浙江鼎力机械股份有限公司

公司代码：603338 公司简称：浙江鼎力

2020年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2020年年度利润分配预案：以截至2020年12月31日公司总股本485,485,571股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2.60元（含税），合计派发现金股利人民币126,226,248.46元（含税），不以公积金转增股本，不送红股。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

1.公司所从事的主要业务、经营模式

公司从事各类智能高空作业平台的研发、制造、销售和服务，产品涵盖臂式、剪叉式和桅柱式三大系列共80多款规格，已实现全系列产品电动化。臂式系列包括直臂、曲臂以及桥式高空作业平台产品，最大工作高度达30.3米，最大荷载1800kg；剪叉式系列产品，最大工作高度达22米，最大荷载750kg；桅柱式包括桅柱式高空作业平台及高空取料平台两大类。

公司产品具有大载重、操控智能、安全环保、动力强劲、防水等级强、易维保、易运输等特点，主要应用于工业领域、商业领域和建筑领域，包括国家电网、核电站、中石化、中石油、高铁、机场、隧道、居民小区、仓储超市等。

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公司采用自主及委托研发、生产、销售与服务相结合的模式组织生产经营。在生产制造方面，公司根据国内外客户采购习惯的不同，实行销售预测与订单驱动相结合的生产模式。在产品销售方面，公司根据产品境内外市场的特点，制定了不同的营销模式：境外采用经销商和租赁商相结合的营销模式，同时在部分海外市场直接设立分/子公司；境内以租赁商销售为主，即公司将产品销售给租赁公司，由租赁公司将产品出租给下游客户。

公司产品销售模式主要有分期付款销售、融资租赁销售和银行按揭销售。分期付款销售的运作模式为客户支付首付款，尾款分期支付，期限集中为2-12个月。融资租赁销售的运作模式为客户与公司自有融资租赁平台一一上海鼎策签订融资租赁合同，支付首付款后，按照合同约定分期支付租金，期限集中为3年，待租金全部结清后，产品所有权转移至客户。银行按揭销售的运作模式为客户与公司签订产品买卖合同，支付首付款后，以余款与公司合作银行签订按揭贷款合同，银行发放贷款至鼎力账户，客户根据贷款合同向银行定期偿还贷款，贷款期限为2年。

报告期内，公司主营业务未发生重大变化。公司深耕主业，守正出新，不断提升产品品质和综合竞争力。

2.行业情况说明

欧美地区是全球高空作业平台最主要的生产基地和最大的消费市场，行业发展历史悠久，市场成熟，产品普及率高。欧美租赁市场设备保有量稳定，存量市场大，市场需求以更新需求为主。在选择供应商时，欧美市场对产品质量和设备残值有严格要求，因此生产规模大、产品种类丰富、品牌知名度高、产品质量有保障的制造商更具竞争优势，国内品牌进入门槛极高。公司凭借多年的技术积累和品牌积淀，已成功进入欧美日等发达国家市场，并且是目前唯一进入全球高空作业平台制造企业十强的中国品牌。2020年，海外市场受疫情影响，行业需求放缓，公司2020年海外主营业务收入79,326.04万元，同比减少4.70%。

低成本、高效率、安全作业保障是促使高空作业平台在国内市场快速发展的三大驱动因素。国内高空作业平台行业市场保有量小，渗透率低,产品结构不完善,但在人口红利逐渐消退、安全意识提升、施工效率要求提高及施工场景多样化等因素的驱动下，国内高空作业平台行业发展迅速，租赁市场快速崛起。一是租赁市场集中度提升，实力强的租赁公司设备规模增速明显。二是租赁公司自身产品结构不断优化，随着行业发展及应用场景多样化，臂式产品需求逐步增加。2020年，公司国内臂式产品销售额达48,812.04万元，较去年同期增长112.95％。三是产品电动化趋势明显。随着排放要求的升级以及多样化施工场景和特殊工况的驱动，客户对于电动产品的需求增加。公司不断加大电动产品研发，已实现全系列产品电动化。2020年，公司凭借领先的研发创新优势、市场认可的品牌价值优势和卓越的营销服务优势等持续提升产品竞争力，发力国内市场，实现国内市场主营业务收入202,894.68万元，同比增长42.43%，销售占比达71.89%，较去年同期提升8.77个百分点。

