河南科迪乳业股份有限公司

2020年年度报告摘要

证券代码：002770 证券简称：ST科迪 公告编号：2021-036号

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

√ 适用 □ 不适用

亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

公司主要从事乳制品、乳饮料和饮料的研发、生产和销售以及配套的奶牛养殖、繁育和销售，属于食品制造业。报告期内，公司主营业务未发生重大变化。

目前，公司产品销售市场已从之前主要集中在豫鲁苏皖地区逐渐发展为全国市场。乳制品消费与经济发展水平以及居民购买力存在较大的相关性，随着城镇和农村居民生活水平的显著提高，城镇和农村消费者对乳制品的需求将日益增加。未来，公司将进一步加强品牌管理、严格把控产品质量，加强自身竞争优势，把握发展机遇，提高经营业绩。

主要产品及用途公司主要产品包括常温灭菌乳、调制乳、含乳饮料、乳味饮品和低温巴氏奶、发酵乳等液态乳制品。公司生产的乳制品属日常消费品，直接供消费者饮用。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司已经具备了品牌优势、市场优势、产品优势、较大的通路利润优势和上市公司优势，具有较好的发展基础。公司造血功能和持续经营能力不断增强，规模不断扩大，销售业绩实现同期大幅增长，公司将充分发挥自身优势，抓好生产经营，积极探索新的营销方式，加大线上线下融合发展力度，拓展销售渠道，提升业绩，尽最大努力实现公司全年目标任务，回报股东，回报社会。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

归属于上市公司普通股股东的净利润总额较前一报告期发生重大变化的情况为：本报告期归属于上市公司普通股股东的净利润总额较上年同期减少109836.54万元；主要原因为本报告期计提信用减值损失94563.32万元及计提预计负债19277.36万元所致

6、面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、主要会计政策变更

（1）财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号一一收入（2017年修订）》（财会〔2017〕22号）（以下简称“新收入准则”）。经本公司第七届董事会第二十六次会议通过，本公司于2020年1月1日起开始执行新收入准则。新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本公司重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据新收入准则的规定，选择仅对在 2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2020年1月1日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

执行新收入准则对公司 2020年1月1日财务报表的主要影响如下：

■

执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下：

■

（2）财政部于2019年12月发布了《企业会计准则解释第13号》（财会〔2019〕21号）（以下简称“解释第13号”)。解释第13号修订了构成业务的三个要素，细化了业务的判断条件，对非同一控制下企业合并的购买方在判断取得的经营活动或资产的组合是否构成一项业务时，引入了“集中度测试”的方法。

解释第13号明确了企业的关联方包括企业所属企业集团的其他共同成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业，以及对企业实施共同控制的投资方的企业合营企业或联营企业等。解释13号自2020年1月1日起实施，本公司采用未来适用法对上述会计政策变更进行会计处理。

采用解释第13号未对本公司财务状况、经营成果和关联方披露产生重大影响。

2、主要会计估计变更

报告期内本公司主要会计估计未发生变更。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

证券代码：002770 证券简称：ST科迪 公告编号：2021-032号

河南科迪乳业股份有限公司

董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南科迪乳业股份有限公司（以下简称“公司”） 于2021年4月19日以书面传真、邮件方式及专人送达发出第四届董事会第十一次会议通知，会议于2021年4月29日上午9时在河南省商丘市维景大酒店会议室召开。会议应参加董事7名，实际参加董事7名，由公司董事长张清海先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《河南科迪乳业股份有限公司章程》的规定。

本次会议经与会董事审议并表决，通过如下决议：

一、审议通过《公司2020年度总经理工作报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

二、审议通过《公司2020年度董事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议批准。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

三、听取《公司2020年度独立董事述职报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议通过《公司2020年度财务决算与2021年度财务预算报告》，本议案尚需提交股东大会审议批准。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

