美盛文化创意股份有限公司

（上接572版）

5、审议《2020年度利润分配预案》；

6、审议《关于续聘公司2021年度会计师事务所的议案》；

7、审议《2020年度内部控制自我评价报告》；

8、审议《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

9、审议《关于2021年度日常关联交易确认及预计的议案》；

10、审议《关于向控股股东购买资产暨关联交易的议案》；

11、审议《关于购买董监高责任险的议案》；

此议案已经公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议审议通过，请查阅公司于2021 年 4 月30日在指定平台上披露的相关内容。

公司将对以上议案中中小投资者表决情况单独计票并予以披露。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表

■

四、会议登记事项

（一）参加现场会议登记方法

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为：2021年5月21日8:00-11:30 13:30-16:30 。

3、登记地点：浙江省新昌县省级高新技术园区（南岩）美盛文化创意股份有限公司证券部。

4、登记手续：

（1）法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证；

（2）个人股东登记。个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书。

（二）参加投资者接待活动

1、活动时间：2021年5月21日（星期五）下午4：00

2、活动地点：浙江省新昌县省级高新技术园区（南岩）美盛文化创意股份有限公司

3、公司拟参与人员：公司董事、高管人员等

4、预约方式：参与投资者请于2021年5月20日16:00前通过传真、邮件与公司董事会办公室联系登记

联系人：石丹锋 电话：0575-86226885

邮箱：office@chinarising.com.cn 传真：0575-86288588

5、注意事项

（1）证明文件：参与活动的个人投资者请携带个人身份证原件及复印件、股东卡原件及复印件；机构投资者请携带机构和个人相关证明文件及其复印件，公司将对上述证明性文件进行查验并存档复印件，以备监管机构查阅。

（2）保密承诺：公司将按照深圳证券交易所的规定，要求投资者签署《承诺书》。

（3）为提高沟通效率，请投资者预先通过传真、邮件等形式向董事会办公室提出所关心的问题，公司领导将在会上就投资者关注度较高的问题先作回答。

五、 其他事项

（1）联系方式

联系人：石丹锋

联系电话：0575-86226885

传真：0575-86288858

联系地址：浙江省新昌县省级高新技术园区（南岩）美盛文化创意股份有限公司。

邮编：312500

（2）会期半天，出席会议人员交通、食宿费自理。

特此公告。

美盛文化创意股份有限公司董事会

2021年4月29日

附件一：

美盛文化创意股份有限公司

2020年年度股东大会参会股东登记表

■

附件二：

美盛文化创意股份有限公司董事会

2020年年度股东大会授权委托书

兹授权___________先生（女士）代表本人（本单位）出席美盛文化创意股份有限公司2020年年度股东大会，并代表本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本公司/本人对本次股东大会议案的逐项表决意见如下：

■

表决说明：

1、 股东（或委托代理人）在议案后的所选项对应的括号内划表决票中，请在“同意”、“反对”或“弃权”栏中用“√”选择一项，每一议案限选一项，多选、不填写或使用其它符号的视同弃权统计。

2、 委托人若无明确指示，受托人可自行投票。

委托人签署：__________________________

（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）

身份证或营业执照号码：__________________________

委托人股东账号：__________________ 委托人持股数：_____________

授权委托期限：自本次授权委托书签署之日起至本次股东大会结束

受托人（签字）：__________________________

受托人身份证号：__________________________

年 月 日

附件三：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码： 362699。

2、投票简称： “美盛投票” 。

3、填报表决意见

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见:同意、反对、弃权；

二、 通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间： 2021年5月21日的交易时间，即9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月21日上午9:15-下午3： 00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年4月修订)》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书” 或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录 互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

证券代码：002699 证券简称：美盛文化 公告编号：2021-013

美盛文化创意股份有限公司

第四届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

美盛文化创意股份有限公司（以下简称“美盛文化”或“公司”）第四届监事会第六次会议以送达、传真或电子邮件等方式发出通知，并于2020年4月29日以现场表决的方式召开。本次会议应参加表决监事三人，实际参加表决监事三人，会议由赵风云女士主持。符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

会议审议并形成如下决议：

一、审议通过了《2020年度监事会工作报告》；表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

该议案须提交股东大会审议。

二、审议通过了《2020年度报告及报告摘要》；表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

经审核，监事会认为董事会编制和审核美盛文化创意股份有限公司《2020年度报告》全文及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

该议案尚需提交股东大会审议。

三、审议通过了《2020年度财务决算报告》；表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

该议案尚需提交股东大会审议。

四、审议通过了《2020年度利润分配预案》；表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

经审核，监事会认为公司2020年度利润分配的预案合法、合规，符合公司当前的实际情况，未损害公司及股东的利益，符合《公司章程》等相关规定。我们同意该利润分配预案，并同意提请公司股东大会审议。

该议案尚需提交股东大会审议。

五、审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》；表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

该议案尚需提交股东大会审议。

六、审议通过了《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

该议案尚需提交股东大会审议。

七、审议通过了《2020年度内部控制自我评价报告》；表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

监事会对公司内部控制的建立和健全情况进行了认真的审核，认为：公司建立的内部控制体系能得到有效执行；内部控制体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。董事会出具的《公司2018年度内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

