能科科技股份有限公司

2021-04-29 来源：上海证券报

2020年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

因公司A股非公开发行的申请已经获得中国证监会的核准批文，目前相关募集资金发行工作正在推进中。从公司长远发展、股东利益以及A股非公开发行批文有效期等因素综合考虑，公司2020年度不进行利润分配，不以公积金转增股本，不送红股。

二公司基本情况

1公司简介

■

2报告期公司主要业务简介

公司致力于成为智能制造与智能电气先进技术提供商，依托先进的工业软件和电力电子技术，为客户提供以工业互联网为核心的，数字化、网络化、智能化系统解决方案与平台产品，实现全流程的数字孪生，赋能客户业务转型升级的数字化愿景。

（一）公司主营业务

公司主营业务包括智能制造、智能电气两个板块。

公司智能制造业务主要服务于以复杂型号产品为特征的离散制造业企业，聚焦国防军工、高科技电子与5G、汽车及轨道交通、装备制造四个行业，提供研制一体化的协同平台产品建设。

公司基于数字孪生、云计算、大数据、人工智能等信息技术，以企业数字化转型和升级为核心，通过产品研发数字孪生、生产制造数字孪生、运行维护数字孪生、运营管理数字孪生的建设，为研发、生产、供应链、营销、服务等环节的业务活动提供支持和赋能，能够围绕产品、订单、成本、知识和质量等关键要素进行全流程、全生命周期的数字集成与整合，突破业务子系统之间壁垒，实现研发制造一体化协同管理，满足企业的全面数字化需求。针对企业的数字化应用现状和实际需求，公司以基于云原生的微服务架构的形式，构建生产力中台产品，以APaaS和中间件产品的形式，为企业数字化转型提供包括数据主线、业务微服务和流程引擎等关键组件在内的产品与服务解决方案。

从产品和服务形态来看，公司的智能制造业务可划分为软件系统与服务、数字孪生产线建设与服务、数字孪生测试台建设与服务三类，这三类业务单元的产品承载形态、主要服务内容和主要应用领域如下：

■

公司智能电气业务以电气传动、机械传动、自动化控制、数据采集等方面的技术优势，聚焦于工业电气领域的电能控制和电源系统，自主研发工业电气产品与系统、电源产品与系统两类。

（二）公司经营模式

1.产品服务模式

（1）智能制造业务

公司智能制造业务以数字化咨询为牵引，以平台化产品提供为载体，赋能客户的数字化转型升级全场景的需求与应用。

公司结合近些年服务行业头部客户积累的以应用场景为核心的知识，不断加大研发投入；生产力中台、数据资产平台、中小企业服务创新云的建设将促使公司软件产品服务模式由传统的定制化解决方案为主向产品化、平台化和云服务化转变，由单点业务子系统的建设需求向企业层面的业务集成和应用集成的转变，将大量的工业原理、行业知识、业务流程和算法模型等以微服务的形式封装成为可重复使用的资产，通过平台为客户提供开发接口，实现敏捷开发、持续交付、快速迭代等功能。

（2）智能电气业务

智能电气领域的工业能效管理解决方案在实施过程中存在使用工况复杂、安装维护服务对工程技术要求高的特点，公司主要采用技术指导、核心设备定制、应用服务、运维服务等相结合的方式提供整体服务。

2.盈利模式

公司的盈利模式主要为在自身技术及行业经验基础上，向制造业客户提供从咨询、方案设计、工业软件平台系统提供到项目实施部署、软硬件设备服务的整体解决方案中盈利。

具体来说：智能制造业务以客户产品型号升级与更新换代为驱动，通过行业头部客户的数字化平台布局带动产业链的需求，提供数字化企业平台建设，向客户收取咨询服务费、平台系统建设费、中台产品费、运维服务费等方式盈利。与此同时，面向头部客户产业链，公司通过微服务、SaaS产品、教育培训、交易撮合等方式扩展产品服务的应用场景，满足更多的市场需求。

智能电气业务沿着能源建设与基础设施两个行业深度拓展高品质的大客户，包括能源建设行业中的重要工程的布局与标杆项目，基础建设行业中围绕大型客户的灯塔工程项目，坚持自主创新、进口替代的技术路径，通过技术高附加值获得收益。此版块业务主要以产品项目交付为主，运维为辅的收费模式。

