贵阳银行股份有限公司
2021年第一季度报告
一、重要提示
(一)本行董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
(二)本行第四届董事会2021年度第二次会议于2021年4月29日审议通过了《贵阳银行股份有限公司2021年第一季度报告》，会议应出席董事10名，亲自出席董事9名，夏玉琳董事委托邓勇董事表决。
(三)本季度报告所载财务数据及指标按照中国企业会计准则编制，除特别说明为母公司数据外，均为贵阳银行股份有限公司及控股子公司广元市贵商村镇银行股份有限公司、贵阳贵银金融租赁有限责任公司的合并报表数据，货币单位以人民币列示。
(四)本行董事长张正海先生、行长夏玉琳女士、主管会计工作的负责人梁宗敏先生、会计机构负责人李云先生保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
(五)本行2021年第一季度财务会计报告未经审计。
二、公司基本情况
(一)主要会计数据和财务指标
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注：1.公司于2018年11月19日非公开发行优先股5000万股，增加公司归属于母公司股东的净资产49.93亿元。公司此次发行的优先股计息起始日为2018年11月22日，按年派息。2021年股息发放方案尚需经公司届时召开的董事会审议，本表中的基本每股收益和加权平均净资产收益率均未考虑优先股股息的影响。
2.基本每股收益和加权平均净资产收益率根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一一净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）计算。
3.归属于母公司普通股股东的加权平均净资产收益率和扣除非经常性损益后归属于母公司普通股股东的加权平均净资产收益率未年化处理；总资产收益率未年化处理。
4.非经常性损益根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一非经常性损益》的定义计算，下同。
扣除非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
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(二)补充财务指标
单位：千元 币种：人民币
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注：净利差=平均生息资产收益率-平均付息负债付息率；净息差=利息净收入/平均生息资产
(三)资本构成情况
单位：千元 币种：人民币
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注：1.以上为根据《商业银行资本管理办法（试行）》计量的资本充足率相关数据及信息；核心一级资本净额=核心一级资本-核心一级资本扣减项；一级资本净额=核心一级资本+其他一级资本-其他一级资本扣减项；总资本净额=一级资本净额+二级资本-二级资本扣减项。信用风险采用权重法、市场风险采用标准法、操作风险采用基本指标法计量。
2.并表口径的资本充足率计算包括所有分支机构以及附属子公司贵银金融租赁有限责任公司和广元市贵商村镇银行股份有限公司。
3.享受过渡期优惠政策的资本工具：按照《商业银行资本管理办法（试行）》相关规定，商业银行2010年9月12日以前发行的不合格二级资本工具可享受过渡期优惠政策，即2013年1月1日起按年递减10%。2012年末本公司不合格二级资本账面金额为17.90亿元，2013年起按年递减10%，报告期末本公司不合格二级资本工具可计入金额为1.79亿元。
(四)公司其他监管指标
截至报告期末，不良贷款率1.52%，较年初下降0.01个百分点。
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注：拨备覆盖率、拨贷比指标计算中均包含贴现减值准备。
(五)母公司杠杆率
单位：千元 币种：人民币
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(六)流动性覆盖率
单位：千元 币种：人民币
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(七)贷款五级分类情况
单位：千元 币种：人民币
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(八)截至报告期末的股东总数、前十名股东持股、前十名无限售条件股东情况
单位：股
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（九）截至报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东持股情况表
单位:股
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三、季度经营情况简要分析
（一）总体经营情况
报告期内，公司坚持稳中求进工作总基调，秉承审慎合规经营理念，推动各项业务实现稳健发展。
经营规模方面，截至报告期末，公司资产总额5,983.30亿元，较年初增加76.50亿元，增长1.30%；贷款总额2,385.95亿元，较年初增加75.86亿元，增长3.28%；存款总额3,607.50亿元，较年初增加56.05亿元，增长1.58%。
经营业绩方面，一季度，公司实现营业收入35.38亿元；实现归属于母公司股东的净利润15.72亿元，同比增长4.39%；归属于母公司普通股股东的每股净资产12.26元；基本每股收益0.49元；加权平均净资产收益率（年化）16.24%；总资产收益率（年化）1.08%。
监管指标方面，截至报告期末，不良贷款率1.52%，较年初下降0.01个百分点，拨备覆盖率273.83%，拨贷比4.16%。
（二）主要业务经营情况
1.对公业务高质量发展
报告期内，公司围绕贵州省“乡村振兴、大数据、大生态”三大战略行动，“新型工业化、新型城镇化、农业现代化、旅游产业化”四化建设和贵阳市“强省会”五年行动、贵阳贵安融合发展，进一步调整优化信贷结构，强化信贷资源投入，加快完善金融支持地方实体经济体制机制，继续推进对公业务向“统筹营销更加有利、信贷调配更加精准、过程管理更加精细”转变。