该议案尚需提交股东大会审议。

八、审议通过了《关于2021年度日常关联交易确认及预计的议案》；表决结果：同意3票；反对0票；弃权 0 票。

本议案须提交公司股东大会审议。

详见公司刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

九、审议通过了《关于购买董监高责任险的议案》；表决结果：全体监事回避表决，议案提交股东大会审议。

详见公司刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

十、审议通过《2021年第一季度报告》；表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

经审核，监事会全体成员认为2021年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映了公司2021年第一季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详见公司刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

特此公告。

美盛文化创意股份有限公司监事会

2021年4月29日

证券代码：002699 证券简称：美盛文化 公告编号：2021-016

美盛文化创意股份有限公司2020年度募集

资金实际存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金

1.实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕983号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商平安证券有限责任公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,350万股，发行价为每股人民币20.19元，共计募集资金47,446.50万元，坐扣承销费用3,605.93万元后的募集资金为43,840.57万元，已由主承销商平安证券有限责任公司于2012年9月6日汇入本公司募集资金监管账户。另减除保荐费、上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,212.44万元后，公司本次募集资金净额为42,628.13万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕294号）。

2.募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金40,311.24万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,950.73万元；2020年度实际使用募集资金零元，2020年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为-0.08万元；累计已使用募集资金4,0311.24万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1950.65万元。

本公司于 2018 年4月27日召开了第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久性补充流动资金的公告》，将首次公开发行股票募投项目募集资金结余永久性补充流动资金。截至2020年12月31日，公司共计补充流动资金 4,267.54 万元。

截至2020年12月31日，募集资金余额为人民币0元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

（二）2016年度非公开发行股票募集资金

1. 非公开发行股票募集资金的数额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕953号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商华林证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票5,931.82万股，发行价为每股人民币35.20元，共计募集资金208,800.00万元，坐扣承销和保荐费用1,126.40万元后的募集资金为207,673.60万元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于2016年9月29日分三笔汇入本公司在中国工商银行股份有限公司新昌支行开立的账号为1211028009201007686的人民币账户。另减除律师费、审计及验资费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的外部费用250.40万元后，公司本次募集资金净额为207,423.20万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕399号）。

2. 募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金216,376.70元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为11,278.68万元，收到理财收益为56.64万元，收到其他银行账户转入6.05万元； 2020年度实际使用募集资金零元，2020年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 16.92 万元；累计已使用募集资金216,376.70万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为11,295.60万元，累计收到理财收益56.64万元，累计收到其他账户转入6.05万元。

本公司于2020年4月27日召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于 16 年非公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案》（公告编号：2020-009），将 16 年非公开发行股票募投项目募集资金结余永久性补充流动资金。截至 2020年12月31日，公司共计补充流动资金2,404.78万元。

截至2020年12月31日，公司募集资金余额为0元（注：差异0.01万元系尾数差异）。

二、募集资金管理情况

（一）首次公开发行股票募集资金

1. 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《美盛文化创意股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构平安证券有限责任公司于2012年9月25日分别与上海浦东发展银行股份有限公司绍兴嵊州支行、浙江新昌农村商业银行城西支行、中国工商银行股份有限公司新昌支行以及中国农业银行股份有限公司新昌县支行营业中心签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

2. 募集资金专户存储情况

截至2020年12月31日，本公司有5个募集资金专户和1个通知存款账户，募集资金存放情况如下：

单位：元

■

（二）2016年非公开发行股票募集资金

1. 募集资金管理情况

根据《美盛文化创意股份有限公司募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华林证券股份有限公司于2016年11月11日分别与杭州银行股份有限公司绍兴新昌支行、上海浦东发展银行股份有限公司绍兴嵊州支行、招商银行股份有限公司杭州中山支行、浙江新昌农村商业银行股份有限公司城西支行、中国工商银行股份有限公司绍兴新昌支行、招商银行股份有限公司绍兴柯桥支行、中国农业银行股份有限公司绍兴新昌支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2018年3月，公司与保荐机构华林证券股份有限公司和开户行浙商银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》;公司全资子公司杭州美盛爱彼文化发展有限公司与华林证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

2. 募集资金专户存储情况

截至2020年12月31日，本公司有9个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

1.募集资金使用情况表详见本报告附件1。

2.本期未使用超额募集资金。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

1. 公司募集资金项目中，“动漫服饰扩产建设项目”二期处于建设期，尚未产生收益；一期于2012年9月投入使用，但由于该项目系在原有厂区内建设、生产及货物销售，其产生的效益无法单独核算，体现在本公司的整体效益中。

2. 公司募集资金项目中，“研发设计中心项目” 产生的效益无法单独核算，体现在本公司的整体效益中。

（三）公司2015年度非公发行股票募集资金35,889.39万元，该项募集资金已于2016年使用完毕，相关募集资金账户已于2016年全部销户。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件3、附件4。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

经2015年第一次临时股东大会决议批准，公司向美盛控股集团有限公司（以下简称美盛控股）转让本公司持有上海纯真年代影视投资有限公司的70%股权，转让价款12,000万元。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附件：1. 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

2. 2016年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

3. 首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表

4. 2016年度非公开发行股票变更募集资金投资项目情况表

美盛文化创意股份有限公司董事会

2021年4月29日

附件1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：美盛文化创意股份有限公司 单位：万元

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附件2

2016年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：美盛文化创意股份有限公司 单位：万元

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附件3

首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表

编制单位：美盛文化创意股份有限公司 单位：万元

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附件4

2016年度非公开发行股票变更募集资金投资项目情况表

编制单位：美盛文化创意股份有限公司 单位：万元

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