3.销售模式

公司通过主动开发和参与招投标的方式，聚焦国防军工、高科技电子与5G、汽车及轨道交通、装备制造、能源建设、基础设施等垂直行业中的头部客户，进行客户开拓，同时以推动头部客户的方式带动其整个产业链的需求，拓展更多的客户领域。具体来讲，公司一方面依靠长期业务积累形成的客户关系和信息网络，主动进行市场开拓，挖掘潜在市场需求；另一方面，由于公司经过持续的市场开拓，已具有一定的品牌影响力和行业知名度，一些招标单位会向公司发出竞标邀请，公司通过参与招投标方式取得客户订单。此外，公司亦积极举办和参与各类技术交流会、研讨会及专业展会，自行举办业务推广、客户培训等多场交流会，多次受邀参与行业市场峰会，推广智能制造和智能电气整体解决方案的理念，扩大公司影响力。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入951,907,666.70元,较上年同期增长了24.30%；实现营业利润136,649,504.80元，较上年同期增长了 23.25%；实现利润总额135,267,279.18 元，较上年同期增长了24.73%；实现归属于上市公司股东的净利润120,153,193.24元，较上年同期增长了33.35%。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

公司于2020年4月28日召开第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第二十六次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》。详见本报告附注五、44 重要会计政策和会计估计的变更。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本公司2020年度纳入合并范围的子公司共15户，详见本附注七“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度增加1户，减少1户，详见本附注六“合并范围的变更”。

能科科技股份有限公司

第四届监事会第七次会议决议公告

证券代码：603859 证券简称：能科股份公告编号：2021-014

能科科技股份有限公司

第四届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次会议通知于2021年4月23日以电话、邮件等方式向全体监事发出。会议于2021年4月28日上午11点在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席的监事3人，实际参加审议并进行表决的监事3人，会议由刘景达先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，会议通过如下决议：

（一）审议通过《关于2020年年度报告及摘要的议案》

经审核，监事会认为：公司2020年年度报告的编制和审核程序符合法律、法规相关规定；公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能从各方面真实反映公司2020年年度的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为，审议通过《能科科技股份有限公司2020年年度报告》及其摘要并同意报出。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

本项议案尚需提请公司股东大会审议。

（二）审议通过《关于2020年度监事会工作报告的议案》

审议通过《2020年度监事会工作报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《2020年度监事会工作报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提请公司股东大会审议。

（三）审议通过《关于2020年度财务决算报告的议案》

审议通过公司《2020年度财务决算报告》。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

本项议案尚需提请公司股东大会审议。

（四）审议通过《关于2020年度利润分配预案的议案》

经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2020年度公司合并报表当年实现归属于母公司股东的净利润为120,153,193.24元，母公司当年实现净利润60,840,053.59元，根据《公司法》、《公司章程》按10％提取法定公积金6,084,005.36元，母公司当年实现可供分配的净利润54,756,048.23元，加上年初未分配利润202,565,093.98元，扣除2020年已分配的2019年度现金股利6,957,614.75元，2020年末母公司累计可供全体股东分配的利润为250,363,527.46元。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

本项议案尚需提请公司股东大会审议。

（五）审议通过《关于续聘2020年度年报审计机构的议案》

为保持审计工作的连续性，维护公司和股东权益，同意继续聘任天圆全为公司2021年度财务审计机构，聘期一年。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

本项议案尚需提请公司股东大会审议。

（六）审议通过《关于公司2020年度董事和高级管理人员薪酬分配方案的议案》

审议通过2020年度公司董事和高级管理人员薪酬分配方案。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

本项议案尚需提请公司股东大会审议。

（七）审议通过《关于公司2020年度监事薪酬分配方案的议案》

审议通过2020年度公司监事薪酬分配方案。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

本项议案尚需提请公司股东大会审议。

（八）审议通过《关于2020年度募集资金年度存放与实际使用情况专项报告》

经审核，监事会认为：公司2020年度募集资金存放与实际使用符合法律、法规的相关规定；不存在违规存放与使用募集资金的情况。审议通过公司《2020年度募集资金年度存放与实际使用情况专项报告》。

表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

本项议案尚需提请公司股东大会审议。

（九）审议通过《关于2020年度内部控制评价报告的议案》

审议通过公司《2020年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（十）审议通过《关于会计政策变更的议案》

