新希望六和股份有限公司
（上接529版）
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备注：以上公司控股子公司2020年度主要财务数据（包含银行贷款）均为合并口径数据。
4、公司控股子公司2021年第一季度主要财务数据详见表五（单位：万元）：
表五：
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备注：以上公司控股子公司2021年1季度主要财务数据（包含银行贷款）均为合并口径数据。
5.经核查，上述控股子公司均非失信被执行人。
（二）其他被担保人：养殖场（户）或经销商等
被担保对象均为与公司长期保持良好合作关系的养殖场（户）或经销商等，须经公司严格审查、筛选后确定具体的被担保对象、担保金额、担保期限等事项。
（三）对公司为下属控股子公司预留担保，公司新设或新纳入的被担保对象均为公司的控股子公司，担保风险可控。
三、担保协议的主要内容
（一）对公司控股子公司的担保
2021年对公司控股子公司担保额度预计7,450,000.00万元，除新希望新加坡私人有限公司担保方式为连带责任保证担保及备用信用证两种方式外，其余被担保公司担保方式均为连带责任保证担保，具体担保明细详见表一。
担保额度的有效期：2020年年度股东大会通过之日起至2021年年度股东大会通过之日止。
前述担保中为对于部分非全资控股子公司的担保，被担保方或其他股东需提供相应适当的股权质押、财产抵押、应收账款质押等方式的反担保，提供反担保的金额不得低于担保主债权金额，且应依法办理登记，是否反担保及反担保方式、金额是否适当，提请董事会授权由董事长判定。
（二）对养殖场（户）或经销商等的担保
1、担保方式：连带责任保证担保。
2、担保额度的有效期：2020年年度股东大会通过之日起至2021年年度股东大会通过之日止。
3、担保期限：根据每一笔借款的实际发生日期，按照法律、法规及双方约定确定。
4、公司下属担保公司提供的担保额度见表六：
表六：
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5、风险防范措施：
（1）仅为与公司保持良好业务关系、具有较好信誉和一定实力的养殖场（户）或经销商等提供担保；
（2）要求拟借款的养殖场（户）或经销商等向我公司提供财产抵押（质押）；
（3）公司严格定期派出业务与财务人员到场检查其生产经营与财务状况。
（三）其他担保：对公司为下属控股子公司预留提供担保
根据发展规划，为了支持下属控股子公司的融资工作，公司拟在风险可控的前提下为下属控股子公司预留提供担保。经初步测算，公司2021年拟对下属控股子公司预留提供担保总计不超过600,000万元，具体担保金额以实际发生的融资活动为依据，相关担保事项以正式签署的担保协议为准。
1、担保方式：连带责任保证担保
2、担保额度的有效期：2020年年度股东大会通过之日起至2021年年度股东大会通过之日止。
3、担保期限：根据每一笔借款的实际发生日期，按照法律、法规及双方约定确定。
4、担保人及担保额度见表七：
表七：
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四、董事会意见
本次公司及控股子公司提供的担保事项，能提高各公司向银行申请贷款的审批效率，及时保证各分、子公司生产经营和业务发展的资金需求。
公司提供连带责任保证担保的控股子公司，财务状况良好，担保风险较小，公司为其提供保证担保，除保障其生产经营所需外，同时也是为了满足控股子公司生产建设及拓展业务，符合公司战略发展目标，有利于增强其市场综合竞争力。
公司针对并严格筛选长期保持良好合作关系的养殖场（户）或经销商等，为其购买公司的产品向银行借款提供保证担保，有助于发挥产业链的优势，通过金融服务引领客户结构改善，同时促进公司产品的销售，确保食品安全，从而保障公司产品质量的可追溯与各环节的可控，符合公司整体利益，并为股东创造良好回报。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本担保及2021年度向下属公司提供原料采购货款担保的额度经股东大会审议通过后，公司及控股子公司2021年预计累计提供担保的最大金额将不超过人民币8,936,900.00万元，占公司最近一期经审计（2020年度）归属于上市公司股东的净资产3,984,633.41万元的224.28%。
截至2020年12月31日，公司无任何对外逾期担保，也不存在为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。
本担保将与2021年度向下属公司提供原料采购货款的担保一并提交到公司2020年年度股东大会予以审议。
六、独立董事意见
独立董事认为：公司本次担保事项符合有关法律、法规的规定，表决程序合法、有效，为本公司的控股子公司提供融资担保有助于其及时获得所需资金，发展壮大生产经营；对养殖场（户）或经销商等的担保有助于发挥公司产业链的优势，促进公司产品的销售，保障公司产品质量的可追溯与各环节的可控。以上担保风险可控，符合公司整体利益，可为股东创造良好回报，故同意本次担保事项。
七、提供本次担保的必要性
本次公司及控股子公司提供的担保事项，能提高各公司向银行申请贷款的审批效率，及时保证各分、子公司生产经营和业务发展的资金需求。
公司提供连带责任保证担保的控股子公司，财务状况良好，担保风险较小，公司为其提供保证担保，除保障其生产经营所需外，同时也是为了满足控股子公司生产建设及拓展业务，符合公司战略发展目标，有利于增强其市场综合竞争力。
公司针对并严格筛选长期保持良好合作关系的养殖场（户）或经销商等，为其购买公司的产品向银行借款提供保证担保，有助于发挥产业链的优势，通过金融服务引领客户结构改善，同时促进公司产品的销售，确保食品安全，从而保障公司产品质量的可追溯与各环节的可控，符合公司整体利益，并为股东创造良好回报。