公司沉淀行业多年，始终坚持推广规范的高空作业方式，输送安全的高空作业理念，引导行业理性发展，增强行业发展的可持续性。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入295,675.83万元，同比增长23.75%，实现利润总额77,345.42万元，同比减少3.91%；归属于上市公司股东的净利润66,414.02万元，同比减少4.31%。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

详见本报告“第十一节 财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“44.重要会计政策和会计估计的变更”之说明。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

截至2020年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

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证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2021-005

浙江鼎力机械股份有限公司

第四届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议的通知于2021年4月16日以书面、邮件和电话方式发出，于2021年4月27日在公司会议室以现场形式召开。会议应到董事9人，实到董事9人，公司监事和高管人员列席了会议，会议由董事长许树根先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《公司2020年度董事会工作报告》

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（二）审议通过了《公司2020年度总经理工作报告》

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

（三）审议通过了《公司2020年年度报告及其摘要》

具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司2020年年度报告》及其摘要。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（四）审议通过了《公司2020年度财务决算报告》

报告期内，公司实现营业收入295,675.83万元，同比增长23.75%；全年实现利润总额77,345.42万元，同比减少3.91%；实现归属于上市公司股东的净利润66,414.02万元，同比减少4.31%。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（五）审议通过了《公司2020年年度利润分配预案》

经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司（母公司）2020年度实现净利润642,000,669.45元，按2020年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金64,200,066.95元，加年初未分配利润1,556,186,816.08元，减去已分配2019年度现金股利121,371,392.80元，截至2020年12月31日止，公司（母公司）可供分配利润为2,012,616,025.78元。

公司2020年年度利润分配预案：以截至2020年12月31日公司总股本485,485,571股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币2.60元（含税），合计派发现金股利人民币126,226,248.46元（含税），不以公积金转增股本，不送红股。本次派发现金股利占本年度归属于上市公司股东的净利润为19.01%,比例低于30%，具体说明如下：

1、所处行业情况及特点

在人口红利消退、安全意识提升、施工效率要求提高及施工场景多样化等因素的驱动下，未来几年高空作业平台行业在中国仍将保持高速发展，行业竞争加剧。

欧美发达国家高空作业平台市场成熟，行业发展稳定，产品普及率高，市场需要主要来自于更新替换需求。近年来，欧美市场对于产品节能环保、智能安全等方面提出了更高要求。公司需加速新产品研发，以满足市场需求。

2、发展阶段和自身经营模式

公司处于生产规模快速发展阶段，近年来不断完善剪叉、臂式系列产品产能布局。未来几年，公司在新产品研发、市场开拓、产能提升等方面仍需要资金投入以加强公司的竞争力，全力实现公司和股东利益最大化目标。

3、公司盈利水平及资金需求

2020年，公司实现营业收入295,675.83万元，实现利润总额77,345.42万元，实现归属于上市公司股东的净利润66,414.02万元。2021年，公司募投项目“大型智能高空作业平台建设项目”产能释放，随着生产规模的扩大及业务的不断增长，公司在市场开拓、研发、生产等方面存在较大的运营资金需求。

4、公司留存未分配利润的确切用途

公司留存未分配利润的主要用途如下：

（1）募投项目“大型智能高空作业平台建设项目”产能释放，随着公司业务的增长及生产规模的扩大，需要一定的运营资金满足市场开拓、生产、营销等方面的资金需求，保持并推动公司的持续盈利能力。

（2）公司将继续加强新产品的研发，丰富完善公司产品体系，积极做好新产品的营销策划、市场布局和知识产权保护，为新产品投产后快速抢占市场奠定基础。

（3）国内行业竞争加剧，海外市场需求虽复苏明显，但政策仍存在不确定性，公司需储备流动资金增强公司资产结构的稳定性和抗风险能力。

公司十分重视对投资者的合理回报,同时兼顾公司的长远发展和可持续发展,以保持利润分配的连续性和稳定性。公司董事会在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及未来资金支出安排等因素的情况下,从平衡公司当前资金需求与未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑,提出了上述利润分配预案。

具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司2020年年度利润分配方案公告》（公告编号：2021-007）。独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（六）审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》

具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了信会师报字[2021]第ZA11909号《内部控制审计报告》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

（七）审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

根据公司董事会审计委员会的提议，董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据实际审计工作量酌定审计费用。

具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-008）。独立董事对上述事项进行了事前认可并发表了同意的独立意见，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（八）审议通过了《公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告》