截至报告期末，公司对公贷款余额1,936.27亿元，较年初增长4.09%；对公存款余额2,122.22亿元。
2.零售业务贡献持续提升
报告期内，公司持续深化大零售板块发展转型，围绕获客、活客和价值创造，深化“用户+产品+场景”营销服务矩阵，以客户需求为导向推进产品创新，构建“金融+非金融”掌上生活圈，规范运营“爽生活”权益体系，推动零售业务贡献度持续提升。
截至报告期末，公司储蓄存款1372.23亿元，较年初增长161.34亿元，增幅13.32%；储蓄存款占总存款38.04%，较年初提升个3.94百分点。母公司个人有效客户242.74万户；财富客户数29.19万，较年初增加1.80万。
3.深化业务与科技融合
报告期内，公司坚持以科技赋能业务发展，以数字化驱动业务转型，持续推动业务与科技的深度融合。进一步提升数据平台服务能力，强化数据对银行经营决策的有效支撑，启动零售数据分析应用平台建设，完成智能推荐模型开发上线，提升客户精准营销、客户流失预警、价值提升模型数据分析能力；实施信息安全战略，推进国产数据在核心系统的应用，加强系统稳定性和数据可靠性建设，有效提高数据安全性和业务连续性，为全行稳健经营提供有力保障。
四、重要事项
(一)主要会计报表项目、财务指标变动超过30%以上的主要项目及原因
单位：千元 币种：人民币
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(二)重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1.股权划转事项
公司于2019年9月30日在上海证券交易所发布的《贵阳银行关于股东权益变动的提示性公告》，根据《市人民政府办公厅关于印发〈贵阳市投资控股集团有限公司组建方案〉的通知》，公司第一大股东贵阳市国有资产投资管理公司（以下简称“贵阳市国资”）整体划转至贵阳市投资控股集团有限公司（由原贵阳金阳建设投资（集团）有限公司更名，以下简称“贵阳投资控股集团”），并拟将贵阳市工商产业投资集团有限公司（原贵阳市工业投资（集团）有限公司）所持贵阳银行2.06%股权无偿划转至贵阳投资控股集团（详见公司于2019年10月1日在上海证券交易所披露的详式权益变动报告书）。贵阳市国资已完成股东变更的工商登记工作，现为贵阳投资控股集团的一级子公司，贵阳市工商产业投资集团有限公司的无偿划转事项正在推进中。
(三)报告期内超期未履行完毕的承诺事项
不适用。
(四)预测年初至下一报告期末的累积净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
不适用。
(五)主要会计政策变更
财政部于2018年12月修订发布《企业会计准则第21号一一租赁》，按照财政部的实施要求，公司已于2021年1月1日起实施了上述新的企业会计准则。公司自2021年一季报起按新准则要求进行会计报表披露，未重述前期可比数。
董事长：张正海
贵阳银行股份有限公司董事会
2021年4月29日
股票代码：601997
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司关联交易管理办法〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十一、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司战略风险管理规定〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
二十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司监事会和监事2020年度履职评价情况报告的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司董事会和高级管理层及其成员2020年度履职评价情况报告的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
二十四、审议通过了通过《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2020年度绩效考核情况报告的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
二十五、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司高级管理层2021年度经营业绩考核指标的议案》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
二十六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司监事会换届选举的议案》
同意根据《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定对公司监事会进行换届选举。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十七、审议通过了《关于提名张瑞新先生为贵阳银行股份有限公司第五届监事会监事候选人的议案》
同意提名张瑞新先生为贵阳银行股份有限公司第五届监事会监事候选人，任期与本届监事会一致。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十八、审议通过了《关于提名陈立明先生为贵阳银行股份有限公司第五届监事会外部监事候选人的议案》
同意提名陈立明先生为贵阳银行股份有限公司第五届监事会外部监事候选人，任期与本届监事会一致且须符合监管要求。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十九、审议通过了《关于提名朱山先生为贵阳银行股份有限公司第五届监事会外部监事候选人的议案》
同意提名朱山先生为贵阳银行股份有限公司第五届监事会外部监事候选人，任期与本届监事会一致且须符合监管要求。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021年4月29日
附件：
贵阳银行股份有限公司第五届监事会监事候选人简历
