辅仁药业集团制药股份有限公司

公司代码：600781 公司简称：*ST辅仁

2020年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不分配现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股份。

二公司基本情况

1公司简介

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■

2报告期公司主要业务简介

(一)主要业务

公司主要从事医药制造、研发、批发与零售业务，根据中国证监会颁发的《上市公司行业分类指引》（2012修订），公司所处行业为医药制造业。

1.公司生产经营主体主要有控股子公司河南辅仁堂制药有限公司、全资子公司开封制药（集团）有限公司，全资孙公司主要有河南同源制药有限公司、河南辅仁怀庆堂制药有限公司、开封豫港制药有限公司、辅仁药业集团医药有限公司、郑州豫港制药有限公司、郑州远策生物制药有限公司、开药集团（开鲁）制药有限公司、北京辅仁瑞辉生物医药研究院有限公司等。公司主要产品为化学药、中成药、原料药、生物制药的研发、生产和销售。公司拥有药品批准文号547个，其中入选《医保目录（2019年版）》的品种313个，进入国家基本药物目录的品种150个，100个药品品种进入地方医保目录。公司共拥有专利45项，其中发明专利22项,实用新型专利23项。主要产品覆盖包括粉针剂、片剂、原料药、水针剂、口服液、胶剂、胶囊剂、颗粒剂、中间体等多种剂型的化学药、中成药、原料药和生物制药。产品质量符合中国药典标准，部分产品符合欧盟等国家和地区药物进口标准并出口欧洲多个国家。

2.公司主导产品主要有：注射用头孢曲松钠、注射用头孢哌酮、硫酸阿米卡星注射液、盐酸多西环素（原料药）、复方甘草片、补骨脂注射液、抗病毒口服液、香菇菌多糖片、香丹注射液、次硝酸铋片、生脉饮口服液、注射用单磷酸阿糖腺苷、齿痛消炎灵颗粒、小儿清热宁颗粒、参芪健胃颗粒、降脂通便胶囊、糖尿乐胶囊、阿胶、鹿角胶等产品。

（二）经营模式

公司奉行“济世药为辅，惠民志在仁”的企业理念，坚持以“客户为中心”的服务理念，在经营管理方面，公司注重内部控制建设，围绕“效益”主题，促进经营效益的提高。公司拥有独立完整的采购、生产、销售体系，根据市场需求及自身情况、市场规则和运作机制，独立进行生产经营活动。

1.采购模式

在采购方面，对重要的原材料，公司本着“合作共赢”的经营理念，以“诚信互利”的合作模式与优质的客户建立起长期稳定的共赢互利关系，确保原材料供应的品质，有效的控制成本，为产品质量的提升奠定基础。

公司制定了《物料采购管理规程》，所使用的原料、辅料以及直接接触药品的包装材料均严格遵守《药品管理法》以及《药品生产质量管理规范》的规定，从国家食品药品监督管理总局批准的具有相关资质的企业采购，逐步建立起原、辅材料的溯源系统。公司根据每年初当年生产计划和安全库存量制定当年采购计划，并随时根据生产销售状况做出调整。公司各类原材料一般均有多家备选供应商，由采购部门联合生产部门、质保部门进行供应商的现场评审及资质验证后，并通过比价方式从多家供应商遴选出优质的供应商。为了保证原辅材料的质量，每批原辅材料均需检验合格后方可入库。

2.生产模式

在生产方面，公司坚持以市场需求为导向，优化工作流程和制度，加强对生产各环节全流程的监督管理，确保产品质量安全。公司按照严格GMP要求，加强相关人员的培训及考核，使生产的各环节和程序更加规范化和标准化，保证了产品生产和质量的可控性和稳定性。

公司主要产品的生产采用以销定产的模式。营销部门根据市场情况向各生产企业提交产品生产订单，生产企业的生产部门根据订单及产品的库存量，在保证安全库存和市场需求的前提下，下达生产指令。各生产车间依据生产指令安排并进行生产。

各生产企业的生产部门具体负责生产任务的落实，并根据实际产量报表，监督生产计划的实施，及时协调车间之间的生产衔接，并与采购、储运、质量管理等部门沟通、协调，进行技术工艺指导，确保生产任务完成。下属企业各生产车间均通过GMP认证，在生产过程中严格按GMP要求及企业内控标准组织生产，在生产过程中依据不同剂型，对关键工序分别制定工艺、质量控制点，严格按照生产规程操作，并在各主要生产工序进行中间产品和产成品抽检工作，保证产品质量符合质量控制标准。