具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告》。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

（九）审议通过了《关于确认2020年度董事、高级管理人员薪酬的议案》

公司2020年度对董事和高级管理人员的薪酬考核及发放，均严格按照公司有关制度执行，确认薪酬发放情况如下：

单位：万元

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独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（十）审议通过了《关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-009）。独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

中泰证券股份有限公司出具了《关于浙江鼎力机械股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了信会师报字[2021]第ZA11910号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

（十一）审议通过了《2020年度环境、社会责任和公司治理（ESG）报告》

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

（十二）审议通过了《关于开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的议案》

具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的公告》（公告编号：2021-010）。独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

（十三）审议通过了《关于公司及全资子公司为客户提供担保的议案》

为拓展公司销售渠道，提高国内市场占有率，董事会同意公司及全资子公司浙江绿色动力机械有限公司为购买公司产品的优质客户提供总额不超过人民币5,000万元，单笔业务期限不超过三年的信用担保，该担保额度有效期自公司股东大会审议通过之日起至公司2021年年度股东大会召开之日止。具体担保金额与事项仍需与相关银行进一步协商后确定，以正式签署的协议为准。同时提请股东大会授权在上述额度内由公司及浙江绿色动力机械有限公司自行决定为客户的担保事项，不再提交至公司董事会审议。

具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于公司及全资子公司为客户提供担保的公告》（公告编号：2021-011）。独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（十四）审议通过了《关于公司为全资子公司提供担保的议案》

董事会同意公司为全资子公司上海鼎策融资租赁有限公司因经营发展所需向银行等金融机构申请的贷款提供担保，担保额度不超过10.50亿元人民币，该担保额度有效期自股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，单笔担保期限不超过五年，并由股东大会授权董事会或董事会授权人士处理具体担保事宜。具体担保金额与事项仍需与相关银行进一步协商后确定，以正式签署的担保协议为准。

具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于公司为全资子公司提供担保的议案》（公告编号：2021-012）。独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（十五）审议通过了《关于公司及全资子公司向金融机构申请授信额度的议案》

鉴于公司及全资子公司业务发展的需要，经与相关金融机构初步友好协商，董事会同意公司及全资子公司拟向金融机构申请总额不超过人民币38亿元的授信额度（包括流动资金贷款、开立保函、信用证、银行承兑汇票等），有效期自公司股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。上述金融机构包括但不限于：中国银行、中国农业银行、建设银行、工商银行、浦发银行、交通银行、德清农商银行等。授信额度不等于公司的融资金额，实际融资金额应在授信额度内以金融机构与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求合理确定。公司董事会授权公司董事长组织办理相关事宜。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（十六）审议通过了《关于公司及全资子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

为降低财务成本，提高资金使用效率，董事会同意公司及全资子公司在不影响日常经营和保证资金安全性的情况下，使用最高额合计不超过人民币4.5亿元的闲置自有资金进行现金管理，投资范围包括购买低风险、流动性好的理财产品等。单笔理财产品期限最长不超过一年。在上述额度范围内，资金可滚动使用，有效期自董事会批准之日起至公司审议2021年年度报告的董事会会议召开之日止，并授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于公司及全资子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-013）。独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

(十七)审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2021-014）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（十八）审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》

董事会决定于2021年5月20日在公司会议室召开公司2020年年度股东大会。具体内容详见公司同日披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-015）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

（十九）审议通过了《公司2021年第一季度报告》全文及正文

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

（二十）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

具体内容详见公司同日披露的《浙江鼎力机械股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2021-016）。

独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

公司独立董事傅建中先生、王宝庆先生、瞿丹鸣女士向董事会提交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在公司2020年年度股东大会上述职，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2021-009

浙江鼎力机械股份有限公司

关于公司2020年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，现将浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“浙江鼎力”、“公司”）2020年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1799号《关于核准浙江鼎力机械股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）14,426,229股，股票面值为人民币1元，发行价为人民币61.00元/股，募集资金总额为人民币879,999,969.00元，扣除各项发行费用人民币15,493,248.60元（不含增值税进项税额），实际募集资金净额为人民币864,506,720.40元。

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2017]第ZA16330号《验资报告》。

（二）2020年度募集资金使用情况及结余情况

2020年度公司募集资金使用及期末结余情况如下：

单位：人民币元

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二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司已制定了《募集资金管理及使用制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理及使用制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理及使用制度》等制度的情形。