八、保荐机构核查意见
上述担保额度预计事项已履行了必要的程序，且经过董事会审议通过，公司独立董事发表了同意意见， 符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的要求和《公司章程》的规定，本事项尚需提交公司股东大会审议，不存在损害公司和股东利益的行为。保荐机构对本次公司及子公司担保额度预计事项无异议。
九、其他说明
本次担保为公司2021年度预计融资担保，考虑到：
（一）本次担保部分为对公司控股子公司的担保，控股子公司的其他股东未按比例提供担保。
（二）根据公司本次提供担保的部分子公司2020年度财务报表，北京千喜鹤食品有限公司、辽宁千喜鹤食品有限公司等246家公司资产负债率超过70%，对这些公司提供的融资担保额度预计总计4,904,500.00万元。
为了有效控制经营风险，根据公司《章程》，本担保事项董事会审议通过后将提交到公司2020年年度股东大会审议。
十、备查文件
1、公司第八届董事会第三十六次会议决议；
2、独立董事关于公司2020年年度报告及第八届董事会第三十六次会议相关事项的独立意见；
3、招商证券股份有限公司关于新希望六和股份有限公司签订日常关联交易框架协议暨对2021年度日常关联交易进行预计和对2021年度融资担保额度进行预计事项的核查意见。
特此公告
新希望六和股份有限公司
董 事 会
二〇二一年四月三十日
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘畅、主管会计工作负责人陈兴垚及会计机构负责人(会计主管人员)陈静声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本期货币资金与上期期末比较增加287,562.20万元，增幅32.68%，主要系公司储备货币资金增加；
2、本期交易性金融资产与上期期末比较增加1,148.31万元，增幅522.73%，主要系公司衍生品投资公允价值变动所致；
3、本期应收票据与上期期末比较增加2,119.41万元，增幅84.38%，主要系公司票据结算方式增加；
4、本期应收账款与上期期末比较增加48,231.24万元，增幅55.74%，主要系公司在饲料销售上，采取给予客户一定的赊销额度，在年底收回欠款的销售政策，导致应收账款比年初数增长；
5、本期预付款项与上期期末比较增加178,298.69万元，增幅56.66%，主要系公司预付饲料原料款增加所致；
6、本期应收利息与上期期末比较减少1,460.84万元，降幅50.65%，主要系公司存款计提应收利息减少所致；
7、本期其他流动资产与上期期末比较增加4,059.29万元，增幅40.18%，主要系公司预交税费增加所致；
8、本期投资性房地产与上期期末比较增加20,594.2万元，增幅56,477.38%，主要系公司将部分厂房改变用途用于出租，影响投资性房地产增加；
9、本期使用权资产与上期期末比较增加579,851.43万元，增幅100%，主要系公司按租赁准则，确认使用权资产所致；
10、本期长期待摊费用与上期期末比较减少52,404.19万元，降幅49.56%，主要系公司按租赁准则将部分长期待摊费用转至使用权资产科目所致；
11、本期短期借款与上期期末比较增加718,283.4万元，增幅69.07%，主要系公司本期取得银行短期借款增加所致；
12、本期其他流动负债与上期期末比较减少104,028.74万元，降幅100%，主要系公司本期归还短期融资券所致；
13、本期长期借款与上期期末比较增加772,095.87万元，增幅33.71%，主要系公司调整债务结构，长期借款增加所致；
14、本期应付债券与上期期末比较增加200,110.92万元，增幅71.25%，主要系公司本期发行中期票据影响应付债券增加；
15、本期租赁负债与上期期末比较增加471,983.97万元，增幅100%，主要系公司按租赁准则，确认租赁负债所致；
16、本期库存股与上期期末比较增加83,442.37万元，增幅224.93%，主要系公司本期回购库存股增加；
17、本期营业收入与同期比较增加867,022.05万元，增幅42.15%，主要原因：一是公司生猪出栏量稳步提升，猪产业营业收入同比大幅上涨；二是公司饲料产业不断加强产品研发、市场开发与服务，持续提升饲料产业的产品力、采购力、制造力、服务力，实现营业收入较大幅度增长；
18、本期营业成本与同期比较增加920,378.85万元，增幅52.48%，主要系公司本期营业收入增加，相应成本增加所致；
19、本期研发费用与同期比较增加3,044.83万元，增幅64.20%，主要系公司加大研发投入所致；
20、本期财务费用与同期比较增加16,328.47万元，增幅82.47%，主要原因：一是系公司债务融资规模增加，导致利息支出增加，二是执行新租赁准则后租赁负债未确认融资费用摊销增加所致；
21、本期其他收益与同期比较增加2,748.67万元，增幅83.32%，主要系公司本期收到政府补助增加所致；
22、本期公允价值变动收益与同期比较增加1,287.73万元，增幅262.18%，主要系公司投资金融产品公允价值变动所致；
23、本期信用减值损失与同期比较增加1,959.99万元，增幅62.50%，主要系公司应收账款计提信用减值损失增加所致；
24、本期资产减值损失与同期比较增加1,690.73万元，增幅244.73%，主要系公司本期存货跌价损失增加所致；
25、本期资产处置收益与同期比较增加5,054.58万元，增幅103.95%，主要系公司生产性生物资产处置收益影响所致；
26、本期营业外收入与同期比较增加799.68万元，增幅55.37%，主要系公司本期保险赔款收入增加所致；
27、本期营业外支出与同期比较增加54,224.04万元，增幅968.74%，主要系公司生物资产非常损失增加所致；
