广东华铁通达高铁装备股份有限公司

2020年年度报告摘要

2021年第一季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人宣瑞国、主管会计工作负责人张璇及会计机构负责人(会计主管人员)张璇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

本报告期收入，营业利润及归母净利润较去年同期都有所增长，其主要原因是公司2021年一季度同期下属山东嘉泰座椅业务收入较去年同期有所增长，同时公司通过控制费用，使得管理费用比去年同期下降1,000万，综合上述原因本报告期的收入、营业利润和归母净利润较去年同期均有增长。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、公开发行公司债券事项

公司分别于2018年12月24日、2019年1月8日召开第八届董事会第二十四次会议、2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司符合面向合格投资者公开发行债券条件的议案》等相关议案，公司拟公开发行总规模不超过10个亿的公司债券，且发行总额不超过发行前最近一期期末经审计净资产额的40%，发行期限不超过5年。截至本报告披露日，该事项尚无最新进展?

2、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项

公司因筹划重大资产重组于自 2021 年 2 月 26 日开市起停牌，2021 年 3 月 11 日，公司第九届董事会 2021 年第一次临时会议、第九届监事会 2021 年第一次临时会议审议通过了《关于〈发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，公司股票于 2021 年 3 月 12 日开市起复牌。

公司拟采用发行股份及支付现金的方式购买重庆兆盈轨道交通设备有限公司（以下简称“重庆兆盈轨交”）、济南港通新旧动能转换股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“济南港通”）合计持有的青岛兆盈轨道交通设备有限公司（以下简称“青岛兆盈”）100%股权。其中，向重庆兆盈轨交以发行股份的方式收购其所持有的青岛兆盈 38%股权，以现金支付的方式收购其所持有的青岛兆盈 38%股权；向济南港通以发行股份的方式收购其所持有的青岛兆盈 24%股权。公司拟同时向不超过 35 名投资者非公开发行股份募集配套资金，用于支付本次交易现金对价、补充上市公司流动资金和偿还债务及支付中介机构费用等。该事项尚需经过中国证监会、国家市场监督管理总局反垄断局或其授权机构等核准备案程序，公司将根据相关规则按时履行信披义务。

3、董事会成员变动事项

公司董事会于2021年3月24日收到公司董事李渔清先生提交的书面辞职信，李渔清先生因个人原因，申请辞去公司第九届董事会的非独立董事职务。辞职生效后，李渔清先生不再担任公司及下属控股子公司的任何职务。

4、对外投资

公司全资子公司青岛亚通达设备制造有限公司于2021年3月10日以现金方式收购湖南博科瑞新材料有限责任公司23.2112%股权（股权对价1,507.5万元），2021年4月25日通过增资扩股方式增持后持有湖南博科瑞新材料有限责任公司51%股权（3,683.27万元），成为该公司控股股东。

公司成立于2014年6月，以中南大学粉末冶金研究院为平台，拥有完整的选料、配料、混合搅拌、压制成型、烧结等关键工序核心技术，主要应用于轨道交通车辆闸片产品，具有较好的产品开发及设计能力和独立的研发体系，供货覆盖CRH380CL、CRH380D等九种车型。

本次交易已经公司内部审议流程审议通过，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程的相关规定，本次交易事项未达到董事会审议及披露标准。

注：报告期内发生或将要发生、或以前期间发生但延续到报告期的重要事项，若对本报告期或以后期间的公司财务状况和经营成果产生重大影响，对投资者投资决策产生重大影响，应当披露该重要事项进展情况，并说明其影响和解决方案。公司已在临时报告披露且无后续进展的，仅需披露该事项概述，并提供临时报告披露网站的查询索引。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司计划：以公司总股本1,595,678,796股剔除公司回购专户股数18,015,836股（即1,577,662,960.00股）为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.315元（含税），不以公积金转增股本、不送红股。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

