美的集团股份有限公司

证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2021-022

2020年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以截至本公告披露之日公司总股本7,047,686,070股扣除回购专户上已回购股份后（截至本报告披露之日，公司已累计回购公司股份131,190,961股）的股本总额6,916,495,109股为基数，向全体股东每10股派发现金16元（含税），合计现金分红总额为11,066,392,174.40元，约占2020年度归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为41%，不以公积金转增股本。本次利润分配方案实施时，如享有利润分配权的股本总额发生变动，则以实施分配方案股权登记日时享有利润分配权的股本总额为基数，按照分配总额不变的原则对每股分红金额进行调整。

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

（一）主要产品与业务概述

美的是一家覆盖智能家居事业群、机电事业群、暖通与楼宇事业部、机器人与自动化事业部和数字化创新业务五大业务板块的全球化科技集团，提供多元化的产品种类与服务。其中，智能家居事业群作为智慧家电、智慧家居及周边相关产业和生态链的经营主体，承担面向终端消费者的智能化场景搭建，用户运营和数据价值发掘，致力于为终端消费者提供最佳体验的全屋智能家居及服务；机电事业群，具备专业化研发、生产、销售压缩机、电机、芯片、工控、散热组件等高精密核心部件产品的能力，拥有美芝、威灵、美仁、东芝、合康、日业、东菱和高创等多个品牌，产品广泛应用于家用电器、3C产品、新能源汽车和工业自动化等领域；暖通与楼宇事业部致力于为楼宇及公共设施提供能源、暖通、电梯、控制等产品及全套解决方案和服务，并积极探索新的商业模式和类型，着力成为掌握关键核心科技及制造能力的领先型工业企业；机器人及自动化事业部主要围绕未来工厂相关领域，提供包括工业机器人、物流自动化系统及传输系统解决方案，以及面向医疗、娱乐、新消费领域的相关解决方案等；数字化创新业务包括以智能供应链、工业互联网等在美的集团商业模式变革中孵化出的新型业务，可为企业数字化转型提供软件服务、无人零售解决方案和生产性服务等。

美的坚守“科技尽善，生活尽美”的企业愿景，将“联动人与万物，启迪美的世界”作为使命，恪守“敢知未来一一志存高远、务实奋进、包容共协、变革创新”的价值观，整合全球资源，推动技术创新，每年为全球超过4亿用户、及各领域的重要客户与战略合作伙伴提供满意的产品和服务，致力创造美好生活。面对数字互联网时代对产品和服务的更高要求，2020年美的将战略主轴全新升级为“科技领先、用户直达、数智驱动、全球突破”，重新打造新时代的美的。

美的是一家全球运营的公司，业务与客户已遍及全球。迄今，美的在全球拥有约200家子公司、28个研发中心和34个主要生产基地，员工约15万人，业务覆盖200多个国家和地区。其中，在海外设有18个研发中心和17个主要生产基地，遍布十多个国家，海外员工约3万人，结算货币达22种，同时美的为全球领先机器人智能自动化公司德国库卡集团最主要股东（约95%）。

（二）行业地位

2020年5月，福布斯发布第18期全球企业2000强榜单，美的位列第229位，较去年上升24名；2020年《财富》世界500强榜单发布，美的集团位列第307名，较去年排名前进5名，连续五年跻身世界500强企业行列；2020年《财富》中国500强榜单中，美的集团排名第35位，连续6年蝉联同行业第一；据英国品牌评估机构发布的“2021全球最有价值的100大科技品牌”榜单，美的位列第33位，领先国内同行业其他品牌；据“BrandZ?2020 最具价值中国品牌100强”排行榜，美的在众多品牌中排行第33位，品牌价值上涨26%。美的获取标普、惠誉、穆迪三大国际信用评级，评级结果在全球同行以及国内民营企业中均处于领先地位。

