浙江海翔药业股份有限公司
2020年年度报告摘要
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-012
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
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非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1618715253为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
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2、报告期主要业务或产品简介
公司是一家业务涵盖医药、染料全产业链的综合性医化企业。医药板块业务涉及特色原料药及医药中间体、仿制药的研发和商业化生产销售，并为全球知名制药企业提供定制研发及生产服务（CMO/CDMO）。染料板块业务涉及染颜料中间体及环保型活性染料的研发、生产及销售。
公司多年来专注耕耘医药、染料行业，拥有全产业链模式的生产平台，构建了全球化的产业布局，产品远销美国、欧洲、日本、印度等多个国家和地区。公司与BI、Pfizer、SANOFI、Novartis、Huntsman、Archroma等全球知名制药公司及染料企业建立了紧密合作关系，是BI在中国唯一的化学药战略合作伙伴，是Pfizer的一级外部供应商。
（一）公司主要业务及特点
1、医药业务
公司是国内最早实现原料药出口欧美高端市场的特色原料药企业之一，以外沙厂区和川南药业两个核心厂区为基点，建有通过中国、美国、欧盟、日本等官方cGMP认证的现代化医药生产基地，拥有“中间体+原料药+制剂”全产业链一体化生产平台，能够为全球制药企业提供化学原料药、化学制剂的定制研发和定制生产服务。公司进一步明确了聚焦抗感染、降糖、心血管、消化道、精神神经等多个治疗领域，专注特色原料药及仿制药制剂，巩固自身的特色原料药、中间体优势，同时不断延伸上下游产业链，围绕优势领域形成产品集群。公司有国际国内原料药注册批件近60件，国际国内制剂注册批件8件，其中通过国内一致性评价（视同通过一致性评价）2件。
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公司克林霉素系列产量稳居全球高端市场领先地位，公司较早掌握培南类关键中间体4-AA核心技术，经多年培育，现已经成为品类齐全、产业链全覆盖的全球知名培南类产品综合供应商；其他特色原料药及中间体如伏格列波糖、盐酸阿莫罗芬、氟苯尼考等亦为公司拳头产品，在全球细分市场份额中稳居前列。公司是国内最早开展国际CDMO/CMO业务的企业之一，早在2008年就与德国勃林格殷格翰公司签订战略合作协议，双方合作十余年。
依托特色原料药及中间体的优势，公司积极开发制剂产品布局多个产品管线，其中，盐酸克林霉素胶囊于2021年通过一致性评价。
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上述部分产品通过了中国、美国、欧盟、日本、加拿大、印度、巴西等国家的官方认证。
2、染料业务
公司子公司台州前进浸润染料行业多年，专注蒽醌类活性染料生产与销售，已经形成从基础化学原料、中间体、滤饼到商品化染料的完整产业链。台州前进作为活性艳蓝染料领域的龙头，主持编制了“反应染料色光和强度的测定”等国家标准及活性艳蓝KN-R、氨基油等行业标准，起草发布了活性艳蓝KN-R“浙江制造”标准，并通过了浙江制造审核；其生产的KN-R、P-3R、KE-GN、DK-ER等产品亦通过了全球有机纺织化学品标准认证（GOTS 5.0）、ECO认证和Intertek认证，20个产品通过Blue Sign认证，拥有相关的技术专利16项，KN-R产品成功入选国家制造业单项冠军。
台州前进生产的KN-R在染色时亲和力大，匀染性能优良，具有色光鲜艳、色相纯正等优点，是三元色中蓝色组份的首选品种。在染料耐盐碱方面，台州前进攻克了活性艳蓝KN-R耐盐碱性能的难题，打破了国际大公司在该技术上的垄断，产品技术指标达到国际先进水平。
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（二）行业发展格局
1、医药行业：新政策周期逐步成型
近年来医药、医疗、医保“三医联动”的政策改革逐步形成系统性制度建设，一致性评价提速、集采扩面、医保谈判以价换量及控费手段呈丰富多元化趋势，仿制药降价不可避免。中国医药行业逐步从高速发展向高质量发展转型。报告期内，注射剂一致性评价等一系列制度的出台，推动仿制药的技术和质量提升，仿制药企业也加速进入洗牌阶段，高质量标准的原料药对下游制剂的重要性日益凸显，原料药在产业链中地位进一步提升，原料药企业成长空间有望进一步拓宽。在新医药政策周期下，国内特色原料药企业均在找寻新的发展方向以拓宽自身业务范围：或加速丰富产品管线，不断提高生产工艺和研发水平，提高核心壁垒，或快速切入下游制剂市场实现“原料药+制剂”一体化，参与下游制剂分成，亦或逐步向CMO/CDMO拓展。无论何种发展方向，成本优势都将是原料药企业的核心竞争力，拥有质优价廉原料药的“中间体+API+制剂”一体化企业将会在激烈的市场竞争中占据有利地位，更受客户的青睐。未来国内医药产业链各环节分工呈现专业化趋势，产业链合作、产业与资本互动的愈发活跃将成为新常态，医药企业亟需适应新的政策背景和竞争格局，把握行业变革洗牌和赛道重划的关键时期。
2、染料行业：安环趋严，集中度提升
随着环保意识逐渐增强，全球市场对染料致癌芳香胺和环境激素等有害化学品进行了限制，越来越多的染料和助剂被禁止使用，现代染料制造企业对先进环保的生产工艺和方法提出了更高要求，染料行业壁垒逐渐提高。染料企业要迎合市场发展的需求，加快生产方式的集成化与自动化、装备的现代化的升级改造，满足纺织印染供应新工艺、新纤维以及节能减排的要求，弥补染料新品种创制研发能力与国外先进水平的差距。