（一）公司简介

■

（二）报告期主要业务或产品简介

1、业务概述

华铁股份是一家在深交所主板上市的轨道交通车辆零部件制造企业，主要业务包括（i）高铁、城轨等轨道交通车辆核心零部件的研发、设计、生产制造、销售及服务；（ii）公司提供轨道交通车辆零部件产品的检修服务以及提供轨道交通基础设施保养及相关零件的维护服务，公司是国铁集团和中国中车的重要供应商。

本公司积极开展轨道交通车辆核心零部件产品制造与研发，主营业务范围涵盖轨道交通车辆给排水卫生系统、辅助电气系统、车身及车端连接系统、空调系统、制动系统、车内设施、大型养路机械七大类十余种产品的研发、生产、销售及服务。

给排水卫生系统主要包括：给水装置和卫生设施两部分，用于提供用水及污物收集。公司的给水卫生系统产品主要为高铁、城轨车辆配套，亦可适用于高速公路服务区、野外作业方舱、市政卫生、景区卫生建筑楼宇、地下建筑等真空卫生领域等。

辅助电气系统主要包括：备用电源、烟火报警器等。备用电源作为动车组及地铁的重要组成部分，由AFB品牌碱性蓄电池组装而成，其技术于2005年从日本古河电工引进，经过多年消化吸收，国产化率达到90%以上，已广泛应用于高铁及城轨车辆。烟火报警器由公司自主研发及生产，批量供货和谐号、复兴号等各种车型。

车身及车端连接系统主要包括：车门、钩缓系统等。车门技术源于法维莱集团，法维莱车门系统在国内外有80多年应用历史，涵盖内藏门、外挂门和塞拉门等多个种类，具有不同的速度等级，能够充分满足客户的需求。钩缓系统包括车钩、缓冲器等，公司的缓冲器集成在车钩内，车钩可应用于高铁、城轨领域多种类型车辆，能够限制车辆运行过程中的冲击，提升车辆寿命。

空调系统主要包括：客室空调机组，司机室空调机组、废排装置（带紧急逆变器）、电加热、压力波探测装置、新风雨水格栅与压力波保护装置和控制单元等，适用于高铁、城轨车辆等。

制动系统主要包括：空气压缩机、风缸组件、磁轨制动、轴装制动盘、闸片、撒砂系统、轮装制动盘、控制单元等，其中撒砂系统引进于法维莱集团旗下NOWE公司技术，该产品技术先进、质量可靠，在国外具有广泛的市场业绩，在德国占据60%的市场份额。公司自主设计时速250公里、时速350公里标准动车组撒砂系统，其中标动250撒砂系统已批量装车。

车内设施主要包括：座椅、地板布等。公司拥有全系列轨道交通座椅产品供应商资质，具备核心技术专利、自主知识产权，为客户提供完整、可定制化的产品解决方案。全系列产品均采用国际标准，目前向中车四方股份、中车长客股份、四方庞巴迪等主机厂供应商务座椅、客室座椅、城际列车座椅等型号座椅。

同时，公司通过子公司北京全通达与全球知名的轨道保养设备制造商哈斯科铁路公司展开合作，作为其中国区的独家代理商,为国铁集团、各路局及城市地铁公司提供线路道床维护、钢轨维护、轨枕及相关元件维护、新线建设及既有线维护、线路道砟维护等产品与配件的销售和售后服务。

2、公司主要的业务架构

■

图3-1 公司主要的业务架构图

3、公司的业务模式

公司深耕轨道交通装备制造行业，形成了全方位覆盖轨道交通车辆核心零部件产业链的商业模式，具备产品自主研发升级的能力以及可持续发展潜力。公司在依托现有业务的基础上，不断增加经营的产品种类，开拓铁路“后市场”维保领域，打造一个完整的轨道交通核心零部件大平台。