2020年，美的主要家电品类在中国市场的份额占比均实现不同程度的提升，其中核心品类家用空调的全渠道份额提升明显，线上市场份额接近36%，全网排名第一，线下市场份额也超过33%。2020年，美的全网销售规模超过860亿元，同比增幅25%以上，排名线上家电全品类第一。2020年“双十一”期间，美的系全网总销售额突破113亿元，并在天猫、京东、苏宁易购三大电商平台连续8年保持家电全品类第一。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

（2）分季度主要会计数据

单位：千元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

□ 是 √ 否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

（1）以用户为中心，持续推动全价值链优化，实现业务场景、产品和服务升级；（2）坚持科技领先，加大提升研发投入与效率，搭建全球平台，构建数字化敏捷创新的研发体系；（3）深化渠道变革转型，持续提升渠道效率、重塑零售服务能力，实现用户直达；（4）加速推动全球突破，强化海外本地化运营，深化东芝家电协同整合；（5）推动全面数字化与工业互联网建设，实现全价值链数据运营与平台化运作，提升数字时代的企业竞争力；（6）推动数智驱动战略，加速全面智能化落地，为用户打造更美的智慧生活；（7）面向用户分层匹配多品牌组合产品，强化品牌核心价值传播，为终端零售与用户运营赋能；（8）把握国内国际双循环背景下市场发展机遇，坚持技术突破与创新，不断完善ToB业务布局；（9）创新机器人产品开发，加快推动中国市场机器人业务整合与拓展；（10）深化长期激励，保障股东权益（具体内容请参见2020年年度报告全文“第四节经营情况讨论与分析”）。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：千元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况请参见2020年年度报告全文“第九节 财务报告”附注二(32)。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

本年度纳入合并范围的主要子公司详见2020年年度报告全文“第九节-财务报告”附注五及附注六，本年度新纳入合并范围的子公司主要有美的集团（上海）有限公司、重庆美的商业保理有限公司、天津安得网络科技有限公司、广东美西科技有限公司、北京合康新能科技股份有限公司及其子公司(以下简称“合康新能”)和菱王电梯有限公司及其子公司(以下简称“菱王电梯”)，详见附注五(1)、附注五(2)(a)，本年度不再纳入合并范围的子公司详见附注五(2)(b)。

美的集团股份有限公司

法定代表人:方洪波

二〇二一年四月三十日

证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2021-033

美的集团股份有限公司

第三届董事会第三十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“美的集团”）于2021年4月23日以电子邮件或电话通知方式向各位董事发出召开第三届董事会第三十二次会议通知，并于2021年4月28日在公司总部召开现场和视频会议，会议应到董事8人，实到董事8人，公司监事列席会议。符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长方洪波先生主持，会议审议通过了相关议案并听取了独立董事2020年度述职报告，董事会审议通过的议案具体如下：

一、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2020年度董事会工作报告》（《2020年度董事会工作报告》已于同日披露于巨潮资讯网）；

本议案需提交股东大会审议。

二、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2020年度总裁工作报告》；

三、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2020年度财务决算报告》；

本议案需提交股东大会审议。

四、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2020年度报告及其摘要》（公司2020年年度报告全文及摘要已于同日披露于巨潮资讯网，2020年年度报告摘要同时披露于公司指定信息披露报刊）；

本议案需提交股东大会审议。

五、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2020年度利润分配预案》（《2020年度利润分配预案的公告》已于同日披露于巨潮资讯网）；

根据普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的普华永道中天审字(2021)第10017号审计报告，母公司2020年度实现净利润为15,187,038,000元，根据《公司章程》的有关规定，提取10%法定盈余公积金1,518,704,000元，加上年初未分配利润23,249,372,000元，减去已分配的利润11,122,406,000元，实际可分配利润为25,795,300,000元。

公司2020年度利润分配预案为：以公司截至本报告披露之日总股本7,047,686,070股扣除回购专户上已回购股份后（公司已累计回购公司股份131,190,961股）的股本总额6,916,495,109股为基数，向全体股东每10股派发现金16元（含税），不以公积金转增股本。本次利润分配方案实施时，如享有利润分配权的股本总额发生变动，则以实施分配方案股权登记日时享有利润分配权的股本总额为基数，按照分配总额不变的原则对每股分红金额进行调整。

