中国中期投资股份有限公司
证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2021-027
2020年年度报告摘要
2021年第一季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人姜新、主管会计工作负责人姜荣及会计机构负责人(会计主管人员)姜荣声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
□ 适用 √ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2021-028
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
■
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
报告期公司的主营业务为汽车服务业务，主要包括品牌汽车及配件销售、汽车维修、美容、信息咨询服务、汽车金融服务、汽车保险经纪、汽车电子商务等。近年来汽车服务行业呈现出多品牌、集团化、跨区域的发展趋势，大型经销商集团在资源整合、创新发展方面独具优势。由于公司近几年在汽车服务行业没有增加投入，业务规模偏小，运营成本高，无法形成规模效应、联动效应，在市场竞争中处于劣势，且报告期内受到东风悦达起亚整体销量下降影响。2020年公司实现汽车服务业务收入4992.35元，比上年同期下降19.82%。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
■
（2）分季度主要会计数据
单位：元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
公司所处的汽车销售行业2020年初受疫情影响，一季度汽车市场销量快速下滑，二季度伴随疫情的有效控制及宏观，经济的企稳回升，拉动乘用车市场呈现“V 型反弹”。2020年全国汽车销售行业总体呈下滑态势，根据中国汽车工业协会数据显示全国汽车产销 2522.5万辆和2531.1万辆，同比分别下降2%和1.9%；其中：乘用车产销1999.4万辆和2017.8万辆，同比分别下降6.5%和6%，乘用车产销占汽车产销比重分别达到79.3%和79.7%，分别低于上年产销量比重3.7和3.5个百分点。受汽车市场销售整体下滑影响，汽车销售企业普遍面临严峻的局面。
报告期公司管理层积极努力推动公司重大资产重组工作，于2021年1月14日，公司股票停牌继续推进重组事宜。由于公司计划进行战略转型，多年来对汽车销售行业没有增加投入，公司汽车销售品牌单一且尚未形成有效影响力、规模小成本高、销售渠道弱化，报告期内，受疫情影响，尽管公司采取了种种措施促进销售，公司主营业务利润还是处于进一步降低的趋势。面对严峻的市场形势和困难的经营形势，加之公司目前主营业务规模较小，市场竞争力较差，公司积极推动业务转型，调整公司业务结构。
报告期内，公司实现营业收入4,993.51万元，同比下降19.86%，实现营业利润608.57万元，归属于母公司股东的净利润608.25万元。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
6、面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
（1）会计政策变更
①执行新收入准则。
公司自2020年1月1日起起执行财政部修订后的《企业会计准则第 14 号一一收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
执行新收入准则对公司 2020年1月1日财务报表的主要影响如下：
■
②其他会计政策变更
无。
（2）会计估计变更
无。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2021-029
中国中期投资股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度财务和内控审计机构的议案》拟续聘中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）担任公司2021年度财务报告和内部控制审计机构。该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，现将相关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）依法独立承办注册会计师业务，具备证券期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）已连续多年为公司提供年报审计服务，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。为保持审计工作的连续性，公司董事会同意继续聘请中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）为公司2021年度外部审计机构，聘期一年，提请股东大会审议并授权董事会根据公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定2021 年度审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息：
(一）机构信息
1.基本信息
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1999年1月，2013年11月转制为特殊普通合伙。注册地：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层，首席合伙人：姚庚春。
事务所2020年底有合伙人143人，截至2020年12月底全所注册会计师976人；注册会计师中有533名签署过证券服务业务；截至2020年12月共有从业人员3080人。
2020年事务所业务收入125,019.83万元，其中审计业务收入112,666.22万元，证券业务收入38,723.78万元；出具2019年度上市公司年报审计客户数量55家，上市公司审计收费7,751.50万元，主要行业分布在制造业、传媒、电气设备、电力、服装家纺、热力、燃气及水生产和供应业、种植业与林业、房地产业等。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）是中国会计师事务所行业中机构健全、制度完善、规模较大、发展较快、综合实力较强的专业会计服务机构。具有财政部、中国证监会颁发的证券、期货相关业务资格。总部设在北京，在河北、上海、重庆、天津、河南、广东、湖南、江西、浙江、海南、安徽、新疆、四川、黑龙江、福建、青海、云南、陕西等省市设有35家分支机构。