■

图2-2 轨交核心零部件大平台业务模式示意图

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

（一）报告期经营情况简介

2020年，全球经济及金融体系受到较大的冲击，经济运行不稳定不确定因素增加。面对国内外经济增长乏力、国际贸易摩擦不断等不利局面，公司坚持以轨道交通车辆核心零部件制造与销售为主营业务，在保持主业稳健发展（新造与检修市场并重）的同时，积极拓展新业务领域，同时强化精益管理，进一步降本增效，为公司加快打造“国际化的轨道交通车辆核心零部件平台型企业集团”奠定了坚实基础。

1、 依靠技术创新和产品研发，积极开拓市场

在给水卫生系统方面，公司完成了重力排空中转式系统深化研制、气动供水系统研制、污物箱寿命期内备件研制、新型紧凑式卫生系统研制等多项关键技术研发。

在门系统方面，取得四方庞巴迪空调外门配件供应资质，标志着公司在检修业务基础上，正式进入四方庞巴迪新造配件供应市场，并已取得小批量订单。

在制动系统相关产品方面，公司针对中车四方股份时速250公里、时速350公里标准动车组设计研发撒砂系统。其中，标动250撒砂系统顺利通过中车四方股份技术审查，在中车四方股份、四方庞巴迪、中车浦镇生产的时速250公里标准动车组上分别装车并通过运用考核，于年内正式运行使用。报告期内，华铁西屋法维莱设计生产的标动350撒砂系统也顺利通过中车四方股份技术审查，试装运用考核等后续工作正稳步推进。在座椅方面，公司在中车长客股份京张项目、中车四方股份京雄项目上表现出色，根据客户的需求，量身定制了新型商务座椅，按时完成了第一阶段、第二阶段模型车产品数据的设计及交付工作。

2、拓展产品应用新场景，新领域取得重大突破

报告期内公司在拓展产品应用场景上取得多项突破性进展。公司给水卫生系统初步涉猎民用市场、军工市场等全新业务领域，已取得移动方舱项目、高速公路服务区真空集便设备及污水处理设备试点、地下真空集便设备、移动卫生间等小批量订单；公司座椅业务取得船舶市场小批量订单，签订了80台标准三人座、20台头排三人座的小批量合同订单，与客户正式确立了合作关系，进一步拓宽了公司的业务范围。

3、重视路局城轨市场布局，检修业务稳定增长

报告期内，公司在现有售后网络的基础上，进一步优化售后服务体系。在公司总部销售管理中心的统一协调下，各业务版块与中国铁路广州局集团、西安局集团、沈阳局集团、济南局集团等国铁集团下属路局建立了多层次的协作关系，为公司多产品的协同业务拓展提供基础支撑。

其中，山东嘉泰新设了青岛检修站和唐山检修站，进一步拓展了座椅业务检修配件的市场，同时通过中车长客股份CRH380CL动车组五级修项目，将检修业务的组织架构、人员、供应商、工艺、技术、生产、质量管控、物流等管理流程梳理完善，对未来检修工作具有重大意义；青岛亚通达顺利通过铁路行业认证复审，并涵盖多个检修场地，为检修工作的顺利开展提供良好基础；华铁西屋法维莱承担了庞巴迪CRH1型车车门检修业务，顺利交付塞拉门五级修产品，并参与其CRH380D 空调四级修项目；北京全通达陆续获得天津、杭州等城市轨道交通领域内钢轨打磨车的车辆大修业绩资质，目前已稳定开展各地铁及轻轨公司对钢轨打磨车整车的中、大修业务。此外，公司在钢轨铣磨车领域取得突破，已顺利开展相关业务。

4、扎实推进精益管理，降本增效成果显著

在稳定现有市场、积极开拓新领域市场的同时，公司持续挖掘自身潜力，积极推进精益管理，进一步实现降本增效的目的。报告期内，公司开展专项降本增效行动，通过优化供应商供应体系、优化设计、关键器件替代、关键零配件的自制生产等工作，逐步降低公司产品成本；通过功效挂钩、绩效考核等方式，优化人工成本，提高人均效能；通过预算监督体系，控制公司费用支出，逐步实现了降低公司生产成本和费用。同时，通过优化组织架构和简化流程等方式，提高生产和决策效率，初步彰显成效。