监事会认为，公司本次会计政策的变更，符合企业会计准则的相关规定，能更客观、公允的反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情况。其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，同意此次会计政策变更。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（十一）审议通过《关于2021年第一季度报告的议案》

经审核，监事会认为：公司2021年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、法规的相关规定；公司2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息能从各方面真实反映公司2021年第一季度的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，未发现参与2021年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（十二）审议通过《关于发行股份购买资产暨关联交易2020年度业绩承诺实现情况的议案》

经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海联宏创能信息科技有限公司审计报告》（天圆全审字[2021]000901号）审计，联宏科技2020年经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为28,217,429.29元，完成了《盈利承诺补偿协议》中关于2020年度业绩承诺的约定。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

（十三）审议通过《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》

同意公司对《监事会议事规则》部分条款进行相应修订。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提请公司股东大会审议。

特此公告。

能科科技股份有限公司

监事会

2021年4月29日

证券代码：603859 证券简称：能科股份公告编号：2021-017

能科科技股份有限公司

关于发行股份购买资产暨关联交易

2020年度业绩承诺实现情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法规的有关规定，能科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“能科股份”）对龚军、曹丽丽、新余深岩投资合伙企业（有限合伙）及盐城申宏信息技术合伙企业（有限合伙）四名交易对方（以下简称“承诺方”）做出的关于上海联宏创能信息科技有限公司（以下简称“上海联宏”）2020年度业绩承诺实现情况公告如下：

一、重大资产重组基本情况

经公司第三届董事会第十二次会议、第三届董事会第十五次会议以及2018年第二次临时股东大会审议通过，同意公司以发行股份购买资产的方式，购买上海联宏100%股权（以下简称“本次重大资产重组”）。

2018年12月11日，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开的2018年第67次并购重组委工作会议审核，公司本次重大资产重组事项获得无条件通过。

2018年12月25日，公司取得中国证监会核发的《关于核准能科科技股份有限公司向龚军等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2018]2149 号）。

2019年1月30日，上海联宏就本次重大资产重组资产过户事宜办理完成工商变更登记手续，取得中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局核发的营业执照（统一社会信用代码：91310115561870305F），本次变更完成后，公司持有上海联宏 100%股权，上海联宏成为公司的全资子公司。

2019年4月11日，公司完成了本次新增股份登记工作，并收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司《证券变更登记证明》及证券持有人名册，确认公司增发股份预登记数量为12,700,295股（有限售条件的流通股）。

二、标的资产涉及的业绩承诺情况

根据承诺方与能科股份签署的《盈利承诺补偿协议》及《盈利承诺补偿协议之补充协议》，上海联宏经审计的税后净利润2018年度不低于1,900万元、2019年度不低于2,400万元、2020年度不低于2,800万元、2021年度不低于3,000万元。上述净利润指上海联宏在盈利承诺期内每年按照中国会计准则编制且经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计并出具标准无保留意见的合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润。

三、2020年度业绩承诺完成情况

经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海联宏创能信息科技有限公司审计报告》（天圆全审字[2021]000901号）审计，联宏科技2020年经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为28,217,429.29元，完成了《盈利承诺补偿协议》中关于2020年度业绩承诺的约定

上海联宏经审计的2020年度扣除非经常性损益的净利润超过盈利承诺补偿协议的承诺数，因此承诺方均无需对能科股份进行补偿。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2021年4月29日

证券代码：603859 证券简称：能科股份公告编号：2021-015

能科科技股份有限公司

关于会计政策变更的公告

重要内容提示：

● 本次会计政策变更系本公司按照财政部相关规定执行，不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对公司的资产总额、负债总额、净资产及净利润产生重大影响。

● 本次会计政策变更无需提交股东大会审议。

一、本次会计政策变更的概述

（一）会计政策变更的背景及原因

2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发的通知》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”）。新租赁准则要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并按国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业自 2019年1月1日起实施；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起实施。公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，并对公司会计政策相关内容进行调整。

会计政策变更主要内容如下：

（一）完善了租赁的定义，增加了租赁识别、分拆、合并等内容；

（二）取消承租人经营租赁和融资租赁的分类，要求对所有租赁（短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产和租赁负债；