中国是全球最大染料生产国，产能和需求都稳居世界第一位，产量约占全球的70%。从全球范围来看，基础染料产品在国际上主要是中国染料企业和印度染料企业之间的竞争，发达国家企业已逐步退出基础染料合成业务，形成了主要依靠进口中国、印度两国的染料半成品来加工生产高附加值染料产品，或直接采购两国OEM厂商的染料产品并贴牌销售的经营模式。从国内市场来看，随着国内安全环保形势的持续趋严，国内染料行业的结构逐渐调整，部分环保处理能力相对较差的落后产能逐步退出竞争，染料行业供给收缩，市场集中度持续提升，染料中间体市场趋于集中，不同程度采取一体化产业链布局，定价话语权较大。未来，染料行业将是一个资金密集、技术密集、人才密集的高投入、高回报的创新型行业。
3、染料行业上下游行业情况
染料制造业的上游行业为石油化工、煤化工以及基础化工等资源资金技术密集型行业，与染料行业的产业关联度高，其中石油化工提供苯、芳烃衍生物等原料，煤化工提供了重要原料煤焦油，基础化工提供了纯碱、硝酸等无机原料，这些原材料的价格波动和供应量水平等均会影响染料行业的采购成本和生产水平。染料的下游行业主要为印染加工、纺织等行业。2020年受疫情影响，纺织服装业供应链和需求严重受损，大量出口订单被迫取消，开工严重不足，进而导致染料需求大幅降低，价格与销量均呈现不稳定状态。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
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（2）分季度主要会计数据
单位：元
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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
（一）公司2020年总体经营情况
2020年，受全球经济下行和染料行业终端需求低迷影响，公司2020年度经营业绩较上年有所下滑，实现营业收入24.59亿元，同比下降16.39%，实现归属母公司净利润3.27亿元，同比下降57.57%。医药板块实现销售收入15.14亿元，同比下降6.70%，剔除员工持股计划摊销费用、汇兑损益影响后，实现净利润1.78亿元，同比下降39.43%，其中培南系列保持良好增长势头；染料板块实现销售收入9.45亿元，同比下降28.32%，剔除员工持股计划摊销费用、汇兑损益影响后，实现净利润2.29亿元，同比下降51.70%。
报告期内，公司新启动无菌API车间、无菌粉针剂车间、二期固体制剂车间等项目建设，同时改扩建上游中间体产能，完善全产业链布局；持续扩充研发团队，增强研发实力，大力拓展CDMO/CMO业务，深入参与全球医药产业链合作。
公司在染料板块继续围绕蒽醌系列染料延伸产业链，扩建和完善中间体产能配套，加快项目建设，打造优势产品集群，同时持续优化现有产品生产工艺，节能降耗提升三废处理能力；计划投建新生产基地，优化产业布局，分散生产经营风险，扩大产能，为公司可持续发展注入新动力。
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（二）公司2020年度主要工作回顾
1、医药板块
（1）深耕优势领域提质增效，加速新项目建设
2020年，公司提前做好培南系列产能规划，改扩建上游配套中间体产能，培南系列新产能逐步释放，突破产能瓶颈限制，收入保持稳定增长趋势，报告期内同比增长15.39%，市场份额进一步提升。启动无菌API车间、无菌粉针剂车间、二期多剂型制剂车间等项目建设，布局新业务。短时间内建立医疗器械质量管理体系，一次性使用医用口罩取得中国和欧盟CE认证证书。
（2）稳步推进产品研发及药品注册，提升发展潜力
盐酸克林霉素胶囊（0.15g，0.3g）通过一致性评价（或视同通过一致性评价），实现一致性评价“零突破”，泮托拉唑钠肠溶片完成BE实验并递交国内注册申请，完成柳氮磺胺吡啶、伏格列波糖等原料药国际国内市场首次注册、注册变更、递交注册申请12件；完成瑞格列奈片、伏格列波糖片、利伐沙班等原料药、中间体、制剂多个产品的研究开发，后续将根据计划安排启动注册报批程序。
（3）加速拓展CMO/CDMO业务，构筑未来业绩增长点
疫情期间国际商务交流受限，公司采取线上视频会议、电话会议等模式，积极保持与客户的沟通和交流，努力拓展新客户。持续深入优化完善销售管理流程，提升业务人员素质，提供高效、全面、优质的一站式定制研发和生产服务，积极提升公司品牌影响力和市场份额。同时，川南CMO中心完成扩建，上海新增570平方米实验室投入运行，定制服务的承接能力大幅提升。报告期内，公司CMO/CDMO业务增长势头较好，各个项目有序开展，与多家国际制药巨头的合作粘度加强，现有商业化合作项目十余项，与BI新合作项目即将进入商业化供货阶段，其他新合作项目正在循序推进中。2020年公司CMO/CDMO实现营业收入2.35亿元，较上年同期增长15.69%。
（4）强化生产管理、优化质量治理体系
公司持续开展GMP规范、工艺规程等培训，建设高效稳定的执行团队，树立全员GMP意识，对药品从研发到生产、从仓储到物流等各个环节进行严格把关，全过程控制合规化流程，持续完善、优化质量管理体系。2020年受疫情影响，检查频率低于往年，外沙厂区和川南厂区接受GMP官方/第三方检查18次、客户审计27次，内部多次开展模拟FDA飞行检查。
2、染料板块
（1）拓展蒽醌系列优势产品集群