事务所的服务范围遍及金融、证券期货、电信、钢铁、石油、煤炭、外贸、纺织、物产、电力、水利、新闻出版、科技、交通运输、制药、农牧业、房地产等行业。为客户提供审计、税务、工程造价咨询和资产评估咨询等综合服务。为企业提供上市前辅导、规范运作及上市前、后审计服务，为企业改制、资产重组、投资等经济活动提供财务、税务、经济评价和可行性研究等。2020年全国百强会计师事务所排名第15位。
2016年加入PKF国际会计组织，并于2017年9月在北京成功举办以"携手共进，合作共赢"为主题的"一带一路国际投资高峰论坛"，会议吸引了五大州多个国家和地区PKF国际会计组织成员所的高级合伙人和国内众多海外投资企业到会，进一步拓宽了国际化发展的新路子。
2.投资者保护能力
在投资者保护能力方面，事务所执行总分所一体化管理，以购买职业保险为主，2020年共同购买职业保险累计赔偿限额为11,500.00万元，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和17,640.49万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5.诚信记录
中兴财光华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次、自律监管措施0次和纪律处分1次。45名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2人次、监督管理措施56人次和自律监管措施0次。
（二） 项目信息
1.项目合伙人张学福，中国执业注册会计师，有逾16年审计相关业务服务经验，在上市审计等方面具有逾14年的丰富经验。
项目质量控制复核人王凤岐先生，注册会计师，合伙人，自1995年起从事审计业务，曾负责多家上市公司及其他公司年度审计工作。现专职负责中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验。从事证券业务的年限20年，具备相应的专业胜任能力。
本期签字会计师冯连清女士，中国执业注册会计师，一直在事务所专职执业，有逾11年审计相关业务服务经验，在上市审计等方面具有逾11年的丰富经验。
2.诚信记录
上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。
3.独立性
拟聘任的中兴财光华会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。
三、拟新聘、续聘、解聘会计师事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会已对中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）从业资质、专业能力及独立性等方面进行了认真审查，经审查：该事务所具备证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司审计机构期间能遵循《中国注册会计师独立审计准则》，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。建议公司续聘中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可意见和独立意见
1、事前认可意见：中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）在为公司提供2020年度审计服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了审计相关工作。本次续聘 2021 年度审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其 他股东利益、尤其是中小股东利益。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，我们同意将《关于续聘公司2021年度财务和内控审计机构的议案》提交公司董事会审议。
2、独立意见：中兴财光华会计师事务所具有中国证监会许可的证券期货业务执业资格，在2020年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责, 能够遵循独立、客观、公正的执业准则, 能够按国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，独立发表审计意见，为公司出具的审计报告客观、公允的反映了公司财务状况和经营成果，较好地履行了审计机构的责任与义务。公司此次续聘该事务所有利于增强公司审计工作的独立性与客观性，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。本次续聘的决策程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。我们同意续聘中兴财光华会计师事务所为公司2021年度审计机构。
（三）公司第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度财务和内控审计机构的议案》，同意续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。本次续聘议案尚需提请公司股东大会审议。
四、报备文件
1．第八届董事会第四次会议决议；
2. 第八届监事会第四次会议决议；
3．董事会审计委员会决议；
4．独立董事关于第八届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；
5．中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）相关资质文件；
6．深交所要求的其他文件。
中国中期投资股份有限公司董事会
2021年4月29日
证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2021-030