28、本期所得税费用与同期比较增加4,564.25万元，增幅60.56%，主要系公司本期饲料产业利润增加，影响所得税费用增加所致；
29、本期净利润与同期比较减少153,042.05万元，降幅76.22%，主要系生猪销售价格较去年同期有所下降，叠加饲料原料价格上涨及疫情影响等因素，生猪养殖成本上升，导致猪产业盈利下降使公司净利润减少；
30、本期经营活动产生的现金流量净额与同期比较减少358,397.98万元，降幅2,274.53%，主要原因：一是公司饲料产业为应对原料价格上涨，加大原料采购储备； 二是公司猪产业规模扩大，消耗性生物资产占用资金增加所致；
31、本期投资活动产生的现金流量净额与同期比较减少169,308.61万元，降幅32.39%，主要系公司猪产业固定资产投入增加所致；
32、本期筹资活动产生的现金流量净额与同期比较增加355,436.99万元，增幅36.74%，主要系公司取得借款增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司第八届董事会第二十八次会议、第八届监事会第十五次会议和2021年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于〈2021年度限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案〉》、《关于〈2021年核心骨干员工持股计划（草案）及其摘要的议案》，公司对本次限制性股票激励计划和员工持股计划的激励对象名单在公司内部进行了公示，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事发表了相关独立意见，律师等中介机构也出具了报告。
根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司第八届董事会第三十四次会议和第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2021年度限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司首次授予156名激励对象2,934万股限制性股票，首次授予价格为每股14.63元，首次授予日为2021年3月30日。
2、公司第八届董事会第二十九次会议审议通过了《关于回购部分社会公众股的方案》，公司拟使用自有资金及符合监管政策法规要求的其他资金回购公司股份，用于员工持股计划或者股权激励，回购资金总额不少于人民币20,000万元（含），不超过人民币40,000万元（含），回购股份的价格为不超过人民币34.40元/股（含），并于2021年2月3日实施了首次股份回购。
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股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
截至2021年3月31日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份10,017,501股，占公司截至2021年3月31日总股本4,506,448,842股的0.2223%，最高成交价为24.15元/股，最低成交价为20.81元/股，成交总金额为229,959,017.80元（不含交易费用）。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2020年公开发行可转换公司债券募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】1902号）文件核准，公司公开发行400,000万元可转换公司债券，每张面值100元，发行数量4,000万张，期限6年，募集资金总额人民币400,000.00万元，扣除发行费用人民币1,717.10万元，实际募集资金净额398,282.90万元。截止2021年3月31日，公司对募集资金项目累计投入为233,405.92万元，其中：2020年度使用募集资金224,378.21万元；2021年1-3月使用募集资金9,027.71万元。
截止2021年3月31日，募集资金余额为166,594.08万元，其中166,390.00万元用于临时补充流动资金，其余存放于募集资金专户。
2、2020年非公开发行股票募集资金情况
根据中国证监会《关于核准新希望六和股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】1961号）核准，公司向南方希望实业有限公司、新希望集团有限公司两位特定股东非公开发行人民币普通股177,147,918股，每股发行价人民币22.58元，募集资金总额人民币400,000.00万元，其中生猪养殖项目合计投入320,000.00万元，补充流动资金合计80,000.00万元，扣除各项发行费用524.95万元后，实际募集资金净额人民币399,475.05万元。截止2021年3月31日，公司已使用募集资金用于补充流动资金80,000.00万元，对募集资金项目累计投入为230,592.41万元，其中：2020年度使用募集资金204,836.69万元；2021年1-3月使用募集资金25,755.72万元。
截止2021年3月31日，募集资金余额为89,407.59万元，其中89,168.00万元用于临时补充流动资金，其余存放于募集资金专户。
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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新希望六和股份有限公司
法定代表人：刘 畅
二○二一年四月三十日
证券代码：000876 证券简称：新 希 望 公告编号：2021-68
2021年第一季度报告