3.销售模式

在销售方面，公司以销售渠道建设为重点，积极开展品牌推广活动。通过优化销售渠道，增强自营分销体系建设，激励销售人员积极性、主动性，增强了对销售网络的控制能力，有效销售终端数量不断增加，同时提升医药配送能力，抓住医改机遇，不断提升销售业绩。

公司销售模式分为经销模式和自营模式。经销模式是指公司在指定市场区域甄选一家以上经销商，借助经销商的资源优势的对市场进行深度开发和维护。自营模式是指公司通过自建销售团队，直接将产品销售给终端客户并自行对终端进行直接维护的销售模式。

随着“两票制”的全面实施，公司主要采用经销模式进行产品销售。凭借在医药行业的多年积累，公司已构建了覆盖全国各地区的数千家经销商数据库，建立长期稳定的战略合作关系。在经销模式下，通过经销商签订销售合同，再由经销商销售至医院等终端客户。经销商按照销售合同的约定以及最终用户的需求情况向公司发送订单，公司按其订单将产品发送至经销商仓库或其指定的其他地点，并向其开具发票。经销商确认收到公司产品后，按约定的账期向公司付款。在不同的市场区域内对各经销商的管理团队背景、历史经营业绩、优势代理品种、销售网络、优势销售区域及市场占有率等数据进行综合分析，最终选择合适的经销商来经销相应的药品种类，并给予一定的授信等互惠政策。通过与经销商合作，可以从资金、物流等多方面与经销商形成互补关系，能有效利用外部资源扩大销售规模。公司设立多个专业销售团队，负责各子公司的产品销售。各销售团队以其负责的产品种类及市场区域划分，甄选、管理各级经销商，并直接协同各级经销商进行产品市场宣传、开发和维护。

总体上，通过打造“以利益相关人为中心的生态链”，提升利益相关人对公司品牌、价值和产品的认同与信赖，共建平台、共同发展，以此推动公司的创新与发展。

（三）行业情况说明

根据国家统计局发布的数据，2020年全国规模以上工业企业实现利润总额64,516.1亿元，比上年增长4.1%。医药制造业累计增加值同比增长5.9%，营业收入27,960.3亿元，同比增长7.0个百分点；实现利润4,122.9亿元，同比增长19.3%；出口交货值3,019.5亿元，同比增长40.0%。化学制药行业营业收入12,301.5亿元，同比增长0.5%；实现利润1,627.2亿元，同比增长0.5%；出口交货值1,115.1亿元，同比增长19.1%。以原料药生产为主的企业，营业收入3,944.6亿元，同比增长4.4%；实现利润524.8亿元，同比增长23.9%；出口交货值866.0亿元，同比增长18.1%。以化学药品制剂生产为主的企业，营业收入8,356.9亿元，同比下降1.2%；实现利润1,102.4亿元，同比下降7.8%；出口交货值249.1亿元，同比增长22.9%，应收账款同比增长9.6%，低于行业均值6.2个百分点；亏损企业同比增加了45家，亏损额70.0亿元，同比增长109.3%。（数据来源国家统计局）

（四）行业地位

根据中国医药工业信息中心发布的《中国医药工业百强企业榜单》，2014年至2017年，辅仁集团均位列中国医药工业百强企业榜单中，分别排名第45位、第41位、第39位、第35位。2020年，辅仁集团荣登2019年度中国化药企业TOP100排行榜，排名第37位。《中国医药工业百强企业榜单》是国内公认的医药行业权威榜单，上榜企业是中国最具实力的企业，代表了国内医药工业的最高发展水平。中国医药工业百强企业是以工信部授权汇编和发布的《中国医药统计年报》为依托，在该报告中工业企业法人单位清单的基础上，根据主营业务收入、利润、资产总额、负债等4个量化指标，确定企业的规模度值，重点考察企业的规模优势和资产状况，重点关注稳定维度和成长维度。

