江西正邦科技股份有限公司

(上接132版)

7、经营范围：饲料生产、销售；饲料原料购销；粮食收购；凭种畜禽生产经营许可证从事种猪（杜洛克、大约克、长白、父母代）、商品猪的饲养、销售；农业技术服务与推广，农业机械租赁与服务，农作物种植。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

8、股权结构：公司全资子公司加美（北京）育种科技有限公司持有其100%的股权。

经公司查询，红安正邦养殖有限公司不属于“失信被执行人”。

（二）加美（北京）育种科技有限公司

1、成立日期：2012年8月31日

2、注册地址：北京市平谷区平谷镇林荫北街13号1幢802室

3、企业类型：有限责任公司（法人独资）

4、注册资本：50,000万元人民币

5、法定代表人：李小煌

6、统一社会信用代码：911100000536014915

7、经营范围：育种技术开发；投资管理；投资咨询；项目投资。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

8、股权结构：公司持有其100%的股权

经公司查询，加美（北京）育种科技有限公司不属于“失信被执行人”。

（三）江西正邦养殖有限公司

1、成立日期：2003年10月10日

2、注册地址：江西省南昌市高新技术开发区湖东四路以北、产业路以东

3、企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

4、注册资本：166,000万元人民币

5、法定代表人：李小煌

6、统一社会信用代码：913601007542124562

7、经营范围：种猪（仅限分支机构经营）、商品猪、仔猪、畜牧机械生产、销售；种猪技术、咨询服务；家禽养殖、销售（种禽除外）（仅限分支机构经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

8、股权结构：公司持有其100%的股权

经公司查询，江西正邦养殖有限公司不属于“失信被执行人”。

（四）江苏正邦牧业有限公司

1、成立日期：2020年4月17日

2、注册地址：南京市六合区金牛湖街道马头山村枣园二矿

3、企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

4、注册资本：10,000万元人民币

5、法定代表人：姚泳

6、统一社会信用代码：91320116MA219D145A

7、经营范围：许可项目：牲畜饲养；饲料生产；饲料添加剂生产；粮食收购；货物进出口；技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：牲畜销售；与农业生产经营有关的技术、信息、设施建设运营等服务；饲料添加剂销售；饲料原料销售；畜牧渔业饲料销售；生物饲料研发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

8、股权结构：公司全资子公司上海龙邦国际贸易有限公司持有其100.00%的股权。

经公司查询，江苏正邦牧业有限公司不属于“失信被执行人”。

（五）江西正邦生物科技有限公司

1、成立日期：2013年6月8日

2、注册地址：江西桑海经济技术开发区新祺周一路

3、企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)

4、注册资本：8,000万元人民币

5、法定代表人：徐龙

6、统一社会信用代码：91360127069740904E

7、经营范围：饲料、预混合饲料、饲料添加剂生产、销售；自有房屋租赁；机械设备租赁；物业管理；自营和代理各类商品和技术的进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)**

8、股权结构：公司持有其100.00%的股权。

经公司查询，江西正邦生物科技有限公司不属于“失信被执行人”。

（六）四川正邦养殖有限公司

1、成立日期：2016年10月31日

2、注册地址：绵阳市涪城区新皂镇皂角铺社区六组

3、企业类型： 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

4、注册资本：36,030.88万元人民币

5、法定代表人：林智毅

6、统一社会信用代码：91510703MA624G7R0A

7、经营范围：猪的饲养、销售；家禽饲养、销售；种猪技术、咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

8、股权结构：公司全资子公司江西正邦畜牧发展有限公司持有其100.00%的股权。

经公司查询，四川正邦养殖有限公司不属于“失信被执行人”。

三、增资标的基本情况

单位：人民币万元

■

四、本次增资的主要内容

1、公司子公司红安正邦、加美育种、江苏正邦、正邦养殖、生物科技、四川正邦对13家子公司增资合计318,500万元。具体情况如下：

单位：人民币万元

■

2、本次增资由相关股东100%货币出资，以自有资金投资。

五、本次增资的目的、对公司的影响和存在的风险

1、本次公司及子公司使用自有资金对下属13家子公司进行增资，有助于进一步扩大公司业务规模，有利于提升下属子公司经营实力及融资能力，提升公司的核心竞争力和盈利水平，对公司未来发展具有积极作用。