中国中期投资股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月29日召开的第八届董事会第四次会议和第八届监事会第四次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。会计政策变更的基本情况如下：
一、本次会计政策变更的概述
（一）会计政策变更的原因
2018 年 12 月 07 日，中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）修订发布了《企业会计准则第 21 号一租赁》（财会［2018］35 号）（以下统称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年 1月1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年 1月1日起施行。按照财政部规定的时间，公司于2021年1月1日起执行新租赁准则。
（二）会计政策变更日期
按照财政部规定的时间，公司于2021年1月1日起执行新租赁准则。
（三）变更前采用的会计政策
本次变更前，公司执行的会计政策为财政部2006年发布的《企业会计准则第21号一一租赁》及其相关规定。
（四）变更后采用的会计政策
本次变更后，公司将执行财政部于 2018 年修订并发布的《企业会计准则第21号一一租赁》，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
（五）审批程序
公司于2021年4月29日召开了第八届董事会第四次会议及第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，独立董事对该议案发表了独立意见。根据《深圳证券交易所主板股票上市规则》的规定，公司本次会计政策变更提交董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。
二、本次会计政策变更的主要内容
1.新租赁准则下，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债。
2.对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。
3.对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。
4.对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。
5.新租赁准则对于一些特殊交易，如售后回租、转租赁等也提供了更详细的指引。
三、本次会计政策变更对公司的影响
根据新租赁准则，公司自2021年1月 1日起执行新租赁准则，不涉及对公司以前年度的追溯调整。本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情况。
四、董事会关于会计政策变更的合理性说明
董事会认为：公司本次会计政策变更是为了执行国家相关法律规定，变更后的会计政策能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司的实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意公司本次会计政策变更。
五、监事会关于会计政策变更的意见
监事会认为：公司本次变更会计政策符合财政部相关文件的要求，相关决策 程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，同意公司本次变更会计政策。
六、独立董事关于会计政策变更的意见
独立董事认为：公司根据财政部发布的相关文件要求对会计政策进行相应变更，符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，程序合法，执行变更后的会计政策能客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东权益的情形。我们同意关于变更会计政策的议案。
三、备查文件
1、《中国中期投资股份有限公司第八届董事会第四次会议决议》；
2、《中国中期投资股份有限公司第八届监事会第四次会议决议》；
3、《独立董事关于公司第八届董事会第四次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
中国中期投资股份有限公司董事会
2021年4月29日
证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2021-025
中国中期投资股份有限公司
第八届董事会第四次会议决议
公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况：
中国中期投资股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第四次会议于2021年4月29日以通讯方式召开。公司于2021年4月16日以电邮或传真方式将会议通知送至各董事。会议应参加董事6名，实际参加董事6名。会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况：
1、审议通过《2020年度董事会工作报告》
2020年度董事会工作报告具体内容详见公司2021年4月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年年度报告》第四节-经营情况讨论与分析。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本项议案还需提交2020年年度股东大会审议。
2、审议通过《2020年度总经理工作报告》
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
3、审议通过《2020年度财务工作报告》
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本项议案还需提交2020年年度股东大会审议。
4、审议通过《2020年度利润分配预案》
经中兴财光华会计师事务所审计，母公司2020年度实现净利润-15,451,149.94元，加上年初未分配利润68,214,919.45元，减去本年计提盈余公积0元，2020年末未分配利润为52,763,769.51元。本年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益，本期公司不进行现金分配,本年度不进行资本公积金转增股本。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