（三）改进承租人后续计量，增加选择权重估和租赁变更情形下的会计处理；

（四）丰富出租人披露内容，为报表使用者提供更多有用信息。

根据财政部的要求，能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）依据新租赁准则的规定对原会计政策进行相应变更，并按文件规定的起始日开始执行。公司于2021年04月28日召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。该议案无需提交股东大会审议。

二、会计政策变更具体情况及对公司的影响

公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的衔接规定，公司根据首次执行该准则的累积影响数调整2021年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

三、独立董事关于会计政策变更的意见

公司独立董事认为：公司本次会计政策变更是公司依据国家财政部相关文件要求进行的合理变更，符合国家财政部、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的审议和表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。

四、监事会关于会计政策变更的意见

公司监事会认为：公司本次会计政策变更是根据国家财政部文件的要求对会计政策进行合理变更，符合财政部、中国证监会、上海证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2021年4月29日

证券代码：603859 证券简称：能科股份公告编号：2021-016

能科科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第七次会议审议通过《关于续聘2021年度年报审计机构的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1.基本信息

天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1984年6月，总部位于北京，是国内最早获得证券期货相关业务许可证的会计师事务所之一，具有军工涉密业务咨询服务安全保密资质。三十多年以来天圆全一直从事证券服务业务。

天圆全首席合伙人为魏强，注册地址为北京市海淀区西直门北大街52、54、56号9层南栋。

2.人员信息

截至2020年12月31日，天圆全合伙人33人，注册会计师270人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师89人。

3.业务信息

天圆全2020年度业务收入14,369.93万元，审计业务收入11,206.31万元，证券业务收入2,421.32万元。2020年度上市公司审计客户9家，承接上市公司审计业务覆盖的行业主要包括采矿业，制造业，仓储与电子商务，互联网广告传媒和信息技术，软件和信息技术服务，金融业，计算机、通信和其他电子设备制造业，批发和零售业等。2020年度上市公司审计收费1,790.10万元。天圆全具有本公司所在行业审计业务经验。

4.投资者保护能力

天圆全按照相关法律法规的规定，购买的职业保险累计赔偿限额不低于5,000万元，截止本公告披露日，职业风险基金累计无计提，相关职业风险基金与职业保险能够覆盖正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天圆全已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

5.诚信记录

天圆全近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分。

天圆全近三年有9名从业人员因执业行为受到监督管理措施10次。

（二）项目成员信息

1、基本信息

项目合伙人李丽芳，2010年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2009年开始在本所执业、2018年开始为本公司提供审计服务；近三年签署3家上市公司审计报告，复核0家上市公司审计报告。

签字注册会计师文海平，2018年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2015年开始在本所执业、2018年开始为本公司提供审计服务；近三年签署1家上市公司审计报告，复核0家上市公司审计报告。

项目质量控制复核人钱学芹，2006年成为注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2006年开始在本所执业，2021年开始为本公司提供审计服务；近三年复核5家上市公司审计报告。

2.诚信记录

签字注册会计师文海平，项目质量控制复核人钱学芹近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

2020年12月30日，中国证券监督管理委员会北京监管局因为项目部分审计程序执行不到位，给予项目合伙人李丽芳出具警示函的监督管理措施，目前已按要求整改完毕。

3.独立性

天圆全及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，同时根据本单位（本公司）审计中配备人员、投入时间情况最终确定审计收费。

本期年报审计收费65万元，较上期增加18.18%。变动原因：公司营业收入及总资产增加，相应审计费用增加。

本期内控审计收费41万元，较上期没有变动。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会对天圆全的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行充分了解和审查后，认为天圆全在对公司2020年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。公司拟续聘天圆全的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。

（二）公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见，同时发表了独立意见：独立董事认为公司本次聘任2021年度年报审计机构的程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，天圆全具有证券、期货及相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2021年度财务审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计，不会损害全体股东和投资者的合法权益。独立董事一致同意聘任天圆全为公司2021年度审计机构并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（三）公司第四届董事会第十二次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过《关于续聘2021年度年报审计机构的议案》，同意续聘天圆全为公司2021年度年报审计机构。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司2020年年度股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2021年4月29日

证券代码：603859 证券简称：能科股份公告编号：2021-021

能科科技股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月20日14点30分

召开地点：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月20日

至2021年5月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已于2021年4月28日经公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第七次会议审议通过，相关公告于2021年4月28日在公司指定披露媒体及上交所网站（www.sse.com.cn）披露。本次股东大会议案见同日披露的会议资料。