2、经济环境、市场需求、行业政策等因素的可能给本次投资带来不确定风险，公司将通过进一步完善现有管理体系、建立健全内部控制制度等方式来降低投资风险。

六、备查文件

1、公司第六届董事会第二十五次会议决议；

2、投资标的公司《章程》或《章程修订案》；

3、深交所要求的其他文件。

特此公告

江西正邦科技股份有限公司

董事会

二〇二一年四月二十九日

证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2021一105

债券代码：112612 债券简称：17正邦01

债券代码：128114 债券简称：正邦转债

江西正邦科技股份有限公司

2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2020年12月31日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（1）2016年非公开发行股票募集资金情况：

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2969号文《关于核准江西正邦科技股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，由主承销商国信证券股份有限公司于2016年12月23日向特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)27,629.0032万股，每股面值1元，每股发行价人民币6.10元。截至2016年12月23日止，本公司共募集资金1,685,369,195.20元，扣除发行费用24,190,720.37元（正邦科技公司已于2016年6月20日预付保荐费1,500,000.00元，募集资金到位后从募集资金专户支付发行中介机构费用1,966,290.03元），募集资金初时到账金额1,664,644,764.86元，募集资金净额1,661,178,474.83元。

截止2016年12月26日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2016]001261号”验资报告验证确认。

截止2020年12月31日，公司对募集资金项目累计投入1,532,993,027.30元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币37,232,744.47元，2017年已使用募集资金对上述募集资金到位之前利用自有资金先期投入的资金进行置换，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华核字[2017]000090号”鉴证报告确认；于2016年12月23日起至2016年12月31日止会计期间使用募集资金人民币227,309,274.83元；2017年度使用募集资金328,008,134.08元,2018年度使用募集资金515,065,869.03元；2019年使用募集资金377,097,896.36元，2020年1-12月使用募集资金85,511,853.00元。2018年1月19日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用部分闲置募集资金68,000万元暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截止至2018年11月26日，公司累计已归还68,000万元资金至募集资金专户，公司本次用于暂时补充流动资金的募集资金已全部归还。2018年11月28日，公司第五届董事会第三十九次会议审议了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用部分闲置募集资金53,500万元暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截止2019年7月17日，公司已累计归还上述全部用于暂时补充流动资金53,500万元募集资金至募集资金专户。经第五届董事会第二十次会议、2017年第八次临时股东大会审议通过的《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过4亿元人民币的暂时闲置募集资金购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的保本型理财产品，公司使用募集资金235,000,000.00元用于购买保本型理财产品，截止2019年6月30日，上述理财产品中的235,000,000.00元已赎回。2019年7月17日召开第五届董事会第一次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用不超过33,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，截止2020年6月30日，公司累计已归还33,000万元资金至募集资金专户。2020年5月21日，公司第六届董事会第七次会议及第六届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意使用节余募集资金约136,885,885.24元（含利息收入扣除手续费后的净额，具体金额以资金转出当日银行结算后实际金额为准）永久补充流动资金，截止2020年6月30日，使用节余募集资金永久补充流动资金为136,807,949.32元。截止2020年12月31日，募集资金余额为人民币90,448.43元，存放于募集资金专户。

（2）2018年非公开发行股票募集资金情况：

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1021 号文《关于核准江西正邦科技股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司于2020年6月25日向特定投资者非公开发行人民币普通股(A股) 59,876,049股，每股面值1元，每股发行价人民币16.58元。截至2020年6月26日止，本公司共募集资金992,744,892.42元，扣除发行费用人民币13,627,324.97元（正邦科技已于2019年2月1日预付保荐费1,500,000.00元），募集资金初时到账金额982,317,443.50元，募集资金净额979,117,567.45元。

截止2020年6月26日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2019]000266号”验资报告验证确认。

截止2020年12月31日，公司对募集资金项目累计投入为745,446,811.45元，其中：2019年度使用募集资金596,989,375.45元；2020年度使用募集资金148,457,436.00元。2019年7月17日，经公司第五届董事会第一次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币39,500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截止至2020年6月29日，公司累计已归还39,500万元资金至募集资金专户。2020年7月2日，经第六届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司拟使用2018年非公开募集资金不超过26,800万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将以自有资金归还至募集资金专用账户。截止2020年12月31日，公司累计已归还3,600万元至资金专户。截止2020年12月31日，募集资金余额为人民币233,808,458.38元，其中232,000,000.00元用于暂时补充流动资金，1,808,458.38元存放于募集资金专户。

(3)2020年公开发行可转换公司债券募集资金情况：

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1017号《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发行面值总额16亿元可转换公司债券，期限6年。每张面值为人民币100元，共计1,600万张，按面值发行。本次发行的可转债第一年到第六年的票面利率分别为：第一年0.40%、第二年0.60%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。截止2020年6月23日止，本公司共募集资金1,600,000,000.00元，发行费用（含税）19,780,000.00元，发行费用（不含税）18,660,377.38元，募集资金初时到账金额1,582,000,000.00元，扣除不含税发行费用实际募集资金净额为人民币1,581,339,622.62元。