独立董事田轩、薛健、陈亦昕对本项议案发表了独立意见。
本项议案还需提交2020年年度股东大会审议。
5、审议通过《2020年度报告全文及摘要》
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本项议案还需提交2020年年度股东大会审议。
6、审议通过《公司内部控制的自我评价报告》
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
7、审议通过《关于续聘公司2021年度财务和内控审计机构的议案》
会议同意续聘中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）担任公司2021年度财务报告和内部控制审计机构，审计费用授权董事会参照同行业其他上市公司标准确定。
公司独立董事就本事项发表了事前认可意见和独立意见。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
8、审议通过《关于会计政策变更的议案》
公司本次会计政策变更是依据国家相关法律规定进行的，对现行会计政策进行了完善，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司的实际情况，不会对公司以前年度的经营活动和财务报表产生影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
独立董事田轩、薛健、陈亦昕对本项议案发表了独立意见。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于会计政策变更的公告》。
表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。
9、审议通过《2021年第一季度报告正文及全文》
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
10、审议通过《关于召开2020年年度股东大会的通知》
详见同日刊登的《中国中期投资股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
第八届董事会第四次会议决议
特此公告。
中国中期投资股份有限公司董事会
2021年4月29日
证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2021-031
中国中期投资股份有限公司关于
召开2020年年度股东大会
通知的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
根据中国中期投资股份有限公司（以下简称公司）2021年4月29日召开的第八届董事会第四次会议决议，公司决定于2021年5月24日召开公司2020年年度股东大会，现将本次股东大会有关事项通知如下：
1、股东大会届次：2020年年度股东大会
2、会议召集人：公司董事会
3、本次股东大会的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规、部门规章的规定。
4、会议召开时间：
现场会议时间：2021年5月24日下午14:30
网络投票时间：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2021年 5月24日 9:15 ~ 9:25,9:30 ~ 11:30，13:00 ~ 15:00；
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021年 5月24日 9:15 ~ 5 月24日 15:00 期间的任意时间。
5、会议召开方式：
本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
6、会议的股权登记日：2021年5月17日。
7、会议出席对象：
（1）截止本次会议股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席股东大会，或在网络投票时间内参加网络投票，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8、会议地点：北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦会议室。
二、会议审议事项
1、《2020年度董事会工作报告》
2、《2020年度监事会工作报告》
3、《2020年度财务工作报告》
4、《2020年度利润分配预案》
5、《2020年度报告全文及摘要》
6、《关于续聘公司2021年度财务和内控审计机构的议案》
7、听取《独立董事述职报告》
议案详细内容请见当日公告的《第八届董事会第四次会议决议公告》。
披露情况
上述议案的相关董事会公告刊登于2021年4月30日的《上海证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网。
三、提案编码
表一：本次股东大会提案编码示例表
■
四、现场会议登记办法
1、登记手续：①个人股东，亲自参加会议的凭本人身份证、证券账户卡和持股凭证进行登记，如授权委托代理人参加会议的，还需提供股东授权委托书（格式附后）、委托代理人身份证；②法人股东，法人代表亲自参加会议的凭企业法人营业执照复印件（加盖单位公章）、法定代表人身份证、证券账户卡办理登记手续，如授权代理人出席会议的还需提供法定代表人签署的授权委托书（格式附后）、委托代理人身份证。
２、登记时间：2021年5月21日上午9:00一11:30 ，下午2:00-4:30。
３、登记地点：公司证券部。
４、登记方式：公司股东可按时到本公司登记地点进行登记，异地股东可在登记日截止前通过电话、信函或传真方式办理登记手续，但在出席会议时须提供有效手续原件。
5、会议联系方式：
联系地址：北京市朝阳区光华路 14 号中国中期大厦会议室。
中国中期投资股份有限公司证券部（邮编100020）
联 系 人：田宏莉
联系电话：010-65807596 传 真：010-65807863
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件一。
六、备查文件
中国中期投资股份有限公司第八届董事会第四次会议决议及相关公告。
特此公告。
中国中期投资股份有限公司董事会
2021年4月29日
附件一