根据医药经济报发布的《中国制药工业百强榜》，2014年至2018年，辅仁集团均位列中国医药工业百强企业榜单中，分别排名第16位、第21位、第17位、第13位、第16位。医药经济报创刊于1979年，是由国家药品监督管理局主管，SFDA南方医药经济研究所主办的医药行业内的权威媒体。评选该百强榜的统计指标口径为企业年度制药工业的销售收入金额。

辅仁药业是辅仁集团下属核心医药类公司，也是辅仁集团子公司中规模最大、效益最好的医药产品生产企业，在市场上具有较强的影响力。

1

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

1.1

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

（一）经营成果及费用支出情况

经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司实现营业收入289,051.76万元，较上年下降44.10%；归属于上市公司股东的净利润为-129,251.80万元，较上年下降964.36%；公司本年度营业总收入289,051.76万元，较上年同期517,108.60万元，下降44.10%。其中医药工业收入为238,787.92万元，较上年同期减少44.22%；医药商业收入48,049.17万元，较上年同期减少46.02%%。主要原因为由于大股东资金占用致使公司资金周转紧张，部分产品生产与销售受到影响。营业收入下降较多，产品整体毛利较上年减少98,117.90万元，净利润也随之减少较多。

报告期内，公司加强费用管控，销售费用、研发费用、管理费用分别为50,696.28万元、12,218.09万元、25,635.54万元；较上年减少19,333.79万元、9,051.64万元，管理费用上涨1,669.06万元，分别较上年同下降27.61%、42.56%、管理费用上升6.96%。

1、销售费用

本报告期，销售费用50,696.28万元，较上年减少19,333.79万元,下降27.61%。主要为公司销量回落，销售费同比下降。其中市场推广费较上年同期减少10413.79万元，下降21.18%；工资薪酬减少1,814.62万元，减少30.68%。

2、管理费用

本报告期，管理费用25,635.54万元，较上年增加1,669.06万元,增加6.96%。其中折旧费较上年增加1,170.98万元。

3、财务费用

本报告期，财务费用63,608.40万元，较上年增加21,744.20万元,增长51.94%。主要为融资费用及逾期利息较上年有所上升所致。

4、研发费用

本报告期，研发费用12,218.09万元，较上年减少9,051.64万元,下降42.56%。主要为大股东资金占用致使公司资金紧张，投入资金相对有所减少。

（二）、公司财务状况

截至2020年12月31日，年末资产总计1,091,742.11万元，其中：流动资产623,263.64万元、固定资产391,429.15万元、在建工程25,346.00万元、无形资产19,043.53万元；年末负债690,309.02万元，其中：流动负债568,087.17万元；长期负债为122,221.85万元；年末股东权益401,433.09万元；资产负债率为63.23%，处于相对理想的水平。

（三）、2020年公司现金流量

本年度经营活动产生的现金流量净额为4,505.94万元；投资活动产生的现金流量净额-4,822.17万元；筹资活动产生的现金流量净额2,154.71万元；汇率变动对现金及现金等价物的影响0万元。

经营活动产生的现金流量净额为4,505.94万元，较上年同期下降77.24%，减少-15,294.68万元，主要系资金紧张致使收入下降较多所致。投资活动产生的现金流量净额为-4,822.17万元，较上年度增加31,281.21万元，较上年同期增加86.24%，主要是由于本期购建固定资产支付的现金减少较多所致。筹资活动产生的现金流量净额为2,154.71万元，较上年同期减少11,652.37万元，主要是由于本期融资活动借入款项有所减少所致。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

1.重要会计政策变更

■

其他说明：无

2、重要会计估计变更

本报告期本公司主要会计估计未发生变更。

3、2020年1月1日执行新收入准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

■

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

根据中国证监会2020年10月13日下发的《行政处罚决定书》（〔2020〕79号），辅仁药业2015-2018年年度报告存在虚假记载、重大遗漏；公司经自查，2019年度报告存在重大遗漏。根据相关规定，公司对上述会计差错采用追溯重述法进行更正。追溯调整后，不会导致公司已披露的相关年度报表出现盈亏性质的改变。

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本期纳入合并范围的子公司包括16家，新增开封开药医疗器械有限公司，具体见本附注六、合并范围的变更”以及本附注“七、在其他主体中的权益”。