5、优化公司治理，人才引进奠定发展基础

报告期内，公司顺利完成实际控制人变更、董事会、监事会及管理层换届，引入了多位在铁路装备行业拥有多年管理经验的高级管理人员，人才队伍进一步充实；在新一届董事会的领导下，结合外部环境、市场与行业的新变化，研究制定了新时期公司发展战略和战略重点，为公司启动新一轮快速增长奠定了坚实基础。

6、股权激励激发活力，目标导向彰显信心

报告期内公司推出2020年股权激励计划，对公司及控股子公司董事、高级管理人员、核心管理人员及核心业务骨干人员推行股权激励。本次股票期权激励计划拟授予的股票期权数量为5150万份，首期激励额度为4610万份，激励对象为91人，同时设定了公司考核目标为2020至2022年归母净利润分别不低于4.5亿元、5.5亿元和6.5亿元。

本次股权激励第一期重点向核心业务骨干和核心管理人员倾斜，权益数量占比约为78%。本次股权激励有效地激发了核心骨干员工的工作活力和工作热情，助力公司持续稳定发展。

（二）报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

（三）占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

（四）是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

（五）报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

公司于2019年11月并购山东嘉泰，2020年度营业收入，营业成本及归母净利润等经营结果均并入了山东嘉泰全年的经营结果，因此本公司于本报告期内的营业收入，营业成本及归母净利润较去年有显著增长。

（六）面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

（七）涉及财务报告的相关事项

1、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更

■

会计政策变更说明：

（1）执行新收入准则对本公司的影响

本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》，变更后的会计政策详见附注五。

根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未执行完成的合同的累计影响数进行调整；对于最早可比期间期初之前或2020年年初之前发生的合同变更未进行追溯调整，而是根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。

（2）执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：

■

注：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在内，因此所披露的小计和合计无法根据上表中呈列的数字重新计算得出。

（3）执行新收入准则对2020年12月31日合并资产负债表的影响如下：

■

（4）执行新收入准则对2020年度合并利润表的影响如下：

■

说明：本公司对于不满足无条件收款权的收取对价的权利确认为合同资产，根据流动性列示于合同资产、其他非流动资产。本公司的销货合同形成的质保金，于质保期结束且未发生重大质量问题后拥有无条件向客户收取对价的权利。 因此，该部分质保金行程的合同资产，于质保期结束且未发生重大质量问题后转入应收款项。

2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

3、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

（1）本期纳入合并财务报表范围的子公司共10户，具体包括：

■

本公司对北京全通达持股51%，北京全通达对法维莱持股51%，因此本公司对法维莱持股26%。

（2）本期纳入合并财务报表范围的主体与上期相比，增加2户，具体如下：

■

证券代码：000976 证券简称：华铁股份 公告编号：2021-020

广东华铁通达高铁装备股份有限公司

第九届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月29日以现场结合通讯方式召开了第九届董事会第三次会议，会议通知于2021年4月18日以书面及通讯方式发出。本次会议由董事长宣瑞国先生召集和主持，公司董事8人，实际出席会议参与表决董事8人，公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，形成决议如下：

（一）审议通过《公司2020年年度报告及摘要》；

经审议，董事会认为公司编制《2020年年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实反映了公司的经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《2020年年度报告》（公告编号：2021-018）和《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-019）。

（二）审议通过《公司2020年度董事会工作报告》；

2020年度，全体董事认真负责、勤勉尽职，公司董事会严格按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，贯彻落实股东大会的各项决议，认真履行职责，不断规范公司治理。

公司独立董事袁坚刚先生、孙喜运先生、王泰文先生、祝丽玮女士分别向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》，并将在公司2020年度股东大会上进行述职。

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《2020年度董事会工作报告》及各位独立董事的《独立董事2020年度述职报告》。