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：
投票代码：360996 投票简称：中期投票
2、填报表决意见：同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
4、对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序：
1、投票时间：2021年5月24日的交易时间，即 9:15 ~9:25,
9:30~11:30，13:00 ~ 15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过互联网投票系统的投票程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月24日上午9：15，结束时间为2021年5月24日下午3：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2019年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二
授 权 委 托 书
兹委托 （先生/女士）代表本人（本单位）出席中国中期投资股份有限公司股东大会，并对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
委托人（签名/盖章）： 委托人营业执照号码/身份证号码：
委托人持股数： 委托人证券账户号：
受托人签名： 受托身份证号码：
委托书签发日期： 有效期限：自签署之日起至该次股东大会结束
本次股东大会提案表决意见示例表
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注：1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”方框内划“∨”，做出投票指示。
2、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。
证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2021-026
中国中期投资股份有限公司
第八届监事会第四次会议决议
公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
中国中期投资股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第四次会议于2021年4月29日以通讯方式召开。公司于2021年4月16日以电邮或传真方式将会议通知送至各监事。会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事田宏莉主持，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议通过如下议案
１、审议通过《2020年度监事会工作报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
2、审议通过《2020年度财务工作报告》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
３、审议通过《2020年度利润分配预案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
4、审议通过《2020年度报告全文及摘要》
经对公司2020年年度报告审核，监事会发表如下意见：
经审核，监事会认为公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
５、审议通过《公司内部控制的自我评价报告》
经对上述报告审核后，监事会发表如下意见：
监事会审阅了董事会《内部控制的自我评价报告》，认为公司董事会关于内部控制的自我评价报告客观、真实地反映了公司内控制度的建设及运行情况，公司内部控制体系和内部控制的实际情况总体上符合国家有关法律、法规和监管部门的相关要求，公司内部控制制度健全且能有效运行，不存在重大缺陷，对董事会《内部控制的自我评价报告》无异议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
6、审议通过《关于续聘公司2021年度财务和内控审计机构的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
7、审议通过《关于会计政策变更的议案》
监事会认为，公司本次对会计政策的变更符合有关法律、法规的规定，能够更加客观、公允的反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意本次会计政策变更。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
8、审议通过《2021年第一季度报告正文及全文》
表决结果：同意3票，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
第八届监事会第四次会议决议
特此公告
中国中期投资股份有限公司监事会
2021年4月29日
中国中期投资股份有限公司
独立董事关于公司续聘会计师
事务所的事先认可意见
经核查，中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司未来财务审计工作的要求。我们同意续聘中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构，同意支付2020年度审计费用。
独立董事：田轩、薛健、陈亦昕
2021年 4月29日
大唐电信科技股份有限公司
关于公司重大诉讼进展的公告
证券代码：600198 证券简称：大唐电信 公告编号：2021-042
大唐电信科技股份有限公司
关于公司重大诉讼进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 案件所处的诉讼（仲裁）阶段：一审裁定已下达
● 公司所处的当事人地位：被告
● 涉案的金额：29,174,750.22元
● 是否会对上市公司损益产生负面影响：本次判决结果对公司损益无影响。