张瑞新先生，汉族，籍贯吉林榆树，出生于1980年2月，中共党员，硕士学位。现任公司监事；贵州省贵阳市财政局地方金融和政府债务管理处处长。曾任贵州省贵阳海信电子有限公司营销会计，贵州省贵阳市财政局办公室工作员，贵州省贵阳市财政局预算处科员，贵州省贵阳市财政局政府债务管理处副处长，贵州省贵阳市财政局地方金融和政府债务管理处副处长，贵州省贵阳市财政局地方金融和政府债务管理处副处长、三级主任科员，贵州省贵阳市财政局地方金融和政府债务管理处副处长、二级主任科员。
陈立明先生，汉族，籍贯浙江宁波，出生于1958年2月，中共党员，本科学历，一级高级会计师。现任公司外部监事；曾任中航工业环宇机械厂（二二二厂）财务科科长，贵州航空工业管理局财务处副处长、汽车事业部财务处副处长，贵州云雀汽车总厂财务处处长，中航三鑫股份有限公司监事会主席，中航重机有限公司监事会主席，贵州贵航汽车零部件股份有限公司董事，贵航博亚机械制造有限公司董事长，中航工业贵州资产经营管理有限公司党委委员、董事、总会计师、副总经理、专务，中国贵州航空工业（集团）有限责任公司党委委员、董事、监事、财务部部长、副总会计师、总会计师、副总经理、专务、科技委副主任，贵州盖克航空机电有限责任公司总经理，贵州贵航医药有限公司董事长、法定代表人，贵州贵航实业有限公司董事长，贵州贵航服务经营管理有限责任公司执行董事，上海密封件红阳股份有限公司董事，海南航林实业有限公司董事，贵州中航工业贵航养老产业发展有限公司董事、贵阳博亚公司董事长。
朱山先生，汉族，籍贯贵州织金，出生于1967年5月，法律硕士学位，一级律师。现任公司外部监事；任贵达律师事务所主任、高级合伙人，十三届全国政协委员，贵州省新联会会长，贵州省总商会副会长，贵州省律师协会监事会主席。曾任心海律师事务所证券部主任，在贵州省司法警校任教，担任贵州省人民政府、省国资委、省纪委监察委、省审计厅、贵阳市人民政府等100多家单位常年法律顾问。
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-016
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第四届董事会
2021年度第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月19日以直接送达或电子邮件方式发出关于召开第四届董事会2021年度第二次会议的通知，会议于2021年4月29日在公司总行401会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事10名，亲自出席董事9名，夏玉琳董事委托邓勇董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司第四届董事会2020年度工作报告的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2020年度经营工作报告的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年年度报告及摘要〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度社会责任报告〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
五、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2020年度财务决算暨2021年度财务预算方案的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2020年度利润分配预案的议案》
根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司在确保资本充足率满足监管法规的前提下，每一年度实现的盈利在依法弥补亏损、提取法定公积金和一般准备后有可分配利润的，可向股东分配现金股利。
根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计的公司2020年度会计报表，公司2020年度实现净利润为54.79亿元，加上账面未分配利润155.39亿元（上年结余未分配利润158.04亿元，因发放优先股现金股利减少未分配利润2.65亿元）后，本次可供分配利润为210.18亿元。在上述条件下，公司拟分配方案如下：
1.按当年净利润10%的比例提取法定盈余公积5.48亿元；
2.根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》(财金〔2012〕20号)有关规定，按照年末风险资产余额的1.5%差额计提一般风险准备4.56亿元；
3.以普通股总股本3,656,198,076股为基数，向登记在册的全体普通股股东每10股派送现金股利3元人民币（含税）,共计派发现金股利1,096,859,422.8元（含税）。
上述分配方案分配的现金股利占当年归属于母公司普通股股东净利润56.57亿元的19.39%，分配现金股利总额较2019年度增长9.92%。公司本年度现金股利分配方案主要基于如下考虑：一是顺应资本监管趋势要求，进一步增强风险抵御能力；二是公司正在加快推进转型发展，适当留存利润以补充核心一级资本，保障内源性资本的持续补充，有利于加快战略转型，推进高质量可持续发展；三是有利于持续提升价值创造能力，为投资者提供更好更合理的长期回报。
分配预算执行后，结余未分配利润189.17亿元主要用于补充核心一级资本，以提升公司风险抵御能力和价值创造能力，推进全行战略转型，助推全行高质量可持续发展。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司2020年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况，有利于保障内源性资本的持续补充以支持银行业务的持续稳定健康发展，增强风险抵御能力，同时兼顾了投资者的合理投资回报要求，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2020年度利润分配预案的议案》提交股东大会审议。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
相关内容详见公司同日披露的《关于2020年度利润分配预案的公告》。