截止2020年6月23日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2020]000325号”验资报告验证确认。

截止2020年12月31日，公司对募集资金项目累计投入为360,785,670.00元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币68,841,861.00元，业经大会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华核字[2020]006157号”鉴证报告确认，2020年公司已使用募集资金对上述募集资金到位之前利用自有资金先期投入的资金进行置换；于2020年6月23日起至2020年12月31日止会计期间使用募集资金人民币291,943,809.00元。2020年7月2日，经第六届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，同意公司拟使用2020年可转换公司债券募集资金不超过121,500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将以自有资金归还至募集资金专用账户。截止2020年12月31日，公司累计已归还3,600.00万元至资金专户。截止2020年12月31日，募集资金余额为人民币1,220,093,186.68元，其中1,179,000,000.00元用于暂时补充流动资金，41,093,186.68元存放于募集资金专户。

(4)2020年非公开发行股票募集资金情况：

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2902号文《关于核准江西正邦科技股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，由主承销商国信证券股份有限公司于2020年12月30日向特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)569,908,811.00股，每股面值人民币1元，每股发行价人民币13.16元。截至2020年12月30日止，本公司共募集资金7,500,000,000.00元，发行费用（不含税）人民币21,506,595.17元，募集资金初时到账金额7,479,250,000.00元，募集资金净额为人民币7,478,493,404.83元。

截止2020年12月30日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2020]000883号”验资报告验证确认。

截止2020年12月31日，公司对募集资金项目累计投入3,000,000,000.00元。其中：2020年12月30日起至2020年12月31日止会计期间使用募集资金人民币3，000,000,000.00 元。截止2020年12月31日，募集资金余额为人民币4,479,250,000.00元，存放于募集资金专户。

(5)2017年向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1899号《关于核准江西正邦科技股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商平安证券股份有限公司，联席主承销商：国盛证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司于2017年11月17日至20日向社会公众公开发行债券，本期债券名称：江西正邦科技股份有限公司2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期），本期发行债券面值总额5.30亿元，每张面值100元，每张发行价人民币100元。本公司共募集资金5.30亿元，平安证券股份有限公司已于2017年11月21日将扣除相关承销费人民币3,180,000.00元后的余款人民币526,820,000.00元汇入正邦科技公司募集资金专户。同时上述收到的募集资金还应支付律师、会计师、资信评级、信息披露等其他发行费用合计760,600.00元，实际募集资金净额为人民币526,059,400.00元。

截止2017年11月21日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2017]000871号”验资报告验证确认。

截止2019年12月31日，公司对募集资金项目累计投入526,059,400.00元；2017年使用募集资金526,059,400.00元，募集资金在2017年度已经使用完毕。截止2019年12月31日，募集资金余额为人民币零元。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第三届第二十八次董事会审议通过。2020年6月，本公司根据《上市公司监管指引第2号：上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律法规和规范文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，修订了前述《管理制度》。该修订后的《管理制度》经本公司第六届董事会第八次会议决议通过。据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与国信证券股份有限公司签订的《保荐协议》，2016年非公开发行股票、2018年非公开发行股票项目，公司单次或者12个月内累计从募集资金存款户中支取的金额超过1,000万元或者募集资金净额的5%的，公司应当以书面形式知会保荐代表。2020年公开发行可转换债券项目、2020年非公开发行股票项目，公司单次或者12个月内累计从募集资金存款户中支取的金额超过5,000万元或者募集资金净额的20%的，公司应当以书面形式知会保荐代表人。

截至2020年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下

（1）2016年非公开发行股票募集资金存储情况：

金额单位：人民币元

■

（2）2018年非公开发行股票募集资金存储情况：

金额单位：人民币元

■

(3)2020年公开发行可转换公司债券募集资金存储情况：

金额单位：人民币元

■

(4)2020非公开发行股票募集资金存储情况：

金额单位：人民币元

■

(5)2017年向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集资金情况:

金额单位：人民币元

■

三、2020年度募集资金的使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2020年12月31日止，变更后新投资项目募集资金使用情况如下：