五、审议通过《关于公司 2020年度报告全文及摘要的议案》，本议案尚需提交股东大会审议批准。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

六、审议通过《公司2020年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交股东大会审议批准。

根据《公司章程》等相关规定，是鉴于公司2020年度未能实现盈利，为了保障公司正常生产经营和未来持续平稳发展等因素作出方案如下：为了保证公司后续健康持续稳定发展，公司拟定2020年度不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积金转增股本，未分配利润结转至下一年度。公司未分配的利润将全部用于公司运营及发展。

独立董事发表独立意见：公司制定的公司2020年度利润分配预案，是鉴于公司2020年度未能实现盈利，为了保障公司正常生产经营和未来持续平稳发展等因素作出的，符合相关法律法规及《河南科迪乳业股份有限公司章程》的规定，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。因此，同意公司董事会制定的公司2020年度利润分配预案的议案。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

七、审议通过《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》，本议案尚需提交股东大会审议批准。

独立董事事前对该议案进行了认可，并在会上发表独立意见如下：本议案中关联交易系按照市场原则进行，价格公允、且履行了相关法律程序，不存在损害公司和中小股东利益的情况；本次董事会审议该议案时，关联方董事均回避表决，会议审议及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《河南科迪乳业股份有限公司章程》的有关规定。

关联董事张清海、张枫华、王福聚回避表决。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权

八、审议通过《关于授权董事长审批并签署贷款文件的议案》

为提高公司决策效率，进一步规范公司运作，董事会授予董事长代表公司审批并签署10亿元人民币贷款额度以内的一切有关的合同、协议、凭证等各项法律文件。上述贷款额度可滚动计算，经过董事会决议的，不再计入贷款额度范围内，授权期间为自董事会批准之日起至2021年度董事会之日止。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

九、审议通过《董事会关于公司2020年度财务报告无法表示意见审计报告涉及事项的专项说明》。

《董事会关于2020年度财务报告无法表示意见审计报告涉及事项的专项说明》、《公司独立董事关于2020年度财务报告无法表示意见审计报告涉及事项的独立意见》、《公司监事会对董事会关于2020年度财务报告无法表示意见审计报告涉及事项的专项说明的意见》以及亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于对河南科迪乳业股份有限公司2020年度财务报告出具无法表示意见审计报告的专项说明 》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

十、审议通过《公司内部控制自我评价报告》。

独立董事发表独立意见：经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系 但个别制度未能得到有效落实。公司 2020年度内部控制自我评价报告真实、客观地 反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权

十一、审议通过《关于公司 2021年第一季度报告全文及正文的议案》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

十二、审议通过《关于召开2020年度股东大会的议案》。

同意公司2021年5月24日召开2020年度股东大会，审议上述需提交股东大会审议的各项议案及监事会提交的《公司2020年度监事会工作报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权

特此公告。

河南科迪乳业股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码：002770 证券简称：ST科迪 公告编号：2021-033号

河南科迪乳业股份有限公司

2021年度日常关联交易预计公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《公司章程》和公司关联交易管理制度的相关规定，并结合以往日常关联交易的实际情况，河南科迪乳业股份有限公司（以下简称“公司”或“科迪乳业”）对2021年度日常关联交易进行了合理的预计。具体情况如下：

一、2021年度日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

公司预计2021年度因日常生产经营需要，将与关联方科科迪便利连锁商贸有限责任公司（以下简称“科迪便利连锁”）发生日常关联交易，公司预计上述日常关联交易总金额为5，000万元，并向董事会提交了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》。2020年度,公司与上述关联方发生的日常关联交易总金额为3,030.18万元。

公司于2021年4月29日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了上述议案。董事会在审议该议案时，关联董事张清海、张枫华、王福聚回避表决，其余4名非关联董事一致同意。该事项尚需提交公司2020年度股东大会审议，且关联股东科迪集团、张清海、王福聚将回避表决。