报告期内，全球疫情反复致使终端市场需求大幅减少，染料行业持续低迷，公司染料板块遭受一定冲击。面对行业大环境不景气的局面，染料板块增加研发投入，加快项目建设，助推产品创新：依托蒽醌系列核心中间体优势延伸产业链，扩建完善中间体产能配套，完成新产品技术研发、小试、中试十余项，发挥全产业链竞争优势，拓展多色种、系列化优势产品集群；完成1-氨基蒽醌等核心中间体工艺改进，生产效率、品质均有所提升，“三废”排放大幅减少，经济效益持续提升；染料项目建设稳步推进，多个项目通过了试生产审查，顺利通过浙江省禁化武办组织的现场视察，完成浙江制造复审，新增15个染料产品通过了Blue Sign认证，提升产品国际市场形象；计划投建新生产基地，优化产业布局、分散生产经营风险、扩大产能，为公司可持续发展注入新动力。
（2）贯彻绿色发展理念，提升环保安全风险管理
在安全和环保常态化严密监管的大环境下，染料板块加大资金投入，坚持走清洁化、绿色化的可持续发展道路：新建树脂吸附系统、多效蒸发设备、电解设施、无机废气处理设施、RTO有机废气处理设施等多套预处理、末端处理设施，新建固体废物仓库，对污水站物化系统、生化系统进行改造，提升前端预处理和末端“三废”处理能力；持续优化改进生产工艺，强化各车间副产品、废水的回收套用，提升副产物产量及质量，减少废水及固废等污染物的排放；继续完善管理机制，全面落实主体责任，夯实基础管理，开展内部综合性检查和各类专项检查，对发现的安全隐患进行整改，降低安全风险；热平衡实验室获得CNAS认可证书，全年完成各厂区重点与非重点工艺反应安全风险等级评估53个，提升生产各个环节的安全风险管理。
3、深挖研发潜力，积极推动技术和产品创新
2020年，公司不断扩充研发团队，优化研发体系，在上海新组建酶生物工程研发团队，开发绿色酶法工艺，替代三废较多的化学法工艺，降低成本及三废排放。启动台州分院的研发大楼设计改造，为员工创造更优质的工作环境，满足公司日益旺盛的研发团队扩张及创新需求；优化研发团队与其他部门沟通协作的渠道，与高校开展合作研发提升研发效率，加快研发产出。通过新产品开发及老产品持续技改为“中间体+原料药+制剂”一体化发展战略赋能。公司全年研发投入约1.32亿元，同比增长7.69%，完成小试、中试、工艺优化项目28项，在研项目15个，提交发明专利申请5项，获得授权专利8项，研发硕果累累。
4、管理升级广纳才，提升管理效率和人均效能
公司持续完善各项规章制度，提升规范运作水平；完成IT治理，构建完善的信息化组织体系，完善办公信息化和智能化系统建设，优化和规范业务流程，提升公司整体运营管理效率；组织开展素质教育、技能提升、决策能力等多方面的教育培训活动，注重提升基层员工技能水平；进一步明确各岗位的工作职责及考核细则，以内部培养与外部引进相结合的方式扩充人才梯队，不断解决队伍新老更替问题；管控人员编制，提高了人均效能；实施2020年员工持股计划，完善员工、股东的利益共享机制，进一步促进和保障管理人员及核心技术团队长期稳定，为未来快速发展提供稳定的智力支持。
5、内生外延，坚持产业赋能为导向
根据公司战略布局与未来规划的需要，公司与国家信息中心旗下的北京国信中数投资管理有限公司共同设立产业基金，产业基金将围绕产业发展需求寻找具有协同效应的投资标的；调整下属子公司股权及资产结构，梳理业务构架与管理层级，发挥各业务模块专业化优势，促进公司持续健康稳定发展。报告期内，川南药业完成存续分立，剥离环保业务至新设全资子公司奇联环保，奇联环保已完成危险废物经营许可证换证工作，具备对外承接危险废物收集、贮存、焚烧处置等相关资质。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
详见“报告期经营情况简介”。
6、面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
企业会计准则变化引起的会计政策变更
1. 公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号一一收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：
■
2. 公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的《企业会计准则解释第13号》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
合并范围增加
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浙江海翔药业股份有限公司
法定代表人：孙杨
二零二一年四月二十九日
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-010
浙江海翔药业股份有限公司
第六届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十一次会议于2021年4月17日以电子邮件形式发出通知，于2021年4月27日以现场会议方式在公司会议室召开，会议应参加表决董事8人，实际参加表决董事8人，公司全体监事、高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事长孙杨先生主持，经过与会董事的充分讨论，会议审议通过了如下议案：
一、审议通过了《2020年度董事会工作报告》
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
内容详见巨潮资讯网《2020年度董事会工作报告》。
公司独立董事张克坚、苏为科、毛美英向董事会提交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在2020年年度股东大会上向股东做述职报告。述职报告详见巨潮资讯网。
二、审议通过了《2020年度总经理工作报告》
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
三、审议通过了《2020年度财务决算报告》