(1)在2017年度发生变更的项目情况

因原募投项目“江西省原种猪场有限公司游城1.5万头生猪繁殖场建设项目”和“江西省原种猪场有限公司古县渡镇1万头生猪自繁自养场建设项目”已通过自筹资金获得项目建设所需资金，而新募投项目“林西正邦农牧有限公司存栏3万头母猪自繁自养场标准化规模养殖基地建设项目”和“肇源正邦养殖有限公司存栏1.5万头母猪自繁自养场标准化规模养殖基地建设项目”的建设有利于加大公司向我国生猪潜力发展区域实施产业布局。且上述两个新项目手续齐全，资金到位后即可启动。因此，为提高募集资金的使用效率，优化募集资金项目的实施布局，促进公司生猪养殖业务的发展，经第五届董事会第八次会议和2017年度第三次临时股东大会审议通过，公司将上述原募投项目用途做变更，改投能最快发挥募集资金使用效率的新募投项目。

因原募投项目“江西正农通网络科技有限公司养殖技术服务站建设项目”建设期三年，建设期较长，资金使用较慢，而随着中小养殖户因资金短缺、环保压力等因素加速退出市场，公司需要在短时间内完成在生猪潜力发展区域的产业布局，急需资金用于启动新的生猪养殖项目，因此公司将原募投项目“江西正农通网络科技有限公司养殖技术服务站建设项目”变更为生猪养殖项目，原募投项目公司使用自有资金建设。上述生猪养殖项目手续齐全，资金到位后即可启动，且内部收益率高于原募投项目。因此，变更募投项目可以提高募集资金的使用效率，优化募集资金项目的实施布局，促进公司生猪养殖业务的发展，经第五届董事会第十二次会议和2017年度第四次临时股东大会审议通过，公司将原募投项目“江西正农通网络科技有限公司养殖技术服务站建设项目”变更为“唐山正邦生态农牧有限公司年出栏60万头生猪标准化规模养殖基地建设项目”和“翁牛特旗正邦农牧有限公司存栏3万头母猪自繁自养场标准化规模养殖基地建设项目”。

(2)在2018年度发生变更的项目情况

公司根据募投项目所在地的投资环境及市场行情现状，重新对原募投项目进行规划，决定调整原定经营计划，缩减原募投项目建设规模，剩余未建设部分公司将视后续市场环境结合公司自身的发展需求择机投建，投建资金由募投项目主体以自有资金或通过其他融资方式自筹资金解决。具体情况如下：其中1：翁牛特旗正邦农牧有限公司存栏3万头母猪自繁自养场标准化规模养殖基地建设项目暂停投建；2：林西正邦农牧有限公司存栏3万头母猪自繁自养场标准化规模养殖基地建设项目的项目规模变更为存栏6,000头母猪繁殖场；3：湖南临武汾市10,000头自繁自养场项目的项目规模变更为存栏8,800头母猪繁殖场；4：湖南临武茶场5,000头自繁自养场项目的项目规模变更为存栏5,000头母猪繁殖场。

公司根据募投项目所在地的投资环境及市场行情对原募投项目重新进行规划，为充分发挥募集资金的盈利能力，公司决定调整原定经营计划，缩减原募投项目规模，将结余募投资金转投新的养殖建设项目，优化募集资金项目的实施布局，促进公司生猪养殖业务的发展。新的养殖建设项目具体如下：1：黄骅正邦年出栏30万头生猪育肥场，2：肇东正邦年出栏20万头生猪育肥场，3：贾汪正邦存栏3,600头母猪繁殖场，4：大悟正邦存栏2,200头母猪繁殖场，5：广西宾阳正邦存栏1万头母猪繁殖场。

上述募投项目的变更经公司第五届董事会第二十九次会议、2018年第四次临时股东大会审议批准通过。

(3)变更后新投资项目募集资金使用情况具体如下：

■

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规情形。

六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。

已在专项报告中分别说明。

江西正邦科技股份有限公司

董事会

2021年4月28日

附表

（1）2016年非公开发行股票募集资金使用情况表

募集资金使用情况表

编制单位：江西正邦科技股份有限公司

金额单位：人民币元

■

（2）2018年非公开发行股票募集资金使用情况表

募集资金使用情况表

编制单位：江西正邦科技股份有限公司

金额单位：人民币元

■

（3）2020年公开发行可转换债券募集资金投资项目情况表

募集资金使用情况表

编制单位：江西正邦科技股份有限公司

■

（4）2020年非公开发行股票募集资金投资项目情况表

募集资金使用情况表

编制单位：江西正邦科技股份有限公司

■

募集资金使用情况表

编制单位：江西正邦科技股份有限公司

金额单位：人民币元

■

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：江西正邦科技股份有限公司 金额单位:人民币万元

■

证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2021一103

债券代码：112612 债券简称：17正邦01

债券代码：128114 债券简称：正邦转债

江西正邦科技股份有限公司

第六届监事会第十九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十九次会议通知于2021年4月16以电子邮件和专人送达的方式通知全体监事。