2017年11月18日，浙江鼎力连同本次发行保荐机构中泰证券股份有限公司（以下简称 “中泰证券”）分别与中国工商银行股份有限公司德清雷甸支行及中国民生银行股份有限公司杭州解放支行签订了《募集资金三方监管协议》。

2017年11月20日，浙江鼎力连同中泰证券分别与浙江德清农村商业银行股份有限公司雷甸支行、中国建设银行股份有限公司德清乾元支行、交通银行股份有限公司湖州德清支行、浙商银行股份有限公司杭州城西支行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议》（范本）不存在重大差异。

2019年8月13日，中国建设银行股份有限公司德清乾元支行募集资金账户33050164733700000098销户；2019年8月14日，浙商银行股份有限公司杭州城西支行募集资金账户3310010310120100250788销户。销户当日公司已将上述两个募集资金专用账户的余额合计8,261.01元转入公司在浙江德清农村商业银行股份有限公司雷甸支行开立的账号为201000181126716的募集资金专用账户。公司与中泰证券股份有限公司及中国建设银行股份有限公司德清乾元支行、浙商银行股份有限公司杭州城西支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

2020年11月9日，浙江德清农村商业银行股份有限公司德清雷甸支行募集资金账户201000181126716和中国工商银行股份有限公司德清雷甸支行募集资金账户1205281029100003366销户，销户当日公司已将上述两个募集资金专用账户的余额合计59,420.78元转入公司在交通银行股份有限公司湖州德清支行开立的账号为562062711018010133051的募集资金专用账户。公司与中泰证券股份有限公司及浙江德清农村商业银行股份有限公司德清雷甸支行、中国工商银行股份有限公司德清雷甸支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

（二）截至2020年12月31日止，公司非公开发行股票募集资金专户存储情况列示如下：

单位：人民币元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，公司募集资金投资项目实际使用募集资金人民币23,294.85万元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）募集资金投资项目实现收益与承诺收益的差异情况

募集资金投资项目实现收益与承诺收益不存在差异。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2019年6月20日召开的第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司在不影响募集资金投资项目建设和保证资金安全性的情况下，使用最高额度不超过人民币 3 亿元闲置募集资金进行现金管理，包括但不限于低风险、保本型理财产品，单笔投资期限最长不超过六个月。上述投资额度自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效。在上述额度范围内，资金可滚动使用，董事会同意授权董事长自董事会审议通过之日起十二个月内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司独立董事、监事会、保荐机构已经分别对此事项发表了同意的意见。

2、2020年4月27日召开的第三届董事会第二十二次会议决议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司在不影响募集资金投资项目建设和保证资金安全性的情况下，使用最高额度不超过人民币2亿元闲置募集资金进行现金管理，包括但不限于低风险、保本型理财产品，单笔投资期限最长不超过三个月。上述投资额度经董事会审议通过后自2020年6月20日起三个月内有效。在上述额度范围内，资金可滚动使用，董事会同意授权董事长在上述额度有效期内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

本报告期公司理财产品的收益情况及签约方、产品名称、期限、投资金额、是否如期归还信息如下：

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（六）用节余募集资金永久补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用节余募集资金永久补充流动资金的情形。

（七）节余募集资金使用情况

公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（九）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息真实、准确、完整，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。

六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

公司保荐人中泰证券认为：浙江鼎力2020度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

七、专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2021年4月27日批准报出。

附表：募集资金使用情况对照表

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

2021年4月27日

附表

募集资金使用情况对照表

编制单位：浙江鼎力机械股份有限公司 2020年度 单位：人民币万元

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证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2021-010

浙江鼎力机械股份有限公司

关于开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的议案》,现将相关情况公告如下：

一、开展远期结售汇等外汇衍生产品业务的目的

近年来公司积极开拓海外市场，出口业务较多，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成一定影响。为适应外汇市场变化，降低汇率波动对公司造成的不利影响，公司拟开展远期结售汇、外汇期权等外汇衍生产品业务，充分利用远期结售汇的套期保值功能及期权类产品外汇成本锁定功能，实现以规避风险为目的的资产保值，降低汇率波动对公司的影响。