（二）预计日常关联交易类别和金额

■

注:以上金额均为不含税金额。

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

■

注：以上金额均为不含税金额。

二、关联人介绍和关联关系

1、基本情况

科迪便利连锁

法定代表人：张清海

注册资本：100,000万元

主营业务：预包装食品兼散装食品的批发、零售；农产品的销售，卷烟零售，互联网零售。

住所：河南省商丘市虞城县工业大道18号

最近一期财务数据：截至2020年12月31日，总资产2,025万元，净资产-725.47万元，营业收入2,897.45万元，净利润-278.05万元（未经审计）。

2、与上市公司的关联关系

科迪便利连锁为科迪乳业控股股东科迪集团的全资子公司，科迪集团持有科迪便利连锁100%股权。科迪便利连锁符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第二款规定的关联关系情形。

3、履约能力分析

上述关联方依法存续，经营情况正常，以往交易中，履约情况良好，目前不存在应向公司支付的款项形成坏账的情形。

三、关联交易主要内容

1、关联交易主要内容

公司与关联方之间发生的业务往来，属于正常经营业务往来，程序合法，交易价格与非关联方交易对象同等对待，定价公允合理，付款账期同非关联方一致,采用银行转账方式结算款项,不存在利益输送等现象。

2、关联交易协议签署情况

公司尚未就与上述关联人之间的交易签署协议，将根据实际需求，与关联人根据市场价格签订相应的协议后实施交易。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

上述关联交易是为了满足公司正常经营的实际需要，遵循了市场经济规律，交易采用平等自愿、互惠互利的原则，维护了交易双方的利益，亦没有损害上市公司和中小股东的利益，交易价格公允合理。同时，关联交易金额占公司营业收入的比例较低，日常性关联交易的实施不会对公司独立性产生不利影响，公司不会因此对相关关联方产生依赖或被其控制。

五、独立董事事前认可意见和独立意见

在该关联交易提交董事会审议之前，公司事前向独立董事提交了本次关联交易事项的相关资料，独立董事进行了事前审查，并出具了独立董事关于关联交易事项的事前认可意见：

“本议案中公司 2021年度预计日常关联交易，属于公司正常业务经营需要，交易价格将按照市场公允定价原则由双方共同确定，不存在损害公司和中小股东 利益的情况；本次董事会审议该议案时，关联方董事均应当回避表决，同意提交第四届董事会第十一次会议审议。”

公司独立董事就上述关联交易预计事项发表了如下独立意见：

“本议案中关联交易系按照市场原则进行，价格公允、且履行了相关法律程序，不存在损害公司和中小股东利益的情况；本次董事会审议该议案时，关联方董事均回避表决，会议审议及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《河南科迪乳业股份有限公司章程》的有关规定。”

六、备查文件

1、《公司第四届董事会第十一次会议决议》；

2、《独立董事关于公司第四届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见和独立意见》；

特此公告。

河南科迪乳业股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码：002770 证券简称：ST科迪 公告编号：2021-034号

河南科迪乳业股份有限公司关于

2020年度不进行利润分配的专项说明

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、公司2020年度可供分配利润情况和利润分配预案

1、公司2020年度可供分配利润情况

经亚太(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）[以下简称：“亚太（集团）”]河南科迪乳业股份有限公司（以下简称：“公司”）2020年度实现归属于母公司股东的净利润为-1,273,342,045.72元，加上年初未分配利润405,157,155.97元，公司可供分配的利润为-868,184,889.78元，资本公积余额6,318,678.34元。

2、公司2020年度利润分配预案的审议程序

经公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第六次会议审议通过，公司2020年度利润分配预案为：拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

二、公司2020年度拟不进行利润分配的原因

根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管 指引第 3 号一一上市公司现金分红》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》 和《公司章程》等相关规定，鉴于公司2020年度未能实现盈利，为了保障公司正常生产经营和未来持续平稳发展，经董事会审慎讨论后，公司2020年度拟不进行利润分配。