（三）审议通过《公司2020年度总经理工作报告》；

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

（四）审议通过《公司2020年度财务决算报告》；

公司2020年度实现营业收入224,321.88万元，较上年同期增长34.15%；归属于上市公司股东的净利润44,802.33万元，较上年同期增长48.02%。2020年末资产总额744,584,32万元，较上年年末增长14.78%；2020年末归属于上市公司股东的净资产490,894.67万元，较上年年末增长10.34%。

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

（五）审议通过《公司2020年度利润分配预案》；

2020年度利润分配预案为：以公司总股本1,595,678,796股剔除公司回购专户股数18,015,836股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.315元（含税），总计派发现金股利49,696,383.24元（含税），占2020年度可供股东分配的利润的99.36%，剩余未分配利润结转以后年度分配，本次不进行公积金转增股本、不送红股。

经审议，董事会认为本年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》等相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司2020年度利润分配预案是基于公司2020年度的经营状况，并结合公司未来的发展前景和战略规划，在保证公司正常经营和长远发展的前提下提出的，此次利润分配预案兼顾了公司股东的当期利益和长期利益，充分考虑了广大投资者的合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划。

独立董事和监事会均对本次利润分配预案发表了同意意见。

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《关于2020年度利润分配预案的公告》（2021-022）。

（六）审议通过《董事会专项基金2020年使用情况报告》；

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

（七）审议通过《董事会专项基金2021年使用计划报告》；

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

（八）审议通过《审计委员会关于大华会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度审计的工作总结》；

董事会审计委员会按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求，对公司年报审计工作与年审注册会计师进行了充分的沟通，大华会计师事务所对公司2020年年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，并出具了相关事项的专项报告。

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

（九）审议通过《公司2020年度内部控制自我评价报告》；

经审议，董事会认为公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行，《2020 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

公司独立董事对此发表了同意的独立意见,监事会对此发表了核查意见。

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《2020年度内部控制自我评价报告》及相关公告。

（十）审议通过《公司2021年第一季度报告全文及正文》；

经审议，董事会认为公司编制《2021年第一季度报告全文》及正文的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实反映了公司的经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《2021年第一季度报告全文》（公告编号：2021-023）和《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-024）。

（十一）审议通过《关于2021年度向银行等金融机构申请综合授信的议案》；

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《关于2021年度向银行等金融机构申请综合授信的公告》（公告编号：2021-025）。

（十二）审议通过《关于2021年度对外担保计划的议案》；

公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《关于2021年度对外担保计划的公告》（公告编号：2021-026）。

（十三）审议通过《关于会计政策变更的议案》；

公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》规定。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司的财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司董事会同意本次会计政策的变更。

公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-027）。

（十四）审议通过《内部审计制度》（2021年4月修订）；

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《内部审计制度》（2021年4月修订）。

（十五）审议通过《关于提请召开2020年度股东大会的议案》；

公司拟定于2021年6月21日（星期一）下午14:30召开2020年度股东大会审议公司董事会及监事会提交的相关议案。

表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网上的《关于召开2020年度股东大会的通知》（公告编号：2021-028）。

三、备查文件

（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第九届董事会第三次会议决议；

（二）独立董事关于第九届董事会第三次会议相关事项的独立意见；

（三）深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码：000976 证券简称：华铁股份 公告编号：2021-022

广东华铁通达高铁装备股份有限公司

关于 2020 年度利润分配预案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月29日召开第九届董事会第三次会议、第九届监事会第三次会议审议通过了《公司2020年度利润分配预案》，本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议，现将具体情况公告如下：

一、本次利润分配预案的基本情况

1、公司2020年度可分配利润情况

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度，公司合并财务报表中实现归属于上市公司股东的净利润为448,023,321.72元，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，提取盈余公积金5,557,199.14元，加上年初未分配利润184,632,237.97元，截至2020年末公司合并财务报表可供股东分配的利润为627,098,360.55元。截至2020年末母公司财务报表可供股东分配的利润为50,014,792.30元。根据合并财务报表、母公司财务报表中可供分配利润孰低原则，2020年度可供股东分配的利润为50,014,792.30元。