七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度内部控制评价报告〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司已按照相关法律法规，在重大方面建立了合理的内部控制制度，并有效贯彻执行。公司的内部控制在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。公司2020年内部控制评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年第一季度报告〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司续聘2021年度会计师事务所的议案》
公司根据财政部相关管理要求及《公司章程》有关规定，拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度外部审计机构，年度费用为380万元。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
该议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事事前认可。公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务报告审计和内控审计机构的相关决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定。同意将《关于贵阳银行股份有限公司续聘2021年度会计师事务所的议案》提交股东大会审议。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
相关内容详见公司同日披露的《关于续聘会计师事务所的公告》。
十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021-2025年发展战略规划〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
十一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度关联交易专项报告〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》
2021年度日常关联交易预计额度分项表决情况如下：
12.01贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司预计授信余额为90亿元，预计兑付理财收益1000万元
涉及该项关联交易的关联董事王勇回避表决。
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
12.02贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司预计授信额度为17.28亿元，预计兑付理财收益1000万元
涉及该项关联交易的关联董事喻世蓉回避表决。
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
12.03前海人寿保险股份有限公司预计授信额度为5亿元,预计质押式回购余额10亿元，预计债券买卖余额20亿元
涉及该项关联交易的关联董事刘运宏回避表决。
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
12.04关联自然人预计授信额度3.55亿元
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
该议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事事前认可。公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司预计的2021年度日常关联交易预计额度属于公司正常经营范围内的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公司和股东、特别是中小股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。公司2021年度日常关联交易预计额度已在公司第四届董事会2021年度第二次会议上审议通过，关联董事回避关联事项表决，董事会的表决程序符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关要求。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》提交股东大会审议。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
相关内容详见公司同日披露的《关于2021年度日常关联交易预计额度的公告》。
十三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司主要股东2020年度依法履职履约情况的评估报告〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
十四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度全面风险管理情况报告〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
十五、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度内部资本充足评估报告〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
十六、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度银行账簿利率风险管理报告〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
十七、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度资本充足率信息披露报告〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
十八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度并表管理工作报告〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