三、未分配利润的用途和计划

2020年度公司无留存未分配利润。今后，公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者进行回报，严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，积极履行公司的分红义务，与投资者共享公司发展的成果。

四、监事会意见

监事会认为：董事会2020年度拟不进行利润分配，是鉴于公司2020年度未能实现盈利，为了保障公司正常生产经营和未来持续平稳发展等因素作出的，符合《公司章程》中现金分红政策，具备合法性、合规性、合理性，有利于公司健康稳定发展，不存在损害公司股东利益的情形。因此，我们同意本次董事会提出的2020年度利润分配预案，同意将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。

五、独立董事意见

独立董事认为：董事会制定的公司2020年度利润分配预案，是鉴于公司2020年度未能实现盈利，为了保障公司正常生产经营和未来持续平稳发展等因素作出的，符合相关法律法规及《河南科迪乳业股份有限公司章程》的规定，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。因此，同意公司董事会制定的2020年度利润分配预案。

河南科迪乳业股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码：002770 证券简称：ST科迪 公告编号：2021-035号

河南科迪乳业股份有限公司

关于召开2020年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南科迪乳业股份有限公司第四届董事会第十一次会议审议通过《关于召开2020年度股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项作如下安排：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2020年度股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

（三）会议召开的合法、合规性：公司董事会确认本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定。

（四）会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开日期、时间：2021年5月24日（星期一）上午9:00；

（2）网络投票日期、时间： 2021年5月24日。

通过深圳证券交易所交易系统网络投票时间：2021年5月24日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30,13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间:2021年5月24日上午9:15至2021年5月24日下午15:00的任意时间。

（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（六）会议的股权登记日：本次股东大会股权登记日是2021年5月19日（星期三）

（七）出席对象：

（1）凡在2021年5月19日当天收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司的董事、监事、高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）会议召开地点：河南省商丘市虞城县河南科迪乳业股份有限公司会议室。

二、会议审议事项

（一）、《公司2020年度董事会工作报告》

（二）、《公司2020年度监事会工作报告》

（三）、《公司2020年度财务决算报告与2021年度财务预算报告》

（四）、《关于公司2020年度报告全文及摘要的议案》

（五）、《公司2020年度利润分配预案的议案》

注：该议案将对中小投资者的表决单独计票并予以披露 。

（六）、《关于2021年度日常关联交易预计的议案》

注：（1）该议案将对中小投资者的表决单独计票并予以披露；

（2）本议案涉及关联交易，详情请见2021年4月30日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告，关联股东需回避表决。

上述议案经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，详情请见公司于2021年4月30日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表：

■

四、会议登记等事项

1、登记方式：现场登记或传真方式登记；

2、登记时间：2021年5月23日上午9:00至11:00，下午14:00至16:00；

3、登记地点：河南省商丘市虞城县河南科迪乳业股份有限公司会议室。

4、登记手续：

（1）法人股东登记须持营业执照复印件、法定代表人资格的有效证明或法定代表人授权委托书（附件）、股东账户卡或持股凭证、出席代表身份证；

（2）个人股东登记须有本人身份证、股票帐户卡或持股凭证；

（3）受个人股东委托代理出席会议的代理人，登记时须有代理人身份证、委托股东的身份证、授权委托书和委托人股票帐户卡；

（4）异地股东可以书面信函或传真办理登记（需提供有关证件复印件），异地股东信函登记以当地邮戳日期为准，不接受电话登记；

5、其他事项

（1）联系方式

联系人：张清海

联系电话：0370-4218622

传真：0370-4218602

邮箱：185287519@qq.com

联系地址：河南省商丘市虞城县河南科迪乳业股份有限公司会议室。

邮编：476300

（2）大会会期半天，与会股东交通、食宿费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、备查文件

1、公司第四届董事会第十一次会议决议。

特此公告。

河南科迪乳业股份有限公司董事会

2021年4月29日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码为“362770”、投票简称为“科迪投票”。