2、公司2020年度利润分配预案主要内容

鉴于公司2020年度的经营业绩，结合公司未来发展及项目投资规划，在符合利润分配政策的前提下，为积极回报股东，与全体股东分享公司发展的经营成果，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司董事会提议2020年度利润分配预案为：以公司总股本1,595,678,796股剔除公司回购专户股数18,015,836股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.315元（含税），总计派发现金股利49,696,383.24元（含税），占2020年度可供股东分配的利润的99.36%，剩余未分配利润结转以后年度分配，本次不进行公积金转增股本、不送红股。

在批准2020年度利润分配预案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总股本因股权激励行权、可转债转股、股份发行等情形导致总股本变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

二、利润分配预案的合法性、合规性

本年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》等相关法律、法规及《公司章程》的规定。

三、董事会意见

公司2020年度利润分配预案是基于公司2020年度的经营状况，并结合公司未来的发展前景和战略规划，在保证公司正常经营和长远发展的前提下提出的，此次利润分配预案兼顾了公司股东的当期利益和长期利益，充分考虑了广大投资者的合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划。

四、独立董事意见

公司独立董事基于独立判断认为公司2020年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司正常经营和健康发展。公司独立董事同意2020年度利润分配预案，并同意将此预案提交公司股东大会审议。

五、监事会意见

监事会认为，2020年度利润分配预案符合公司的实际情况，符合《公司章程》的有关规定，具有合法、合规性，不存在损害股东利益，特别是中小股东利益的情形。

六、相关风险提示

在本预案披露前，公司严格控制内幕知情人的范围，对相关内幕知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务，防止内幕信息的泄露。

本次利润分配预案尚须提交公司股东大会审议批准后方可实施，该事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

七、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第九届董事会第三次会议决议；

2、独立董事关于第九届董事会第三次会议相关事项的独立意见；

3、经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第九届监事会第三次会议决议。

特此公告。

广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码：000976 证券简称：华铁股份 公告编号：2021-026

广东华铁通达高铁装备股份有限公司

关于 2021 年度对外担保计划的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为确保广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”或“华铁股份”）生产经营持续稳健发展，满足公司及合并报表范围内子公司的融资担保需求，公司在运作规范和风险可控的前提下，结合实际业务情况，公司于2021年4月29日召开第九届董事会第三次会议审议通过了《关于2021年度对外担保计划的议案》，公司预计2021年度新增对外担保额度17亿元，该议案尚需提交公司股东大会审议，并经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。具体情况如下：

一、增加担保情况概述

截至公告披露日，公司及控股子公司对合并报表内单位提供的担保余额为25.35亿元，公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保余额为898.68万元，公司合计对外担保余额为25.44亿元。

公司2021年度预计新增担保额度17亿元，新增担保额度用于公司对控股子公司的担保，其中为资产负债率低于70%的控股子公司提供担保的额度不超过人民币10亿元，为资产负债率70%以上的控股子公司提供担保的额度不超过人民币7亿元。

2021年度预计新增担保额度如下：

■

公司本次预计新增担保额度17亿元，预计担保额度不等于实际担保金额，实际担保金额还需根据年内业务实际开展需要，与金融机构协商确定。

担保额度有效期限为自2020年度股东大会通过之日起至2021年度股东大会召开之日止，在有效期内签订的担保合同无论担保期限是否超过有效期截止日期，均视为有效。

上述担保计划是基于对公司业务发展情况的预测，为确保满足公司生产经营的实际需要，在总体风险可控的基础上提高提供担保的灵活性，基于未来可能的变化，公司董事会提请股东大会授权公司董事长在符合担保规则要求的前提下，在董事会和股东大会决议范围内，在资产负债率70%（含）以上和以下两类控股子公司的总额度内分别调剂担保额度，并具体负责与金融机构洽商并签订（或逐笔签订）相关协议，不再另行召开董事会及股东大会审议。