2、本次会议于2021年4月28日上午11:00在公司会议室以现场会议方式召开。

3、本次会议应到监事3人，实到监事3人，全体监事均亲自出席会议。符合《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定和公司《公司章程》的要求。

4、本次会议由监事会主席黄建军先生主持，董事长兼总经理林峰先生，财务总监王永红先生和董事会秘书祝建霞女士列席了本次会议。

5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年度监事会工作报告》；

本项议案需提交2020年年度股东大会审议。

《2020年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

2、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年度财务决算报告》；

公司2020年度实现营业收入491.66亿元，较上年同期增长100.53%，毛利率22.35%，较上年增加6.61%；四项费用46.23亿元，较上年增长75.62%；实现归母净利润57.44亿元，较上年同期增长248.75%。

2020年末总资产592.60亿元，比2019年末增加92.20%，货币资金期末余额130.42亿元，较上年末增长341.33%；存货期余额134.48亿元，较上年增长161.75%；生产性生物资产91.06亿元，较上年增长78.71%；长期待摊费用期末余额17.41亿元，较上年增长126.51%；所有者权益245.58亿元，较上年增长146.21%。

本项议案需提交2020年年度股东大会审议。

3、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年度利润分配预案》；

根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司2020年度母公司实现净利润4,196,718,430.14元，提取法定盈余公积金419,671,843.01元，加上年初未分配利润1,547,627,467.09元，减去2019年度分红175,230,020.07元，2020年度可供股东分配的利润为5,149,444,034.15元。

由于公司总股本在分配方案实施前可能会由于股份回购、股权激励行权等原因发生变化，故根据上述可供股东分配的利润，公司拟以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，按每股分配比例不变的原则，每10股派7元（含税）。本利润分配方案符合公司已披露的股东回报规划及公司章程规定的利润分配政策。

监事会认为：公司本次利润分配预案是基于公司实际经营需要做出的客观判断，符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。本次利润分配预案合法、合规，符合公司在《招股说明书》中做出的承诺以及公司的分配政策。

本项议案需提交2020年年度股东大会审议。

4、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年年度报告及摘要》；

经认真审核，监事会认为公司董事会编制和审核的江西正邦科技股份有限公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本项议案需提交2020年年度股东大会审议。

《2020年年度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2020年年度报告摘要》详见刊登于2021年4月29日《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2021一104号公告。

5、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，公司监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》《募集资金管理制度》等的规定对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，符合有关规定的要求。

《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见2021年4月29日《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2021一105号公告。

6、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《内部控制自我评价报告》；

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、法规的规定，经过对公司内部控制制度及制度执行情况的检查，以及与公司高管人员的当面会谈。监事会认为：

经核查，公司已建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，对内部控制的总体评价是客观、准确的。

《内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

7、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》；

监事会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度对公司的审计工作情况进行了认真核查：认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）在进行各项审计工作的过程中勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表独立审计意见，较好地履行了责任和义务，同意继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构。

本项议案需提交2020年年度股东大会审议。

《关于续聘会计师事务所的公告》详见2021年4月29日刊登于《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2021一106号公告。

8、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年第一季度报告》；

经认真审核，监事会认为公司董事会编制和审核的江西正邦科技股份有限公司2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2021年第一季度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2021年第一季度报告正文》详见刊登于2021年4月29日《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2021一107号公告。

9、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合国家统一的会计制度规定，变更后的会计政策能够更加客观、公正地反映公司财务状况和经营成果，符合公司实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意本次会计政策的变更。

《关于会计政策变更的公告》详见刊登于2021年4月29日《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2021一108号公告。

10、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司符合发行绿色债券条件的议案》；

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》《绿色债券发行指引》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关规定，公司董事会将公司的实际情况与上述有关规定逐项对照，认为公司符合现行绿色债券政策和绿色债券发行条件的各项规定，具备发行绿色债券的资格和产业条件。

本项议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

11、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于拟发行绿色债券的议案》；

为拓宽公司融资渠道、降低融资成本、优化公司负债结构，公司拟申请发行不超过人民币20亿元（含20亿元）的绿色债券。

本项议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

《关于拟发行绿色债券的公告》详见刊登于2021年4月29日《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2021一110号公告。

12、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于拟发行短期融资券的议案》；

为促进公司业务发展，降低融资成本，优化融资结构，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行规模不超过20亿元人民币（含20亿元）的短期融资券。

本项议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

《关于拟发行短期融资券的公告》详见刊登于2021年4月29日《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司2021一111号公告。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的第六届监事第十九次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告

江西正邦科技股份有限公司

监事会

二〇二一年四月二十九日