2、填报表决意见。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

（1）选举非独立董事（提案4，采用等额选举，应选人数为4位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

股东可以将所拥有的选举票数在4位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

（2）选举独立董事（提案5，采用等额选举，应选人数为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将其拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

（3）选举非职工代表监事（提案6，采用等额选举，应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以在2位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统的投票程序

1、投票时间： 2021年5月24日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30,13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月24日上午9:15，结束时间为2021年5月24日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

现授权委托（先生/女士）代表出席2021年5月24日召开的河南科迪乳业股份有限公司2020年度股东大会，并对会议议案行使如下表决权，对未作具体指示的，受托人有权/无权按照自己的意思表决。

■

1、在“表决结果”栏内的“同意”、“反对”、“弃权”之一栏打“√”表示。

2、委托人为自然人的需要股东本人签名(或盖章)。委托人为法人股东的，加盖法人单位印章。

3、本项授权的有效期限：自签署日至本次股东大会结束。

委托人签名/盖章： 身份证号码/注册号：

委托人股东账号： 持股数：

受托人签名： 身份证号码：

受托日期： 年 月 日

(本委托书按此格式自制或复印均有效)

证券代码：002770 证券简称：ST科迪 公告编号：2021-038号

河南科迪乳业股份有限公司

关于举办2020年度报告网上业绩

说明会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南科迪乳业股份有限公司（以下简称“公司”）将于2021年5月20日（星期四）下午15：00一17：00在全景网举办2020年度网上业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net）参与2020年度业绩说明会。

出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长、董事会秘书张清海先生、总经理张枫华先生、财务总监李建全先生、独立董事武献领先生。（如有特殊情况，参与人员会有调整。）

为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2020 年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。 投资者可于2021年5月19日 (星期三)15:00 前访问 http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码， 进入问题征集专题页 面。公司将在2020年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。

欢迎广大投资者积极参与。

■

（问题征集专题页面二维码）

特此公告。

河南科迪乳业股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码：002770 证券简称：ST科迪 公告编号：2021-039号

河南科迪乳业股份有限公司关于公司

股票交易实施退市风险警示的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、公司股票将于2021年4月30日开市起停牌一天，将于2021年5月6日开市起复牌，复牌后实施退市风险警示。

2、实施退市风险警示后的股票简称由“ST科迪”变为“*ST科迪”。

3、实施退市风险警示后公司证券代码不变，仍为002770

4、实施退市风险警示后公司股票涨跌幅限制为 5%。

一、实行退市风险警示情形的主要原因

公司2020年度财务报告被亚太(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）出具无法表示意见的审计报告。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》14.3.1规定。经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于2021年4月30日开市时起停牌一天，将于2021年5月6日开市时起复牌，复牌后实施退市风险警示。

根据《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》第 13.1.1 条、第 13.3.1 条、第 13.3.2 条的规定，河南科迪乳业股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2020年6月24日被实施其他风险警示。因非经营性占用公司资金及违规担保依然存在公司股票继续实施其他风险警示。

二、股票的种类、简称、证券代码、被实行退市风险警示处理的起始日

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票将被实行退市风险警示。公司特向投资者做如下风险提示：

1、实施退市风险警示的起始日：2021年5月6日开市起；

2、公司股票停复牌起始日：公司股票因被实施退市风险警示，自 2021 年4月30日（星期 五）开市起停牌 1 天，于 2021年5月6日（星期四）开市起复牌；

3、实行退市风险警示后，公司股票简称由“ST 科迪”变为“*ST 科迪”；

4、实行退市风险警示后，公司股票代码不变，仍为“002770”；

5、实行退市风险警示后，公司股票日涨跌幅限制为5%。

三、公司董事会关于争取撤销风险警示的意见及措施

公司对会计师事务所出具无法表示意见涉及的事项高度重视，将全力督促控股股东继续通过多渠道努力筹措资金，并切实督促实际控制人落实还款计划，尽快偿还占用公司的资金，尽力消除无法表示意见的相关事项及其影响，以保证公司持续稳定健康地发展，切实维护公司和投资者利益。具体如下：