公司独立董事就公司2020年度利润分配预案发表了独立意见，认为公司2020年度利润分配预案合理有效，充分体现了公司对投资者合理回报的重视。

本议案需提交股东大会审议。

六、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司第八期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》（《公司第八期股票期权激励计划（草案）》及其摘要已于同日披露于巨潮资讯网，草案摘要同时披露于公司指定信息披露报刊）；

为了进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，确保公司发展目标的实现，公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他相关法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》制定本激励计划。

公司本次股票期权激励计划拟向1,901名激励对象授予8,248万份股票期权，对应的标的股票数量为8,248万股，占美的集团已发行股本总额的1.17%。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交股东大会审议。

七、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于制定〈第八期股票期权激励计划实施考核办法〉的议案》（《公司第八期股票期权激励计划实施考核办法》已于同日披露于巨潮资讯网）；

本议案需提交股东大会审议。

八、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理第八期股票期权激励计划相关事宜的议案》；

为了具体实施美的集团股份有限公司股票期权激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司股票期权激励计划的有关事项：

（1）授权董事会确定股票期权激励计划的授予日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股或派息等事项时，按照股票期权激励计划规定的办法对股票期权数量和行权价格进行调整；

（3）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜；

（4）授权董事会对激励对象的行权资格和行权条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予董事会薪酬与考核委员会行使；

（5）授权董事会决定激励对象是否可以行权；

（6）授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；

（7）授权董事会办理股票期权及未行权标的股票的锁定事宜；

（8）授权董事会决定股票期权激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的行权资格，取消激励对象尚未行权的股票期权，办理已死亡的激励对象尚未行权股票期权的补偿和继承事宜，终止公司股票期权激励计划；

（9）授权董事会对公司股票期权激励计划进行管理和调整；

（10）授权董事会实施股票期权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

本议案需提交股东大会审议。

九、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》（《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要已于同日披露于巨潮资讯网，草案摘要同时披露于公司指定信息披露报刊）；

为了进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，确保公司发展目标的实现，公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他相关法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》制定本激励计划，公司拟向对经营单位和部门承担主要管理责任的高层管理人员及董事会认为对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他管理人员和业务骨干授予限制性股票。

本次限制性股票激励计划拟向147名激励对象授予1,057万股限制性股票，对应的标的股票数量1,057万股，占美的集团已发行股本总额的0.15%。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交股东大会审议。

十、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于制定〈2021年限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》（《公司2021年限制性股票激励计划实施考核办法》已于同日披露于巨潮资讯网）；

本议案需提交股东大会审议。

十一、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；

为了具体实施美的集团股份有限公司限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：

（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

（2）确认激励对象参与限制性股票激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量，确定标的股票的授予价格；

（3）确定限制性股票激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票相关必需的全部事宜；

（4）对激励对象的解锁资格和解锁条件进行审查确认，按照限制性股票激励计划的规定，为符合条件的激励对象办理解锁的全部事宜；

（5）因公司股票除权、除息或其他原因需要调整标的股票数量、授予价格以及回购价格时，按照限制性股票激励计划规定的原则和方式进行调整；

（6）在出现限制性股票激励计划中所列明的需要回购注销激励对象尚未解锁的限制性股票时，办理该部分股票回购注销所必需的全部事宜；

(7) 办理因激励计划实施导致股本变动涉及的《公司章程》的修订、办理公司注册资本的变更登记。

（8）在与限制性股票激励计划的条款一致的前提下，不定期制定或修改该计划的管理和实施规定，但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

（9）在董事会认为必要时可决议终止实施限制性股票激励计划；

（10）签署、执行、修改、终止任何与限制性股票激励计划有关的协议和其他相关协议；

（11）实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

本议案需提交股东大会审议。

十二、以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《美的集团股份有限公司核心管理团队持股计划暨“美的集团全球合伙人计划”之第七期持股计划（草案）及其摘要》，关联董事方洪波先生、殷必彤先生、顾炎民先生已回避表决。（《美的集团股份有限公司核心管理团队持股计划暨“美的集团全球合伙人计划”之第七期持股计划（草案）及其摘要》已于同日披露于巨潮资讯网，草案摘要同时披露于公司指定信息披露报刊，公司独立董事、北京市嘉源律师事务所律师、公司监事会发表的相关意见详见巨潮资讯网）；