2011年8月，大唐电信科技股份有限公司（下称“公司”）与四川省成都市双流县人民政府（现为“四川省成都市双流区人民政府”，下称“双流区政府”）签署投资协议，约定双流区政府所属双流县聚源融资投资管理服务有限公司（现更名为“成都空港科创投资集团有限公司”，下称“成都空港”）出资2,000万元，占股20%，公司出资8,000万元，占股80%，共同设立大唐电信（成都）信息技术有限公司（下称“大唐成都公司”）。成都空港起诉至四川省成都市双流区人民法院，请求判令公司立即回购其所持有的大唐成都公司20%的股权，支付股权回购暂定价款29,174,750.22元（暂计至2019年8月19日），并判令大唐成都公司协助办理股权变更登记手续。详见公司于2021年2月25日披露的《大唐电信科技股份有限公司涉及诉讼、仲裁公告》（公告编号：2021-012）和2021年4月29日披露的《大唐电信科技股份有限公司2020年年度报告》。
案件审理过程中，公司向成都市双流区人民法院提出管辖权异议。成都市双流区人民法院经审查认为，原被告双方存在仲裁协议，本院对该案无管辖权，裁定驳回成都空港的起诉。后续公司将及时披露该案件的进展情况。
特此公告。
大唐电信科技股份有限公司董事会
2021年4月30日
西藏诺迪康药业股份有限公司
关于重大资产重组实施进展的公告
证券代码：600211 证券简称：西藏药业 公告编号：2021-032
西藏诺迪康药业股份有限公司
关于重大资产重组实施进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司于2016年3月7日、2016年4月27日分别召开了第五届董事会第十二次临时会议和公司2016年第一次临时股东大会，审议通过了收购依姆多相关资产涉及重大资产重组的相关事项。按照股东大会和董事会的授权，公司及有关各方积极推进资产交接等相关工作，依姆多市场交接已完成。
公司于2021年3月31日披露了本次重大资产重组实施进展情况后，依姆多上市许可（MA）/药品批文转换、商标过户及生产转换等工作无重大变化。截止目前，总体进展情况如下：
1、上市许可（MA）/药品批文转换：本次交接涉及44个国家和地区，已完成转换工作的国家和地区共27个。在中国市场，公司正在准备上市许可持有人变更所需资料。
2、商标过户：本次交接共涉及93个商标，已完成过户的商标共89个。
3、生产转换：海外市场，已有17个国家和地区获批，获批的国家和地区由我公司委托的海外生产商Lab. ALCALA FARMA, S.L供货，其余国家和地区正在办理中。在中国市场，公司在完成依姆多上市许可持有人变更后，将继续按照约定委托阿斯利康或康哲（湖南）制药有限公司作为受托生产厂生产依姆多产品。
公司将继续积极推进本次重大资产重组实施的相关工作，并按照相关规定及时披露实施进展情况，敬请广大投资者关注公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的公司公告，注意投资风险。
特此公告。
西藏诺迪康药业股份有限公司
2021年4月30日
中炬高新技术实业（集团）股份
有限公司关于控股股东部分股份解除质押的公告
证券代码：600872证券简称：中炬高新 公告编号：2021-032号
中炬高新技术实业（集团）股份
有限公司关于控股股东部分股份解除质押的公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●中炬高新技术实业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东中山润田投资有限公司（以下简称“中山润田”）持有公司股份198,520,905股，占公司总股本的24.92%，本次部分解除质押前, 中山润田质押股份数量152,405,300股，占其所持股份的比例76.77%。本次部分解除质押后, 中山润田剩余质押股份151,405,300股，占其所持股份的比例76.27%。
近日，公司收到控股股东中山润田关于办理部分股份解除质押的通知，具体情况如下：
一、本次股份解除质押的具体情况
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本次解押股票将用于后续质押，以补充流动资金。
二、股东股份累计质押情况
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特此公告。
中炬高新技术实业（集团）股份有限公司董事会
2021年4月29日
证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2021-036
债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债
转股代码：191534 转股简称：鼎胜转股
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于召开2020年度业绩说明会预告的更正公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月29披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于召开2020年度业绩说明会的预告公告》（公告编号2021-034）。原公告中关于2020年度业绩说明会的召开时间通知有误，现予以更正，具体内容如下：
更正前：
本次说明会召开时间为2021年5月17日下午15:00-16:00
更正后：
本次说明会召开时间为2021年5月14日下午16：00-17:00
除以上更正内容外，公告中的其他内容不变。因本次更正给广大投资者造成的不便，公司深表歉意。
公司已于2021年4月29日在上海证券交易所网站披露公司2020年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2020年年度经营成果、财务状况，公司计划于2021年5月14日16：00-17:00召开2020年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。本次业绩说明会将以网络文字互动方式召开。投资者可于2021年5月13日17:00前将需要了解的情况和有关问题预先通过电子邮件的形式发送至公司邮箱：dingshengxincai@dingshengxincai.com，公司将在说明会上选择投资者普遍关注的问题进行回答。投资者也可届时登录上海证券交易所“上证e互动”网络平台“上证e访谈”栏目（http://sns.sseinfo.com），参与本次说明会。
公司出席本次业绩说明会的人员有：董事长、总经理、财务总监、董事会秘书。
特此公告。
江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
董事会
2021年4月30日