（一）持续经营方面

1、充分发挥品牌优势及其它优势，加强市场开发和终端网点建设，多举措促进销售目标达成。

2、加大存货变现及应收账款催收力度、力争预收部分货款。

3、控股股东通过第三方已承债、资产、现金等偿还借用资金。

5、转变发展思路，增强造血功能，增强持续盈利能力。通过优化组织架构、非生产性人员、车辆等费用，加强新品研发和市场网络建设，加强生产经营计划与控制，提升生产效率，降低运营成本，提高盈利能力。

6、加强与加强与省、市政府的及时有效沟通，积极配合政府的相关协调、了解工作，取得省、市政府的协助和支持，力求帮助企业顺利渡过难关。

公司一季度实现营业收入1.17亿元（未经审计，下同），净利润406万元，经营活动产生的现金流量净额440万元，公司持续经营能力明显增强。

（二）证监会立案调查事项

中国证监会的立案调查目前尚未结束，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的立案调查，认真总结，采取切实有效的措施，防范公司因立案调查事项带来其他不良影响，并按有关规定及时履行信息披露义务。

（三）违规担保及诉讼事项

公司高度重视公司及子公司作为担保方对外提供违规担保形成的或有事项涉讼，要求被担保方采取积极措施，与债权方协商还款事宜，消除担保涉及的风险。

（三）资金占用事项

控股股东通过第三方已承债、资产及现金方式偿还借用资金，截至4月30日，已偿还1.2亿元。公司将督促控股股东制定切实可行的方案及采取有效措施，尽快归还占用资金，以消除对公司的影响。必要时，公司将采取法律手段切实维护上市公司及中小股东的合法利益。

公司将根据相关法律法规及监管部门的要求，完善各项内部控制制度， 加强风险评估体系建设，加大内控执行情况监督检查力度，进一步完善法人治理结构、内部控制体系与风险防范机制，不断提升公司规范治理水平，促进公司健康、可持续发展。

目前公司生产经营正常资金得到有效缓解，未来12个月内持续经营不存在问题。

四、公司股票可能被终止上市的风险提示

根据《股票上市规则》第14.3.11规定：“上市公司因本规则触及14.3.1条第一款第（一）项至第（三）项情形其股票交易被实施退市风险警示后，首个会计年度出现以下情形之一的，本所决定终止其股票上市交易：（一）经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元；（二）经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；（三）财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；（四）未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告；（五）虽符合第14.3.7条规定的条件，但未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示；（六）因不符合第14.3.7条规定的条件，其撤销退市风险警示申请未被本所审核同意。”。若公司2021年度出现前述六个情形之一的，深圳证券交易所将决定公司股票终止上市。公司存在被终止上市的风险，公司董事会提醒广大投资者注意投资风险。

五、实施退市风险警示期间，公司接受投资者咨询的联系方式

公司股票交易在实施退市风险警示期间，公司将通过电话、邮件等方式接受 投资者的咨询，并在不违反内幕信息保密相关规定的前提下，安排相关人员及时 回应投资者的问询。公司联系方式如下：

联系电话：0370-4218622

传 真：0370-4218602

电子信箱：185287519@qq.com

联系地址：河南省虞城县产业聚集区工业大道18号。

本公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

特此公告。

河南科迪乳业股份有限公司董事会

2021年4月29日

证券代码：002770 证券简称：ST科迪 公告编号：2021-040号

河南科迪乳业股份有限公司

监事会决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南科迪乳业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月19日以书面传真、邮件方式及专人送达发出第四届监事会第六次会议通知，会议于2021年4月29日10时在河南省商丘市维景大酒店会议室召开。会议应参加监事3名，实际参加监事3名，监事宋昆冈先生委托监事李学生先生出席，会议由公司监事会主席李明先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《河南科迪乳业股份有限公司章程》的规定。

