、新租赁准则的执行

①新租赁准则下，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债。

②对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

③对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。

④对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

（下转454版）

453版信息披露