十九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度合规风险管理情况报告〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
二十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年内部审计工作情况及2021年内部审计工作计划〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
二十一、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司关联交易管理办法〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十二、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司战略风险管理规定〉的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
二十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司董事会和高级管理层及其成员2020年度履职评价情况报告的议案》
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十四、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2020年度绩效考核情况报告的议案》
涉及本议案的关联董事夏玉琳董事、邓勇董事回避表决。
表决结果：8票赞成；0票反对；0票弃权。
二十五、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司高级管理层2021年度经营业绩考核指标的议案》
涉及本议案的关联董事夏玉琳董事、邓勇董事回避表决。
表决结果：8票赞成；0票反对；0票弃权。
二十六、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司董事会换届选举的议案》
同意根据《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定对公司董事会进行换届选举。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
二十七、审议通过了《关于提名张正海先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人的议案》
同意提名张正海先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十八、审议通过了《关于提名夏玉琳女士为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人的议案》
同意提名夏玉琳女士为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二十九、审议通过了《关于提名张伟先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人的议案》
同意提名张伟先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。张伟先生的任职需待股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其董事任职资格后生效。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三十、审议通过了《关于提名邓勇先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人的议案》
同意提名邓勇先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三十一、审议通过了《关于提名芦军先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人的议案》
同意提名芦军先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。芦军先生的任职需待股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其董事任职资格后生效。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三十二、审议通过了《关于提名王勇先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人的议案》
同意提名王勇先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三十三、审议通过了《关于提名喻世蓉女士为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人的议案》
同意提名喻世蓉女士为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三十四、审议通过了《关于提名赵砚飞女士为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人的议案》
同意提名赵砚飞女士为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。赵砚飞女士的任职需待股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其董事任职资格后生效。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三十五、审议通过了《关于提名武剑女士为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人的议案》
同意提名武剑女士为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。武剑女士的任职需待股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其董事任职资格后生效。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三十六、审议通过了《关于提名唐小松先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人的议案》
