陕西中天火箭技术股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人陈雷声、主管会计工作负责人李宁及会计机构负责人(会计主管人员)田丰荣声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

一、合并资产负债表项目

■

二、合并利润表项目

■

三、合并现金流量表

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

经中国证券监督管理委员会于2020年8月7日证监许可[2020]1717号文核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股3,884.81万，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币12.94元，募集资金总额为人民币502,694,414.00元。上述募集资金总额扣除尚未支付的承销费用人民币36,712,858.71元后，本公司收到募集资金人民币465,981,555.29元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币20,024,992.75元后，实际募集资金净额为人民币445,956,562.54元（以下简称：“募集资金”）。截至2020年9月21日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2020）080007号验资报告。

2020 年 12 月 29日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至 2020 年 12 月 28 日止以自有资金支付的募投项目及发行费用10,479,221.59元，其中：以自有资金预先投入募集资金投资项目金额合计3,971,043.00元；以自有资金支付的发行费用金额合计为6,508,178.59元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司使用募集资金置换预先投入的自有资金事项进行了鉴证，并出具众环专字（2020）080344号《关于陕西中天火箭技术股份有限公司以自有资金预先投入募集资金投资项目及以自有资金支付发行费用情况的鉴证报告》。公司独立董事、监事会、保荐机构光大证券股份有限公司对上述使用募集资金置换预先投入的自有资金事项发表了明确同意意见。

2020 年 12 月 29日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设进度的前提下，使用额度不超过25,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。实施期限自董事会通过之日起12个月内有效，上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用，闲置募集资金现金管理到期前将及时归还募集资金至专户。截至 2021 年 3月 31 日，还未进行闲置募集资金现金管理。

2021年1月1日至2021年3月31日，公司累计使用募集资金4,359,163.65元，截至 2021 年 3月 31 日，公司募集资金累计投入的金额为140,757,613.78元，其中：公司募集资金用于置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金金额为3,971,043.00元；募集资金到位后直接投入募集资金项目的金额为136,786,570.78元。

截至 2021 年 3月 31 日止，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 544,392.73元，募集资金余额为人民币305,743,341.49元。

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2021-028

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第三届董事会第七次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会召开情况

陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议于2021年4月23日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于2021年4月29日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事陈雷声召集并主持，会议应到董事9人，实到董事9人，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议通过了如下议案：

（一）审议通过《关于选举公司董事长的议案》

同意选举陈雷声先生为公司第三届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满为止。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于补选公司第三届董事会专业委员会委员的议案》

同意补选公司第三届董事会专业委员会委员及召集人，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满为止，具体如下：

1.董事会战略委员会（6人）

召集人：陈雷声

委 员：杨 杰 罗向东 李 轩 翁 骏 谷秀娟（独立董事）

2.董事会薪酬与考核委员会（3人）

召集人：王志刚（独立董事）

委 员：杨 杰 邵芳贤（独立董事）

3.提名委员会（3人）

召集人：谷秀娟（独立董事）

委 员：陈雷声 邵芳贤（独立董事）

4.审计委员会（3人）

召集人：邵芳贤（独立董事）

委 员：罗向东 王志刚（独立董事）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过《关于变更公司全资子公司西安超码科技有限公司执行董事的议案》

公司全资子公司西安超码科技有限公司执行董事刘勇琼先生因个人原因辞去执行董事职务，同意推荐杨杰先生担任西安超码科技有限公司执行董事，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满为止。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过《关于〈公司2021年第一季度报告全文及正文〉的议案》

经董事会审核，同意对外提供公司按照企业会计准则编制的《2021年第一季度报告全文》及《2021年第一季度报告正文》

详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《2021年第一季度报告全文》及《2021年第一季度报告正文》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第七次会议决议。

特此公告。

附件：陈雷声先生简历；

杨杰先生简历。

陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

2021年4月29日

附件：

陈雷声 先生简历

■

杨杰 先生简历

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证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2021-029

陕西中天火箭技术股份有限公司

第三届监事会第六次会议

决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会召开情况

陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议于2021年4月23日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于2021年4月29日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司监事会主席钟鸿召集并主持，会议应到监事5人，实到监事5人，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议通过了如下决议：

（一）审议通过《关于〈公司2021年第一季度报告全文及正文〉的议案》。经审核，监事会认为：

1.董事会编制和审核的《陕西中天火箭技术股份有限公司2021年第一季度报告全文及正文》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

2.报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第六次会议决议。

特此公告。

陕西中天火箭技术股份有限公司监事会

2021年4月29日

2021年第一季度报告

证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2021-030