二、远期结售汇和外汇衍生产品的品种

公司远期结售汇等外汇衍生产品业务，主要指远期、掉期（互换）、期权等产品或上述产品的组合。公司根据国际业务的收付外币情况，在金融机构办理规避和防范汇率或利率风险的外汇衍生品交易业务，包括远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等。

三、预计开展的远期结售汇等外汇衍生产品业务情况

1、交易金额：预计未来一年内开展远期结售汇等外汇衍生产品业务最高额合计不超过25,000万美元（或其他等价外汇），在上述额度范围内，资金可滚动使用。

2、开展期间：自本次董事会审议通过之日起至公司审议2021年年度报告的董事会会议召开之日止。

3、公司董事会授权董事长负责签署上述远期结售汇等外汇衍生产品业务相关协议及文件；同时授权公司财务负责人在上述额度范围和业务期限内负责远期结售汇等外汇衍生产品业务的具体办理事宜。

四、远期结售汇等外汇衍生产品业务的风险分析

公司开展的远期结售汇等外汇衍生产品业务遵循锁定汇率风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但远期结售汇等外汇衍生产品操作仍存在一定的风险：

1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，会造成金融衍生工具较大的公允价值波动；若汇率走势偏离公司锁定价格波动，存在造成汇兑损失增加的风险。

2、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，会造成延期交割导致公司损失。

3、回款预测风险：业务部门根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能会调整自身订单和预测，造成公司回款预测不准，导致延期交割风险。

五、公司采取的风险控制措施

1、为降低汇率波动风险，公司将实时关注国际市场环境，加强对汇率的研究分析，并根据汇率变化适时调整经营策略。

2、为防止延期交割，公司高度重视应收账款的管理，及时掌握客户支付能力信息，加大跟踪催收应收账款力度，同时尽可能采用信用证的方式与客户进行货款结算，以避免出现应收账款逾期的现象。

3、公司进行远期结售汇等外汇衍生品交易必须基于公司的进出口业务支出和收入，合约的外币金额不得超过进出口业务预测量。

4、为加强外汇掉期业务管理，公司制定《外汇掉期业务内部管理制度》，就公司外汇掉期业务操作原则、审批权限、管理及内部操作流程、风险处理程序、信息披露等方面作了详细规定。

六、独立董事意见

为了规避和防范汇率波动风险，降低汇率波动对公司造成的不利影响，公司拟开展远期结售汇等外汇衍生产品业务，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公司自董事会审议通过上述事项之日起至公司审议2021年年度报告的董事会会议召开之日止的期间内开展最高额合计不超过25,000万美元（或其他等价外汇）的远期结售汇等外汇衍生产品业务，在上述额度范围内，资金可滚动使用。

七、备查文件

1、《浙江鼎力机械股份有限公司第四届董事会第五次会议决议》；

2、《浙江鼎力机械股份有限公司独立董事关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

浙江鼎力机械股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码：603338 证券简称：浙江鼎力 公告编号：2021-011

浙江鼎力机械股份有限公司

关于公司及全资子公司为客户提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、被担保人：资信状况良好、符合融资条件且与浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）不存在关联关系的客户。

2、本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：预计担保额度不超过5,000万元人民币，截至本公告披露日，公司及全资子公司浙江绿色动力机械有限公司（以下简称“绿色动力”）已实际为客户提供的担保余额为205.50万元。

3、本次是否有反担保：有

4、对外担保逾期的累计金额：无

一、担保概述

为了拓展销售渠道，提高国内市场占有率，公司开展“贸易金融合作”业务模式。在该业务模式下，公司及全资子公司绿色动力对符合筛选标准、信誉良好的客户，提供设备按揭贷款信用担保。

公司于2021年4月27日召开了第四届董事会第五次会议，会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司及全资子公司为客户提供担保的议案》，为提高工作效率，优化担保手续办理流程，公司董事会同意公司及绿色动力为购买公司产品的优质客户提供总额不超过人民币5,000万元，单笔业务期限不超过三年的信用担保，该担保额度有效期自公司股东大会审议通过之日起至公司2021年年度股东大会召开之日止。具体担保金额与事项仍需与相关银行进一步协商后确定，以正式签署的协议为准。同时提请股东大会授权，在上述额度内由公司及绿色动力自行决定为客户的担保事项，不再提交至公司董事会审议。

截至本公告披露日，公司及绿色动力需要提供信用担保的客户尚未确定，无法确定具体被担保对象及其资产负债率等情况，因此，本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

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