同意提名唐小松先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人，任期与本届董事会一致。唐小松先生的任职需待股东大会选举其为公司董事，且监管部门核准其董事任职资格后生效。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三十七、审议通过了《关于提名戴国强先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
同意提名戴国强先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会独立董事，任期与本届董事会一致，且须符合监管要求。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三十八、审议通过了《关于提名朱慈蕴女士为贵阳银行股份有限公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
同意提名朱慈蕴女士为贵阳银行股份有限公司第五届董事会独立董事，任期与本届董事会一致，且须符合监管要求。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三十九、审议通过了《关于提名罗宏先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
同意提名罗宏先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会独立董事，任期与本届董事会一致，且须符合监管要求。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四十、审议通过了《关于提名杨雄先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
同意提名杨雄先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会独立董事，任期与本届董事会一致，且须符合监管要求。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
四十一、审议通过了《关于提名刘运宏先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会独立董事候选人的议案》
同意提名刘运宏先生为贵阳银行股份有限公司第五届董事会独立董事，任期与本届董事会一致，且须符合监管要求。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司独立董事对上述二十六至四十一议案发表独立意见认为：第五届董事会董事候选人的提名、审议程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定，董事候选人均具备法律法规规定的董事任职资格及工作经验，不存在《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》及《公司章程》规定的不得担任公司董事、独立董事候选人的情形，也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未解除的情形，认可公司本次董事会换届选举方案，并同意提交公司股东大会审议。
四十二、审议通过了《关于召开贵阳银行股份有限公司2020年年度股东大会的议案》
同意于2021年5月20日（星期四）在贵阳银行总行401会议室召开公司2020年年度股东大会。
表决结果：10票赞成；0票反对；0票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021年4月29日
附件
贵阳银行股份有限公司第五届董事会董事候选人简历
张正海先生，汉族，籍贯河南延津县，出生于1965年11月，中共党员，本科学历，经济学学士学位，高级经济师。现任贵阳银行党委书记、董事长。曾任中国人民银行成都分行内审处系统审核科交流干部，中国人民银行铜仁地区中心支行金管科副科长（正科级），中国人民银行毕节地区中心支行行长助理，中国人民银行黔东南州中心支行党委委员、行长助理，中国银行业监督管理委员会铜仁监管分局党委委员、副局长，中国银行业监督管理委员会贵州监管局财务会计处处长，中国银行业监督管理委员会贵州监管局法人金融机构非现场监管处处长，贵阳银行党委委员、监事长。
夏玉琳女士，汉族，籍贯贵州贵阳，出生于1971年6月，中共党员，本科学历，硕士学位，高级经济师，注册会计师。现任贵阳银行党委副书记、执行董事、行长。曾任贵州省水城钢铁（集团）公司炼钢厂财务科会计，贵州省水城钢铁（集团）贵阳运输机械厂财务科会计、副科长，贵阳市商业银行稽核审计部副经理、副总经理（主持工作）、总经理，贵阳市商业银行金城支行行长，贵阳银行金城支行行长，贵阳银行党委委员、副行长。
张伟先生，汉族，籍贯贵州贵阳，出生于1974年3月，中共党员，本科学历，硕士学位，高级经济师。现任公司党委委员、副行长。曾任贵阳市白云新兴城市信用社会计，贵阳市城市合作银行白云支行会计，贵阳市商业银行白云支行营业部副主任，贵阳市商业银行白云支行营业部主任，贵阳市商业银行兴筑支行行长助理，贵阳市商业银行白云支行行长助理，贵阳市商业银行白云支行副行长，贵阳市商业银行白云支行行长，贵阳银行白云支行行长，贵阳银行公司金融部总经理。
邓勇先生，汉族，籍贯重庆，出生于1964年11月，本科学历，硕士学位，高级经济师。现任贵阳银行执行董事、首席风险官。曾任贵阳市第二城市信用社会计科副科长（主持工作）、分理处主任，贵阳市商业银行瑞金支行会计科副科长（主持工作）、分理处主任，贵阳市商业银行特殊资产管理部副总经理、总经理，贵阳市商业银行息烽支行负责人，贵阳市商业银行紫林支行行长，贵阳银行风险控制部总经理、职工监事。
