西藏华钰矿业股份有限公司

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2019年6月28日，公司全资公司丝路资源投资有限公司与提格雷埃塞俄比亚控股公司、提格雷资源私人有限公司签订了《股权买卖协议》及《合资经营合同》，丝路资源以120万美元对价收购提格雷资源私人有限公司70%股权，可控资源储量黄金9.475金属吨。

2020年4月8日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过，公司与广西地润签署《西藏华钰矿业股份有限公司与广西地润矿业投资有限公司关于贵州亚太矿业有限公司之股权转让协议》以下简称“股权转让协议”，以现金50,000万元对价收购贵州亚太矿业有限公司40%股权，亚太矿业可控资资源储量黄金59.14金属吨。

综上所述，并结合公司目前的经营情况和未来战略规划，维持公司营运资金的正常周转，确保公司健康、可持续性发展，更好地维护公司及全体股东的长远利益，公司决定2020年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。

未分配利润结转下一年度。

三、董事会意见

公司正处于战略转型与升级的快速发展时期，黄金是公司长期战略发展的重要资源种类之一。近两年黄金等贵金属价格处于上行趋势，是投资黄金较好时期，2017－2020年公司并购优质的黄金项目，资金需求较大，为确保公司健康、可持续发展的需求，更好地维护公司及全体股东的长远利益，同意2020年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。符合《公司法》、《公司章程》及《未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划》的有关规定，同意本次利润分配预案并同意提交股东大会审议。

四、监事会意见

公司正处于战略转型与升级的快速发展时期，黄金是公司长期战略发展的重要资源种类之一。近两年黄金等贵金属价格处于上行趋势，是投资黄金较好时期，2017－2020年公司并购优质的黄金项目，资金需求较大，为确保公司健康、可持续发展的需求，更好地维护公司及全体股东的长远利益，同意2020年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。符合《公司法》、《公司章程》及《未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划》的有关规定，同意本次利润分配预案并同意提交股东大会审议。

五、独立董事意见

经核查，我们认为：公司正处于战略转型与升级的快速发展时期，黄金是公司长期战略发展的重要资源种类之一。近两年黄金等贵金属价格处于上行趋势，是投资黄金较好时期，2017－2020年公司并购优质的黄金项目，资金需求较大，为确保公司健康、可持续发展的需求，更好地维护公司及全体股东的长远利益，同意2020年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。符合《公司法》、《公司章程》及《未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划》的有关规定，综上同意该利润分配方案，并同意将该方案提交公司股东大会审议。

六、相关风险提示

本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

西藏华钰矿业股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：临2021-033号

转债代码：113027 转债简称：华钰转债

转股代码：191027 转股简称：华钰转股

西藏华钰矿业股份有限公司

关于补充确认日常关联交易的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）与关联方西藏开恒实业有限公司（以下 简称“西藏开恒”）、西藏诚康物资有限公司（以下简称“西藏诚康”）2019年和2020年关联交易销售额分别为21,382.03万元、10,535.63万，占公司2018、2019年度经审计净资产的10.75%、4.82%。

● 本次补充确认日常关联交易的事项已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

● 日常关联交易对上市公司的影响：本次补充确认的关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，关联交易定价公允，不存在损害公司利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会影响公司的独立性。