本次会议经与会监事审议并表决，通过如下决议：

一、审议通过《公司2020年度监事会工作报告》，本议案尚需提交股东大会审议批准。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

二、审议通过《公司2020年度财务决算报告与2021年度财务预算报告》，本议案尚需提交股东大会审议批准。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

三、审议通过《关于公司 2020年度报告全文及摘要的议案》，本议案尚需提交股东大会审议批准。

监事会发表意见如下：公司董事会编制和审核的公司2020年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2020年度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

四、审议通过《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，本议案尚需提交股东大会审议批准。

监事会发表意见如下：公司2021年度日常关联交易预计公平、公正、公开，符合公司的经营发展需要及全体股东的利益，交易的价格将参照市场价格确定，不会对上市公司独立性构成影响，不会侵害中小股东利益，符合中国证监会和深交所的有关规定。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

五、审议通过《公司2020年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交股东大会审议批准。

监事会认为：董事会2020年度拟不进行利润分配，是鉴于公司2020年度未能实现盈利，为了保障公司正常生产经营和未来持续平稳发展等因素作出的，符合《公司章程》中现金分红政策，具备合法性、合规性、合理性，有利于公司健康稳定发展，不存在损害公司股东利益的情形。因此，我们同意本次董事会提出的2020年度利润分配预案，同意将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

六、审议通过《公司监事会对公司关于2020年度财务报告无法表示审计报告涉及事项专项说明的意见》。

监事会发表意见如下：公司监事会对会计师事务所出具无法表示意见的审计报告予以理解和认可。公司监事会将持续关注相关事项进展，并督促董事会和管理层切实推进消除相关事项及其影响的具体措施，切实维护公司及全体股东利益。

七、审议通过《公司内部控制自我评价报告》。

监事会发表意见如下：公司已建立了较为完善的内部控制制度，但个别制度 没有得到有效落实，公司《公司内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会将继续监督公司根据国家法律法规和 内外部环境的变化情况，不断完善内部控制制度，强化规范运作意识，加强内部 监督机制，促进公司健康长效发展。同意通过该报告，并同意据此出具监事会对 该报告无异议的书面确认意见。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

八、审议通过《关于公司 2021年第一季度报告全文及正文的议案》。

监事会发表意见如下：公司董事会编制和审核的公司2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司22021年第一季度报告的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

特此公告。

河南科迪乳业股份有限公司监事会

2021年4月29日

证券代码：002770 证券简称：科迪乳业 公告编号：2021-037号

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人张清海、主管会计工作负责人李建全及会计机构负责人(会计主管人员)袁纪娜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

一、因控股股东科迪集团被申请重整，公司分别于2020 年 12 月 25 日、2021年2月19日发布了《科迪乳业： 关于控股股东被申请重整的提示性公告》（公告编号：2020-064 号）、 《科迪乳业：关于控股股东被申请重整的提示性公告》（公告编号：2021- 014号），详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 该事项对公司的影响、相关说明及风险提示 1、科迪集团重整事项存在不确定性，存在公司控制权发生变化的可能性。科迪集团若成功实施重整，将有利于改善控股股东资产负债结构，有利于为 科迪集团引入战略投资者，并加快解决控股股东对公司资金借用及公司违规 担保等一系列问题。 2、公司与控股股东在资产、财务、业务等方面均保持独立。控股股东 的破产重整申请不会对公司日常生产经营产生重大影响，目前公司的生产经营正常。

二、公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露了控股股东归还资金情况进展，该事项对满足切实可行解决大股东对公司的资金借用问题起到了实质性的促进作用，为公司解决债务问题起到积极推动作用。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

2021年第一季度报告