为进一步优化公司的股权结构，完善治理机制，改善与创新公司核心管理团队的薪酬激励结构，建立长期激励与约束机制，推动核心管理团队主动承担公司长期成长责任，实现与全体股东的利益一致与收益共享，提升公司整体价值，根据中国证监会相关法律法规的规定，公司拟实施第七期全球合伙人持股计划，参与该持股计划的公司核心管理团队总人数为15人，计提的专项基金为20,150元。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交股东大会审议。

十三、以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《美的集团股份有限公司第七期全球合伙人持股计划管理办法》，关联董事方洪波先生、殷必彤先生、顾炎民先生已回避表决。（《美的集团股份有限公司第七期全球合伙人持股计划管理办法》已于同日披露于巨潮资讯网）；

本议案需提交股东大会审议。

十四、以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理第七期美的集团全球合伙人持股计划相关事宜的议案》，关联董事方洪波先生、殷必彤先生、顾炎民先生已回避表决；

为保证本次持股计划的实施，董事会提请股东大会授权董事会办理相关具体事宜，具体如下：

（1）授权董事会办理持股计划的变更和终止；

（2）授权董事会决定持股计划专项基金提取的比例；

（3）授权董事会对持股计划的存续期延长作出决定；

（4）授权董事会办理持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；

（5）授权董事会办理持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；

（6）授权董事会对持股计划资产管理方、托管机构的变更作出决定；

（7）持股计划经股东大会审议通过后，在实施年度内，若相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按新发布的法律、法规、政策对持股计划作相应调整。

本议案需提交股东大会审议。

十五、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《美的集团股份有限公司核心管理团队持股计划暨“美的集团事业合伙人计划”之第四期持股计划（草案）及其摘要》。（《美的集团股份有限公司核心管理团队持股计划暨“美的集团事业合伙人计划”之第四期持股计划（草案）及其摘要》已于同日披露于巨潮资讯网，草案摘要同时披露于公司指定信息披露报刊，公司独立董事、北京市嘉源律师事务所律师、公司监事会发表的相关意见详见巨潮资讯网）；

为进一步优化公司的股权结构，完善治理机制，改善与创新公司核心管理团队的薪酬激励结构，建立长期激励与约束机制，推动核心管理团队主动承担公司长期成长责任，实现与全体股东的利益一致与收益共享，提升公司整体价值，根据中国证监会相关法律法规的规定，公司拟实施第四期事业合伙人持股计划，参与该持股计划的公司核心管理团队总人数为44人，资金来源为公司计提的专项基金和高层部分绩效奖金合计为16,421万元。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交股东大会审议。

十六、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《美的集团股份有限公司第四期事业合伙人持股计划管理办法》（《美的集团股份有限公司第四期事业合伙人持股计划管理办法》已于同日披露于巨潮资讯网）；

本议案需提交股东大会审议。

十七、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理第四期美的集团事业合伙人持股计划相关事宜的议案》；

为保证本次持股计划的实施，董事会提请股东大会授权董事会办理相关具体事宜，具体如下：

（1）授权董事会办理持股计划的变更和终止；

（2）授权董事会决定持股计划专项基金提取的比例；

（3）授权董事会对持股计划的存续期延长作出决定；

（4）授权董事会办理持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；

（5）授权董事会办理持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；

（6）授权董事会对持股计划资产管理方、托管机构的变更作出决定；

（7）持股计划经股东大会审议通过后，在实施年度内，若相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按新发布的法律、法规、政策对持股计划作相应调整。

本议案需提交股东大会审议。

十八、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于2021年度为下属控股子公司提供担保的议案》（《关于2021年度为下属控股子公司提供担保的公告》已于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊）；

本议案需提交股东大会审议。

十九、以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事何剑锋先生已回避表决（《关于2021年度日常关联交易预计的公告》已于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊）；