一、公司上述日常关联交易发生情况

公司补充确认与西藏开恒、西藏诚康发生的日常关联交易情况如下：

单位：万元 人民币

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二、关联方介绍和关联关系

1、单位名称：西藏开恒实业有限公司

企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

注册资本：5,000万元

公司住所：西藏拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际C栋8楼28号

法定代表人：董兰锋

统一社会信用代码：915401953214195070

经营范围：企业管理服务；日用百货销售；工艺品（不含道具）、矿产品（不含危险化学品）加工及销售。

2、单位名称：西藏诚康物资有限公司

企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

注册资本：3,000万元

公司住所：西藏自治区拉萨市达孜县镇江路西藏珠峰实业有限公司办公楼3楼6号

法定代表人：连新军

统一社会信用代码：91540126321392527W

经营范围：有色金属贸易、铅锭、锌锭的销售；矿产品加工、销售；房屋租赁。

经公司核实，西藏开恒和西藏诚康实际控制人为刘桂英，刘桂英为公司实际控制人刘建军的妹妹，因此上述交易构成关联交易。

三、定价政策及依据

上述关联交易以市场公允价值为定价依据，公司已与上述关联方销售期内都签署了《工矿产品销售合同》等。

四、关联交易形成原因及整改措施

公司与西藏开恒、西藏诚康之间发生的关联交易系公司正常生产经营业务，交易价格公允。因公司管理层对关联关系缺乏专业准确判断，导致公司未能及时识别关联关系并履行审议程序及披露义务，现对此关联交易事项进行补充披露。上述关联交易未能及时履行相关审议程序，反映公司对关联方的识别存在不足。公司董事会已要求公司相关部门予以高度重视，在后续日常经营中公司将持续对关联方识别保持高度关注，相关人员加强对法律法规的学习，提高专业度，持续完善对关联方的核查程序，严格遵循《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法规规定，对发生的关联交易事项严格执行相应的决策程序及披露义务。公司将进一步加强内部控制，完善审查流程，对关联方和关联交易识别保持高度关注，严格履行关联交易的审议程序和披露义务，防范类似情况再次发生。

五、关联交易目的和对公司的影响

公司补充确认的日常关联交易严格遵守市场公允价进行结算，对公司财务状况和经营成果不会产生影响，不存在损害公司和非关联方股东利益的情形，也不影响公司的独立性，公司主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

特此公告。

西藏华钰矿业股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：临2021-034号

转债代码：113027 转债简称：华钰转债

转股代码：191027 转股简称：华钰转股

西藏华钰矿业股份有限公司

关于召开2020年年度业绩

说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:00

● 会议召开网址：上证所信息网络有限公司上证路演中心平台(http://roadshow.sseinfo.com，以下简称“上证路演中心”)

● 会议召开方式：网络互动

● 投资者可以在2021年5月6日下午16:00前将需要了解的情况和关注问题预先发送至公司投资者关系信箱(yuanl@huayumining.com)，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答

西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开第三届董事会第二十二次会议并披露《公司2020年年度报告》及《公司2021年度第一季度报告》。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2020年度经营成果、财务状况及公司2021年度经营计划，公司决定于2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:00通过上海证券交易所“上证路演中心”栏目召开“华钰矿业2020年年度业绩说明会”。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络方式召开，公司将针对2020年度经营成果、财务指标及公司2021年度经营计划与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

会议召开时间：2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:00

会议召开网址：上海证券交易所网站“上证路演中心”栏目，网址：http://roadshow.sseinfo.com

会议召开方式：网络互动

三、参加人员

公司董事长刘建军先生、总经理徐建华先生、财务总监邢建军先生、董事会秘书孙艳春女士等。

四、投资者参加方式

1、投资者可在2021年5月7日下午15:00-16:00，通过互联网登陆上证路演中心，在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

2、投资者可以在2021年5月6日下午16:00前将需要了解的情况和关注问题预先发送至公司投资者关系信箱(yuanl@huayumining.com)，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询方法

1、联系人：孙艳春

2、联系电话：0891-6329000-8054、010-64937589

3、传真：0891-6362869

4、联系邮箱：yuanl@huayumining.com

六、其他事项

本次说明会召开后，投资者可以通过“上证路演中心”查看本次说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

西藏华钰矿业股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：临2021-035号

转债代码：113027 转债简称：华钰转债

转股代码：191027 转股简称：华钰转股

西藏华钰矿业股份有限公司

关于召开2020年年度股东

大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月19日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月19日 15点00分

召开地点：西藏拉萨经济技术开发区格桑路华钰大厦七楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月19日

至2021年5月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述第1-7项议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，第8项议案已经公司第三届监事会第十八次会议审议通过，具体详见公司于2021年4月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的相关内容。

2、特别决议议案：6

3、对中小投资者单独计票的议案：4-5、7

4、涉及关联股东回避表决的议案：7

应回避表决的关联股东名称：西藏道衡投资有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一)拟出席现场会议的股东可直接到登记地点进行登记，也可通过传真、信函的方式办理登记。

(二)参加现场会议的法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有加盖公司公章的股东账户卡复印件、营业执照复印件、法定代表人证明和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法定代表人授权委托书和出席人身份证。