二、审议程序

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，董事会审议担保事项时，须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。因本次新增担保后，公司连续12个月的对外担保总额超过最近一期经审计总资产的30%，本议案需提交公司股东大会并以特别决议事项审议通过。

三、被担保方的基本情况

（一）被担保人名称：青岛亚通达铁路设备有限公司（以下简称“亚通达设备”）

1、基本情况：

成立日期：2002年4月5日

注册地点：青岛市四方区万安支路1号

法定代表人：姜炯

注册资本：5,000万元人民币

主营业务：开发、设计、生产加工铁路机车车辆用机电产品、机车车辆配件及零部件、船用、陆用环保产品及零部件；安装及销售自产产品；进出口相关配件产品和技术；节能环保产品的研发和生产；提供相关服务。

与上市公司存在的关联关系：亚通达设备为公司的下属全资子公司。

2、公司与被担保人股权控制关系图：

■

3、被担保人最近一年又一期主要财务数据：

截至2020年12月31日，亚通达设备资产总额331,972.47万元，负债总额251,307.62万元（其中银行贷款总额98,947万元，流动负债总额162,846.62万元），净资产80,664.85万元，目前没有影响被担保人偿债能力的重大或有事项。2020年度实现营业收入89,070.09万元，利润总额18,660.68万元，净利润16,546.92万元。

4、青岛亚通达铁路设备有限公司最新信用等级为A级。

5、青岛亚通达铁路设备有限公司不是失信被执行人。

（二）被担保人名称：青岛亚通达铁路设备制造有限公司（以下简称“亚通达制造”）

1、基本情况：

成立日期：2010年6月29日

注册地点：青岛市高新区科荟路307号

法定代表人：姜炯

注册资本：5,300万元人民币

主营业务：生产加工铁路机车车辆用机电产品，机车车辆配件及零部件以及相关服务、环保节能产品的研发，制造及销售。

与上市公司存在的关联关系：亚通达制造为公司的下属全资子公司。

2、公司与被担保人股权控制关系图：

■

3、 被担保人最近一年又一期主要财务数据：

截至2020年12月31日，亚通达制造资产总额89,002.23万元，负债总额46,315.44万元（其中银行贷款总额15,686.74万元，流动负债总额45,416.55万元），净资产42,686.79万元，目前没有影响被担保人偿债能力的重大或有事项。2020年度实现营业收入41,719.90万元，利润总额665.50万元，净利润476.97万元。

4、青岛亚通达铁路设备制造有限公司最新信用等级为A级。

5、青岛亚通达铁路设备制造有限公司不是失信被执行人。

（三）被担保人名称：山东嘉泰交通设备有限公司（以下简称“山东嘉泰”）

1、基本情况：

成立日期：2015 年 1 月26日

注册地点：山东菏泽高新区兰州路 2166 号

法定代表人：韩文麟

注册资本：2,000万元人民币

主要营业范围：轨道交通类设备座椅的设计、开发、生产和服务。

股权结构：公司间接持有其51%的股权；青岛盛通达轨道交通合伙企业（有限合伙）直接持有山东嘉泰25%的股权；菏泽昌盛轨道交通合伙企业（有限合伙）直接持有山东嘉泰24%的股权。

与上市公司存在的关联关系：山东嘉泰为公司的下属控股子公司。

2、公司与被担保人股权控制关系图：

■

3、被担保人最近一年主要财务数据：

截至2020年12月31日，山东嘉泰资产总额74,270.51万元，负债总额26,254.88万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额25,934.36万元），净资产48,015.62万元，目前没有影响被担保人偿债能力的重大或有事项。2020年度实现营业收入56,696.59万元，利润总额26,537.29万元，净利润22,738.19万元。

4、山东嘉泰交通设备有限公司最新信用等级为A级。

5、山东嘉泰交通设备有限公司不是失信被执行人。

四、担保协议的主要内容

(下转390版)