证券代码：600781 证券简称：ST辅仁 公告编号：2021-014

辅仁药业集团制药股份有限公司

第八届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

辅仁药业集团制药股份有限公司第八届监事会第五次会议通知于2021年4月15日以电子邮件方式发出，于2021年4月28日在郑州市花园路25号辅仁大厦10楼会议室以现场表决方式召开。本次监事会会议应到监事3名，实到监事3名。会议由监事会主席朱文玉先生主持,会议由董事会秘书姜之华先生记录。会议的召集召开符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》有关规定。

二、监事会会议审议情况

与会监事以记名投票表决方式审议以下议案：

1、 审议《公司2020年监事会工作报告》；

本议案需提交公司股东大会审议。

3名监事同意，0名监事弃权，0名监事反对，通过本议案。

2、 审议《公司2020年度财务决算报告》；

本议案需提交公司股东大会审议。

3名监事同意，0名监事弃权，0名监事反对，通过本议案。

3、 审议《公司2020年利润分配预案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

3名监事同意，0名监事弃权，0名监事反对，通过本议案。

4、 审议《公司2020年年度报告》及《摘要》；

《公司2020年年度报告》及《摘要》详见上海交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案需提交公司股东大会审议。

3名监事同意，0名监事弃权，0名监事反对，通过本议案。

5、 审议《公司2021年第一季度报告》及《全文》；

《公司2021年第一季度度报告正文》及《全文》详见上海交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

3名监事同意，0名监事弃权，0名监事反对，通过本议案。

6、审议《公司2020年度内部控制评价报告》

《公司2020年度内部控制评价报告》详见上海交易所网站（http://www.sse.com.cn）

3名监事同意，0名监事弃权，0名监事反对，通过本议案。

7、审议《关于对审计报告涉及事项的专项说明》

3名监事同意，0名监事弃权，0名监事反对，通过本议案。

8、审议《关于对内部控制审计报告涉及事项的专项说明》

3名监事同意，0名监事弃权，0名监事反对，通过本议案。

9、审议《关于对以前年度会计差错更正及追溯调整的议案》

3名监事同意，0名监事弃权，0名监事反对，通过本议案。

监事会全体成员对本公司《2020年年度报告》认真审核后认为：

1、公司《2020年年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

2、公司《2020年年度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。

3、在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与《2020年年度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

4、公司《2020年财务报告》经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师进行审计、签字及会计师独立开展审计工作，能够保证审计工作的公正和准确。

5、我们保证公司《2020年年度报告》所披露的信息是真实、准确、完整的，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

监事会全体成员对本公司《2021年第一季度报告》认真审核后认为：

1、公司《2021年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

2、公司《2021年第一季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。

3、在公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与《2021年第一季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

4、我们保证公司《2021年第一季度报告》所披露的信息是真实、准确、完整的，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

特此公告。

辅仁药业集团制药股份有限公司监事会

2021年4月30日

证券代码：600781 证券简称：辅仁药业 公告编号：2021-015

辅仁药业集团制药股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

辅仁药业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开第八届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度公司财务报告及内部控制审计机构的议案》。

北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）自2020年担任本公司年审机构以来，一直忠于职守，遵照国家相关法律法规的要求开展审计工作，其工作态度和质量均能够得到公司管理层和相关人员的认可，同时也对公司经营管理过程中存在的问题提出了中肯的建议，为公司规范运营提供了专业的支持。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已为本公司连续提供审计服务1年。

为保证公司外部审计工作的连续性和稳定性，经公司董事会审计委员会提议，公司董事会同意续北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021年度财务报告和2021年内部控制的审计机构。对公司的日常财务管理和内部控制工作进行指导，对公司年度财务报告和内部控制执行情况进行审计，聘期一年。

该事项尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

辅仁药业集团制药股份有限公司董事会

2021年4月30日

证券代码：600781 证券简称：*ST辅仁 公告编号：2021-016

辅仁药业集团制药股份有限公司关于对前期会计

差错更正及进行追溯调整说明的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会2020年10月13日下发的《行政处罚决定书》（〔2020〕79号），辅仁药业2015-2018年年度报告存在虚假记载、重大遗漏；公司经自查，2019年度报告存在重大遗漏。根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露（2020修订）》、《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号一一临时公告格式指引（2015年修订）第93号一一会计差错更正、会计政策或会计估计变更》（以下简称第93号指引）、《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》的有关要求，公司对上述会计差错采用追溯重述法进行更正。追溯调整后，不会导致公司已披露的相关年度报表出现盈亏性质的改变。追溯调整对2015-2019年合并报表以及母公司报表的影响具体如下：