(三)参加现场会议的个人股东登记。个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书。

(四)登记时间：2021年5月18日上午9:00-13:00，下午15:30-17:00

(五)登记地点：西藏拉萨经济技术开发区格桑路华钰大厦三楼董事会办公室

参加网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

六、其他事项

(一)会议联系方式

■

(二)出席本次股东大会的所有股东费用自理。

(三)通过传真、信函进行登记的股东，请在传真或函件上注明联系电话，并在参会时携带会议登记需携带的文件交与会务人员。

(四)网络投票期间，如遇突发重大事件的影响，则进程按当日通知进行。

特此公告。

西藏华钰矿业股份有限公司董事会

2021年4月29日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

西藏华钰矿业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月19日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：临2021-036号

转债代码：113027 转债简称：华钰转债

转股代码：191027 转股简称：华钰转股

西藏华钰矿业股份有限公司

关于股票交易实施其他风险警示暨公司股票及其衍生品种停牌的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 实施其他风险警示的起始日：2021年4月30日

● 实施其他风险警示后的股票简称：ST华钰，股票代码：601020，日涨跌幅限制：5%

● 公司股票及其衍生品种将于2021年4月29日停牌1天

● 实施其他风险警示后，公司股票将在风险警示板交易

一、股票种类简称、证券代码以及实施其他风险警示的起始日

（一）股票种类与简称

A 股股票简称由“华钰矿业”变更为“ST华钰”

（二）股票代码仍为“601020”

（三）实施其他风险警示的起始日：2021年4月30日

二、实施其他风险警示的适用情形

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了否定意见的《2020 年度内部控制审计报告》，认为华钰矿业按照规范和指引建立并实施了企业内部控制，但2019年度、2020年度日常关联交易因公司管理层对关联关系缺乏专业准确判断，导致公司未能及时识别关联关系并履行审议程序及披露义务述情况导致华钰矿业的关联交易授权与批准的内部控制存在重大缺陷。

根据《上市规则》第 13.9.1条规定，公司股票将被实施其他风险警示。

三、实施其他风险警示的有关事项提示

根据《上市规则》第13.9.2条等相关规定，公司股票及其衍生品种将于2021年4月29日停牌1天，2021年4月30日起实施其他风险警示，实施其他风险警示后股票价格的日涨跌幅限制为5%。

实施其他风险警示后公司股票将在风险警示板交易。

四、公司董事会关于争取撤销其他风险警示的意见及主要措施

（一）进一步完善公司内部控制制度，根据《企业内部控制基本规范》及配套指引的有关要求进一步健全内部控制制度，完善内控管理体系，完善内控运行程序，强化关联交易的管理制度。

（二）公司将要求公司全体管理人员及财务人员认真学习相关法律法规和各项证券监管规则的学习，提高公司员工法律及风险意识；定期和不定期地开展证券相关法律法规的培训，强化关键管理岗位的风险控制职责；组织公司控股股东、董事、监事、高级管理人员参加证券相关法律法规、最新监管政策，强化内部控制监督，保证公司持续、稳定、健康的发展。

（三）加强风险管控及预警，包括强化内部职责等。

（四）加强内部审计。在董事会审计委员会的领导下行使监督权，加强内部审计部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度，提高内部审计工作的深度和广度，对相关业务部门与关联方之间的交易进行动态跟踪，督促公司严格履行相关审批程序、促进企业规范发展。

公司将严格遵照《企业内部控制基本规范》等规定，完善落实各项制度，全面加强管控，确保公司在所有重大方面保持有效的内部控制。

五、实施其他风险警示期间，公司接受投资者咨询的联系方式如下：

公司股票交易被实施其他风险警示期间接受投资者咨询的方式不变，仍通过投资者热线，上交所互动平台等方式接受投资者的咨询，并在不违反内幕信息保密制度等规定的前提下，及时解答投资者问询，主要方式如下：

1、联系电话：0891-6329000-8054、010-64937589

2、传真：0891-6362869

3、联系邮箱：yuanl@huayumining.com

4、联系地址：西藏拉萨经济技术开发区格桑路华钰大厦3层董事会办公室

公 司 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 为 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http://www.sse.com.cn/）及公司指定报刊媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告，谨慎决策，注意投资风险。

特此公告。

西藏华钰矿业股份有限公司董事会

2021年4月29日