公司独立董事一致认为：日常关联交易表决程序合法，交易价格均参照市场价格确定，遵循公平合理的定价原则，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定。

二十、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2020年度社会责任报告》（《2020年度社会责任报告》全文已于同日披露于巨潮资讯网）；

二十一、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2020年度内部控制自我评价报告》（《2020年度内部控制自我评价报告》及会计师事务所出具的《美的集团股份有限公司内部控制审计报告》已于同日披露于巨潮资讯网）；

二十二、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于2021年外汇资金衍生产品业务投资的专项报告》（详见公司同日披露于巨潮资讯网的《关于2021年外汇资金衍生产品业务投资的专项报告》）；

本议案需提交股东大会审议。

二十三、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于开展2021年大宗原材料期货业务的专项报告》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网的《关于开展2021年大宗原材料期货业务的专项报告》）；

二十四、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于2021年以自有闲置资金进行委托理财的议案》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网的《关于2021年以自有闲置资金进行委托理财的公告》）；

二十五、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2021年度与顺德农商行相关关联交易的议案》（《关于公司2021年度与顺德农商行相关关联交易的公告》已于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊）；

公司独立董事一致认为：该项关联交易表决程序合法，交易价格均参照市场价格确定，遵循公平合理的定价原则，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定。

本议案需提交股东大会审议。

二十六、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》（《关于续聘会计师事务所的公告》已于同日披露于巨潮资讯网）；

在为本公司提供2020年度审计服务的过程中，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）遵照独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司的财务与内控审计工作。本公司拟续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021年度财务报告与内控审计机构，聘用期限为一年，并拟提请股东大会授权公司董事会根据行业标准和公司审计工作的实际情况决定其报酬事宜。

本议案需提交股东大会审议。

二十七、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《公司章程修正案（2021年4月）》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网的《公司章程修正案（2021年4月）》和《公司章程（2021年4月）》）；

本议案需提交股东大会审议。

二十八、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《2021年第一季度报告》（公司2021年第一季度报告全文及正文已于同日披露于巨潮资讯网，2021年第一季度报告正文同时披露于公司指定信息披露报刊）；

二十九、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于调整第五期股票期权激励计划预留授予激励对象名单及期权数量的议案》（具体内容请参见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于调整公司第五期股票期权激励计划预留授予激励对象名单及期权数量的公告》及巨潮资讯网披露的公司独立董事、北京市嘉源律师事务所律师、公司监事会发表的相关意见）；

对18名因离职原因被公司董事会认定为不再适合成为激励对象的人员，所有未达到行权条件的共98万份股票期权予以注销；对1名2019年度个人业绩考核不达标的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的1万份股票期权不得行权，予以注销；对10名所在单位2019年度经营责任制考核为“一般”或“较差”的激励对象，其已获授但尚未解锁行权的7.975万份股票期权不得行权，予以注销。

经调整后，第五期股票期权的预留授予激励对象已授予未解锁的股票期权数量由原534万份调整为427.025万份。

三十、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于第五期股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权相关事项的议案》（具体内容请参见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于第五期股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权相关事项的公告》及巨潮资讯网披露的公司独立董事、北京市嘉源律师事务所律师和公司监事会发表的相关意见）；

公司第五期股票期权激励计划预留授予的第一个行权期行权条件已经成就，确定通过考核的第五期激励对象共74人，其在第一个行权期（有效期截至2022年3月10日止）可行权共100.025万份股票期权。

三十一、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于2018年限制性股票激励计划预留授予的第一次解除限售期解锁条件成就的议案》（具体内容请参见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于2018年限制性股票激励计划预留授予的第一次解除限售期解锁条件成就的公告》及巨潮资讯网披露的公司独立董事、北京市嘉源律师事务所律师和公司监事会发表的相关意见）；

公司2018年限制性股票激励计划预留授予的第一次解除限售期的解锁条件已经成就，本次符合解锁条件的激励对象共计24人，可解锁的限制性股票数量为40.3249万股。

三十二、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网的《关于会计政策变更的公告》）；

三十三、以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊《关于召开2020年年度股东大会的通知》）。