一、公司董事会和管理层对更正事项的性质及原因的说明

根据中国证监会2020年10月13日下发的《行政处罚决定书》（〔2020〕79号），辅仁药业2015-2018年年度报告存在虚假记载、重大遗漏；公司经自查，2019年度报告存在重大遗漏。根据相关规定，公司对上述会计差错采用追溯重述法进行更正。追溯调整后，不会导致公司已披露的相关年度报表出现盈亏性质的改变。

二、更正事项对公司财务状况和经营成果的影响

（一）上述差错更正事项对合并财务报表的影响

（1）对2015年合并财务报表的影响（同一控制合并开药集团追溯调整前）

■

（2）对2016年合并财务报表的影响（同一控制合并开药集团追溯调整前）

■

（3）对2017年合并财务报表的影响

■

（4）对2018年合并财务报表的影响

■

（5）对2019年合并财务报表的影响

■

（二）上述差错更正事项对母公司财务报表的影响

（1）对2019年母公司财务报表的影响

■

三、公司董事会、监事会及独立董事关于追溯调整的说明

公司董事会、监事会认为：公司对2017年度报告合并报表期初数及上年同期数进行调整，符合《企业会计准则》等规定，有利于真实反映公司实际的经营成果，有利于保护全体股东的利益。

公司独立董事认为：公司本次对前期会计差错进行相应的追溯调整是根据中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的要求对所涉相关年度的财务报表进行追溯调整，符合《企业会计准则第28号一会计政策、会计估计变更及差错更正》和中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一财务信息的更正及相关披露》的要求，客观公允地反映了公司的财务状况。

我们同意对前期会计差错进行相应的追溯调整的处理。要求公司加强内部控制的建设，完善财务控制制度和内部控制流程，加强信息披露质量和管理，增强规范运作意识、提高规范运作水平，切实维护公司全体股东合法利益，确保公司持续、健康、稳定发展。

特此公告。

辅仁药业集团制药股份有限公司董事会

2021年4月30日

证券代码：600781 证券简称：*ST辅仁 公告编号：2021-017

辅仁药业集团制药股份有限公司关于为董事、

监事和高级管理人员购买责任保险的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定，辅仁药业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）为保障公司董事、监事及高级管理人员权益，促进相关责任人员充分行使权利、履行职责，促进完善公司健康发展，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险，责任保险的具体方案如下：

1、投保人：辅仁药业集团制药股份有限公司

2、被投保人：公司全体董事、监事及高级管理人员

3、责任限额：以与保险公司协商确定数额为准

4、保险费总额：以与保险公司协商确定数额为准

5、保险期限：12个月

公司董事会提请公司股东大会在上述权限内授权公司管理层办理购买董监高责任险的相关事宜(包括但不限于确定相关责任人员；确定保险金额、保险费用及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等)，以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。

特此公告。

辅仁药业集团制药股份有限公司董事会

2021年4月30日

证券代码：600781 证券简称：*ST辅仁 公告编号：2021-020

辅仁药业集团制药股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月31日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月31日 14点0分

召开地点：河南省郑州市花园路25号辅仁大厦十楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月31日

至2021年5月31日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

公司于2021年4月30日在《上海证券报》及上海交易所网站披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记手续

1、出席会议的法人股东，其代表人或代理人应持本人身份证、法人营业执照复印件（盖章）；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位加盖法人印章或由法定代表人签名的书面委托书原件、法人营业执照复印件（盖章）进行登记；

2、出席现场会议的自然人股东，须持本人身份证；授权委托代理人出席会议的，须持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件（格式见附件）。

3、授权委托书应当在本次会议召开前24小时送达本公司。

（二）股东可采用信函或传真的方式登记。在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证，信封上请注明“股东会议”字样。

（三）登记地点及授权委托书送达地点：

地址：河南省郑州市花园路25号辅仁大厦

邮编：475008 电话:0371-65359177 传真：0371-65359177

联系人：李笛

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