公司2020年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。经审计，公司2020年度实现营业收入2,471,386,626.07元，利润总额为393,507,145.35元，归属于上市公司股东的净利润为319,715,246.00元，基本每股收益0.20元。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
四、审议通过了《2020年年度报告及摘要》
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票
《2020年年度报告全文》及《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-012）于2021年4月29日刊登在巨潮资讯网，《2020年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。
五、审议通过了《2020年度利润分配预案》
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度归属于上市公司股东的净利润为319,715,246.00元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，按照2020年度母公司实现的净利润提取10%的法定盈余公积金15,433,854.14元。2020年度，公司实现可分配利润304,281,391.86元。截至2020年12月31日止，公司可供分配利润为1,362,896,981.31元(合并报表数)，母公司可供分配利润为369,631,987.58元，资本公积金为2,642,170,155.11元。
为积极回报广大投资者，与所有股东分享公司发展经营成果：以2020年度公司拟以截至2020年12月31日的总股本1,618,715,253股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税），预计派发现金股利32,374,305.06元(含税)。本年度不送红股，不以资本公积转增股本。
《2020年度利润分配预案》符合证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》、《未来三年股东分红回报规划(2020-2022年)》等有关规定。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票
六、审议通过了《公司2020年度内部控制自我评价报告》
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票
内容详见巨潮资讯网《2020年度内部控制自我评价报告》。
七、审议通过了《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票
内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-013）。
八、审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》
天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任本公司财务审计机构期间，坚持独立、公正的审计准则，勤勉地履行了审计机构应尽的职责，出具的各项报告能客观、真实地反映公司财务状况和经营成果。为此，公司拟支付给天健会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度审计费用170万元，并提议继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为我公司2021年度审计机构，期限为一年。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票
内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-014）。
九、审议通过了《关于2020年度公司董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》
经公司董事会薪酬与考核委员会确认，公司2020年度董事、监事、高级管理人员薪酬发放情况如下：
单位：万元
■
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票
十、审议通过了《2021年第一季度报告及正文》
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票
《2021年第一季度报告全文》及《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-015）于2021年4月29日刊登在巨潮资讯网，《2021年第一季度报告正文》同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。
十一、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部最新修订的相关文件进行的合理变更，能够客观、公正地反映公司财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情况。因此，同意公司本次会计政策变更事项。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-016）。
十二、审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票
内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于开展外汇衍生品交易业务的公告》（公告编号：2021-017）。
十三、审议通过了《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票