2、特别决议议案：10

3、对中小投资者单独计票的议案：4、5、6、7、9、10

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

1.登记时间：2021年5月19日 9:30-16:30

2.登记地址：北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司证券事务部

3.登记手续：

（1）个人股东出席会议的应持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人股东帐户卡。

（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东帐户卡；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人合法的书面加盖法人印章或由其法定代表人签名的委托书原件和股东帐户卡进行登记。

（3）异地股东可用信函、电子邮件（nancalir@nancal.com）或传真方式（010-58741906）登记（信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于2020年2月2日17时。以该方式登记的股东须在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司查验，并经公司确认后有效。

六、其他事项

1.与会股东的交通、食宿费用自理。

2.会议联系人：证券事务部电话：010-58741905 传真：010-58741906

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事会

2021年4月29日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

能科科技股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月20日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603859 证券简称：能科股份公告编号：2021-013

能科科技股份有限公司

第四届董事会第十二次会议决议公告

一、董事会会议召开情况

能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议通知于2021年4月23日以电子邮件及电话方式向全体董事、监事及高级管理人员发出。会议于2021年4月28日上午十点在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室举行。会议应出席的董事人数9人，实际参加的董事人数9人。会议由公司董事长祖军先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于2020年年度报告及摘要的议案》

审议通过《能科科技股份有限公司2020年年度报告》及其摘要并同意报出。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《能科科技股份有限公司2020年年度报告》（全文及摘要）。

独立董事对该事项发表了同意意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于2020年度总经理工作报告的议案》

审议通过《2020年度总经理工作报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过《关于2020年度董事会工作报告的议案》

审议通过《2020年度董事会工作报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《2020年度董事会工作报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过《关于2020年度独立董事述职报告的议案》

审议通过《2020年度独立董事述职报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《2020年度独立董事述职报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过《关于2020年度董事会审计委员会述职报告的议案》

审议通过《2020年度董事会审计委员会述职报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《2020年度董事会审计委员会述职

报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（六）审议通过《关于续聘2021年度年报审计机构的议案》

为保持审计工作的连续性，维护公司和股东权益，同意继续聘任天圆全为公司2021年度财务审计机构，聘期一年。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-016）

独立董事对该事项发表了事前认可意见。

独立董事对该事项发表了同意意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提交公司股东大会审议。

（七）审议通过《关于公司2020年度董事和高级管理人员薪酬分配方案的议案》

审议通过2020年度公司董事和高级管理人员薪酬分配方案。

独立董事对该事项发表了同意意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提请公司股东大会审议。

（八）审议通过《关于2020年度募集资金年度存放与实际使用情况专项报告》

审议通过公司《2020年度募集资金年度存放与实际使用情况专项报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《2020年度募集资金年度存放与实际使用情况专项报告》。

独立董事发表了同意意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提请公司股东大会审议。

（九）审议通过《关于2020年度财务决算报告的议案》

审议通过公司《2020年度财务决算报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《2020年度财务决算报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提请公司股东大会审议。

（十）审议通过《关于2020年度利润分配预案的议案》

独立董事对该事项发表了同意意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提请公司股东大会审议。

（十一）审议通过《关于2020年度内部控制评价报告的议案》

审议通过《2020年度内部控制评价报告》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《2020年度内部控制评价报告》。

独立董事对该事项发表了同意意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十二）审议通过《关于2021年第一季度报告的议案》

审议通过《能科科技股份有限公司2021年第一季度报告》及其正文并同意报出。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《能科科技股份有限公司2021年第一季度报告》及其正文。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十三）审议通过《关于会计政策变更的议案》

审议通过按财政部发布的《企业会计准则第21号一一租赁》（2018修订）（财会[2018]35号）要求，对会计政策相关内容进行相应调整，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-015）。

公司代码：603859 公司简称：能科股份

2021年第一季度报告

公司代码：603859 公司简称：能科股份

能科科技股份有限公司

2021年第一季度报告正文

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人祖军、主管会计工作负责人马巧红及会计机构负责人（会计主管人员）赵建波保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1资产负债表项目变动情况及原因分析

单位：元

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3.1.2利润表项目变动情况及原因分析

单位：元

■

3.1.3现金流量表项目变动情况及原因分析

单位：元

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

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（下转128版）

公司代码：603859 公司简称：能科股份

127版信息披露