定于2021年5月21日下午14:30召开2020年度股东大会，股权登记日为2021年5月14日。

特此公告。

美的集团股份有限公司董事会

2021年4月30日

证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2021-031

美的集团股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会的届次

本次召开的股东大会为美的集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2020年年度股东大会。

2、会议召集人：公司董事会。

《关于召开2020年年度股东大会的议案》已经公司于2021年4月28日召开的第三届董事会第三十二次会议审议通过。

3、会议召开的合法性、合规性情况：召开本次年度股东大会会议符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。

4、本次年度股东大会召开日期与时间

（1）现场会议召开时间为：2021年5月21日（星期五）下午14:30。

（2）网络投票时间为：2021年5月21日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月21日上午9:15一9:25，9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月21日上午9:15－下午15:00的任意时间。

5、会议召开方式：

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。

（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票系统行使表决权，同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。

6、会议的股权登记日:2021年5月14日。

7、出席对象

（1）于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

（3）本公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。

8、现场会议召开地点：广东省佛山市顺德区美的大道6号美的总部大楼B501会议室。

9、中小投资者的表决应当单独计票

公司本次股东大会表决票统计时，将会对中小投资者的表决进行单独计票。单独计票结果将于股东大会决议公告时同时公开披露。

二、会议审议事项

（一）审议《2020年度董事会工作报告》（《2020年度董事会工作报告》已于同日披露于巨潮资讯网），并听取《独立董事2020年度述职报告》；

（二）审议《2020年度监事会工作报告》（《2020年度监事会工作报告》已于同日披露于巨潮资讯网）；

（三）审议《2020年度财务决算报告》；

（四）审议《2020年度报告及其摘要》（公司2020年度报告全文及摘要已于同日披露于巨潮资讯网，2020年度报告摘要同时披露于公司指定信息披露报刊）；

（五）审议《2020年度利润分配预案》（《2020年度利润分配预案的公告》已于同日披露于巨潮资讯网）；

根据普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的普华永道中天审字(2021)第10017号审计报告，母公司2020年度实现净利润为15,187,038,000元，根据《公司章程》的有关规定，提取10%法定盈余公积金1,518,704,000元，加上年初未分配利润23,249,372,000元，减去已分配的利润11,122,406,000元，实际可分配利润为25,795,300,000元。

公司2020年度利润分配预案为：以公司截至本报告披露之日总股本7,047,686,070股扣除回购专户上已回购股份后（公司已累计回购公司股份131,190,961股）的股本总额6,916,495,109股为基数，向全体股东每10股派发现金16元（含税），不以公积金转增股本。本次利润分配方案实施时，如享有利润分配权的股本总额发生变动，则以实施分配方案股权登记日时享有利润分配权的股本总额为基数，按照分配总额不变的原则对每股分红金额进行调整。

（六）审议《关于公司第八期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》（《公司第八期股票期权激励计划（草案）》及其摘要已于同日披露于巨潮资讯网，草案摘要同时披露于公司指定信息披露报刊）；

（七）审议《关于制定〈第八期股票期权激励计划实施考核办法〉的议案》（《公司第八期股票期权激励计划实施考核办法》已于同日披露于巨潮资讯网）；

（八）审议《关于提请股东大会授权董事会办理第八期股票期权激励计划相关事宜的议案》；

（九）审议《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》（《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要已于同日披露于巨潮资讯网，草案摘要同时披露于公司指定信息披露报刊）；

（十）审议《关于制定〈2021年限制性股票激励计划实施考核办法〉的议案》（《公司2021年限制性股票激励计划实施考核办法》已于同日披露于巨潮资讯网）；

（十一）审议《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；

（十二）审议《美的集团股份有限公司核心管理团队持股计划暨“美的集团全球合伙人计划”之第七期持股计划（草案）及其摘要的议案》（《美的集团股份有限公司核心管理团队持股计划暨“美的集团全球合伙人计划”之第七期持股计划（草案）及其摘要》已于同日披露于巨潮资讯网，草案摘要同时披露于公司指定信息披露报刊）；