内容详见巨潮资讯网《信息披露管理制度（2021年4月修订）》。
十四、审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》
由于上述的议案一、三、四、五、七、八、九、十二尚需提交股东大会审议通过后生效，董事会同意召开2020年年度股东大会审议上述议案。
表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票
内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-018）。
特此公告
浙江海翔药业股份有限公司
董 事 会
二零二一年四月二十九日
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-011
浙江海翔药业股份有限公司
第六届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（下转706版）
证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2021-015
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙杨、主管会计工作负责人朱勇及会计机构负责人(会计主管人员)周海燕声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
注：2021年1-3月内员工持股计划摊销了56,350,891.08元。剔除员工持股计划摊销影响，2021年1-3月公司实现归属于上市公司股东的净利润113,538,785.85元，同比增长8.01%。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2020年员工持股计划
公司分别召开第六届董事会第七次会议及2020年第三次临时股东大会，会议审议通过了《关于〈浙江海翔药业股份有限公司2020年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》，同意公司实施2020年员工持股计划，并授权董事会全权办理与本次员工持股计划相关的事宜。本次员工持股计划涉及的标的股票来源为存放在公司回购专用专户已回购的海翔药业A股股票，合计63,005,888股，受让价格为3.76元/股。
本次员工持股计划实际认购资金总额为236,902,138.88元。公司回购专用证券账户中的全部回购股票已于2020年11月20日以非交易过户方式过户至本次员工持股计划开立的专户。2020年员工持股计划第一次持有人会议已于2021年3月1日召开，同意设立员工持股计划管理委员会，并选举了5位委员，同时授权管理委员会办理与本次员工持股计划相关事宜。
截至本报告披露日，2020年员工持股计划参与对象中有2位人员离职，员工持股计划管理委员会根据2020年员工持股计划管理办法取消了2位离职人员参与员工持股计划的资格并按照员工持股计划相关规定全部转让给员工持股计划管理委员会指定的受让对象。
2、振港染料复产
2020年8月，振港染料收到台州市生态环境局椒江分局出具的《行政处罚决定书》及《责令限制生产决定书》。2021年4月，振港染料向台州市生态环境局椒江分局递交了《建设项目停产限产后申请恢复生产备案表》并收到同意复工的意见。截至本报告披露日，振港染料已恢复生产。
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股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕765号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票99,890,023股，发行价为每股人民币10.28元，共计募集资金1,026,869,436.44元，坐扣承销费和保荐费等10,000,000.00元（含税）后的募集资金为1,016,869,436.44元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2016年9月1日汇入本公司募集资金监管账户。扣除承销费及保荐费、律师费、会计师费用、登记费等发行费用12,465,829.73元后，本公司本次募集资金净额1,014,403,606.71元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕358号）。
本公司以前年度使用募集资金866,876,628.33元（包含永久性补充流动资金370,616,060.66元），以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为26,507,380.46元，以前年度收到的理财产品收益金额29,628,785.78元，2020年12月31日止募集资金余额为人民币203,663,144.62元；2021年1-3月实际使用募集资金10,467,118.27元；收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额1,277,206.81元；累计已使用募集资金877,343,746.60元（包含永久性补充流动资金370,616,060.66元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为27,784,587.27元，收到的理财产品收益金额为29,628,785.78元。截止2021年3月31日止募集资金余额为人民币194,473,233.16元。
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
浙江海翔药业股份有限公司
法定代表人：孙杨
二零二一年四月二十九日
2021年第一季度报告