（十三）审议《美的集团股份有限公司第七期全球合伙人持股计划管理办法》（《美的集团股份有限公司第七期全球合伙人持股计划管理办法》已于同日披露于巨潮资讯网，）

（十四）审议《关于提请股东大会授权董事会办理第七期美的集团全球合伙人持股计划相关事宜的议案》（《美的集团股份有限公司第七期全球合伙人持股计划管理办法》已于同日披露于巨潮资讯网）

（十五）审议《美的集团股份有限公司核心管理团队持股计划暨“美的集团事业合伙人计划”之第四期持股计划（草案）及其摘要的议案》（《美的集团股份有限公司核心管理团队持股计划暨“美的集团事业合伙人计划”之第四期持股计划（草案）及其摘要》已于同日披露于巨潮资讯网，草案摘要同时披露于公司指定信息披露报刊）；

（十六）审议《美的集团股份有限公司第四期事业合伙人持股计划管理办法》，（《美的集团股份有限公司第四期事业合伙人持股计划管理办法》已于同日披露于巨潮资讯网）

（十七）审议《关于提请股东大会授权董事会办理第四期美的集团事业合伙人持股计划相关事宜的议案》；

（十八）审议《关于2021年度为下属控股子公司提供担保的议案》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于2021年度为下属控股子公司提供担保的公告》）；

（十九）审议《关于2021年外汇资金衍生产品业务投资的专项报告》（详见公司同日披露于巨潮资讯网的《2021年外汇资金衍生品业务投资的专项报告》）；

（二十）审议《关于公司2021年度与顺德农商行相关关联交易的议案》（详见公司同日披露于巨潮资讯网的《关于公司2021年度与顺德农商行相关关联交易的公告》）；

（二十一）审议《关于续聘会计师事务所的议案》；（详见公司同日披露于巨潮资讯网的《关于续聘会计师事务所的公告》）；

在为本公司提供2020年度审计服务的过程中，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）遵照独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司的财务与内控审计工作。本公司拟续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021年度财务报告与内控审计机构，聘用期限为一年，并拟提请股东大会授权公司董事会根据行业标准和公司审计工作的实际情况决定其报酬事宜。

（二十二）审议《公司章程修正案（2021年4月）》（详见公司于同日披露于巨潮资讯网的《公司章程修正案（2021年4月）》和《公司章程（2021年4月）》）。

本次会议共审议22项议案，第5项至第11项以及第16项、第18项、第20项议案为特别决议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上同意方可通过。

涉及关联交易事项的议案关联股东应当回避表决。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。公司本次股东大会由独立董事管清友先生作为征集人向公司全体股东征集本次年度股东大会所审议的相关议案的投票权（详见公司同日披露于巨潮资讯网的《独立董事关于包括股权激励在内相关议案的投票委托征集函》）。

三、提案编码

表一：本次股东大会议案编码示例表

■

四、会议登记事项

（一）登记时间：

2021年5月17日至5月20日工作日上午9：00-下午17：00。

（二）登记手续：

1、法人股东登记

法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书（附件二）和出席人身份证。

2、个人股东登记

个人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和授权委托书（附件二）。

3、登记地点：

登记地点：广东省佛山市顺德区北滘镇美的大道6号美的总部大楼。

4、其他事项

（1）本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。

（2）联系方式：

联系电话：0757-26637438

联系人：犹明阳

联系地点：广东省佛山市顺德区北滘镇美的大道6号美的总部大楼

邮政编码：528311

电子邮箱：IR@midea.com

异地股东可采用信函或邮件的方式登记（登记时间以收到信函或邮件时间为准）。邮件登记请发送后电话确认。

（3）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票，网络投票的相关事宜具体详见“附件一、参加网络投票的具体操作流程”。

六、备查文件

1、美的集团股份有限公司第三届董事会第三十二次会议决议。

特此公告。

美的集团股份有限公司董事会

2021年4月30日

(下转354版)