芦军先生，汉族，籍贯贵州贵阳，出生于1970年5月，中共党员，贵州省委党校党政管理专业毕业。现任贵阳市投资控股集团有限公司党委书记、董事长，任贵阳产业发展控股集团有限公司党委委员。曾任贵阳十八中教师、少先大队辅导员、人事干部，贵阳十八中团委副书记，贵阳十八中办公室主任、团委书记、市教委团委书记，罗甸县民族中学副 校长，共青团贵阳市委副书记，山东省文登市副市长，共青团贵阳市委副书记、党组副书记，清镇市人民政府副市长，清镇市委常委、市政府常务副市长，贵阳市旅游文化产业投资(集团)有限公司总经理，贵阳市旅游文化产业投资(集团)有限公司党委副书记、总经理，贵阳市旅游文化产业投资集团有限公司党委书记、董事长。
王勇先生，汉族，籍贯四川，出生于1972年8月，中共党员，硕士学位，助理政工师。现任公司非执行董事；任贵阳市投资控股集团有限公司党委副书记、董事、总经理，曾任贵阳市建设综合开发有限公司副总经理，贵阳市建设资产经营公司副经理、支部书记，贵阳建设工程交易中心副主任，贵阳市金阳建设投资集团资产经营管理有限公司总经理，贵阳金阳大酒店总经理，贵阳金阳建设投资（集团）有限公司总经理助理，贵阳市金阳建设投资集团资产经营管理有限公司董事长，贵阳市资产投资经营管理有限公司董事长，贵阳市国有资产投资管理公司党委委员、副总经理，贵阳市国有资产投资管理公司党委书记、执行董事。
喻世蓉女士，汉族，籍贯四川巴县，出生于1976年11月，中共党员，本科学历，学士学位，高级会计师。现任公司非执行董事；任贵州乌江能源集团有限责任公司企业管理部部长，贵州乌江能源投资有限公司监事会召集人。曾任中国工商银行贵阳市中西支行信贷科科员，贵州省基本建设投资公司员工，贵州省开发投资公司员工，贵州省习水鼎泰能源开发公司总经济师，贵州开投房地产开发有限责任公司财务总监，多彩贵州城建设经营有限公司财务总监，贵州产业投资(集团)有限责任公司计划财务部副经理，贵州新联进出口有限公司监事会主席，贵州乌江能源集团有限责任公司计划财务部副部长、金融事业部副部长（主持工作）、金融事业部部长。
赵砚飞女士，汉族，籍贯贵州贵阳，出生于1982年5月，中共党员，大学学历，硕士学位，现任贵阳市工商产业投资集团有限公司党委委员、副总经理。曾任贵阳市金阳新区管理委员会工作人员，贵阳市金阳新区管理委员会社会经济发展处科员，贵阳市金阳新区管理委员会经济与发展局（安全生产监督管理局）科员，贵阳市金阳新区管理委员会经济与发展局综合科科长，金阳新区金华镇党委委员、镇长助理，贵阳市金阳新区管理委员会经济与发展局副局长，观山湖区区管干部，观山湖区发展和改革局筹备工作组副组长，观山湖区发展和改革局副局长，观山湖区发展和改革局党组成员、副局长，观山湖区人民政府党组成员，观山湖区人民政府党组成员、政府办公室主任，观山湖区人民政府办公室主任,挂任观山湖区人民政府党组成员，观山湖区人民政府办公室机关党组书记、区人民政府办公室主任，观山湖区人民政府党组成员，观山湖区金华镇党委委员、副书记，观山湖区人民政府办公室机关党组书记、区人民政府办公室主任，观山湖区人民政府党组成员,一级主任科员，观山湖区财政局党组书记、局长，一级主任科员。
武剑女士，汉族，籍贯黑龙江省，出生于1978年8月，中共党员，本科学历，学士学位，中级会计师，现任中融人寿保险股份有限公司执行董事、副总经理兼首席投资官。曾任贵州枫阳液压有限责任公司会计主管、贵州航空工业（集团）有限责任公司审计主管、贵州永红航空电器有限公司财务经理，中天金融集团股份有限公司董事长助理。
唐小松先生，汉族，籍贯贵州仁怀，出生于1977年11月，中共党员，本科学历，现任仁怀市国有资产投资经营有限责任公司董事长兼贵州省仁怀市酱香型白酒产业发展投资有限责任公司副总经理。曾任仁怀市中枢镇财政所会计、总会计，仁怀市煤炭税费征收管理办公室副主任，仁怀市财政局办公室主任，仁怀市国有资产投资经营有限责任公司副总经理，仁怀市国有资产投资经营有限责任公司总经理，仁怀市城市开发建设投资经营有限责任公司总经理。
戴国强先生，汉族，籍贯天津，出生于1952年6月，中共党员，经济学博士。现任公司独立董事；任上海财经大学教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴。中国金融学会常务理事，中国国际金融学会理事，上海财经大学青岛财富管理研究院院长，中国博大绿泽股份有限公司独立非执行董事、交银国际信托有限公司独立非执行董事、中欧基金管理有限公司独立非执行董事，荣威国际股份有限公司非执行独立董事,利群商业集团股份有限公司独立董事,上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事。曾任上海财经大学金融系副主任，金融学院副院长、院长、党委书记，全国高校专业金融硕士学位教育指导委员会委员，上海市金融学会副会长，上海银行股份有限公司独立非执行董事，上海银行股份有限公司外部监事、富国基金管理有限公司独立非执行董事，上海财经大学MBA学院院长，上海复旦复华科技股份有限公司独立非执行董事，上海财经大学商学院直属支部书记兼副院长。
朱慈蕴女士，汉族，籍贯安徽泾县，出生于1955年3月，中共党员，中国社会科学院研究生院民商法学博士，清华大学法学院教授，博士生导师。现任公司独立董事；任清华大学商法研究中心主任，深圳大学法学院特聘教授，中国法学会商法学研究会常务副会长，深圳国际仲裁院仲裁员，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，长盛基金管理有限公司独立董事，厦门建霖健康家居股份有限公司独立董事，鼎捷软件股份有限公司独立董事。曾任天津劝业场财务科会计，天津财经大学理论课部讲师、副教授，天津财经大学法学院副教授、教授。
罗宏先生，汉族，籍贯四川省南部县，出生于1971年7月，会计学博士，西南财经大学会计学院教授，博士生导师，中国会计学会会计教育专业委员会委员，全国会计学术领军人才。现任公司独立董事；任利尔化学股份有限公司独立董事，成都富森美家居股份有限公司独立董事，吉安满坤科技股份有限公司独立董事，千禾味业食品股份有限公司独立董事。曾任南华大学助教、讲师、副教授，西南财经大学副教授。
杨雄先生，汉族，籍贯重庆，出生于1966年10月，中共党员，本科学历，注册会计师。现任公司独立董事；任大华会计师事务所（特殊普通合伙）管理委员会委员、执行事务合伙人、主任会计师，航天工业发展股份有限公司独立董事，金发科技股份有限公司独立董事，曾任贵州会计师事务所副所长，贵州黔元会计师事务所主任会计师，天一会计师事务所董事及副主任会计师，中和正信会计师事务所主任会计师，天健正信会计师事务所主任会计师，立信会计师事务所（特殊普通合伙）管理委员会成员、高级合伙人、立信北方总部总经理，日照港股份有限公司独立董事，北京首钢股份有限公司独立董事，苏交科集团股份有限公司独立董事，东信和平科技股份有限公司独立董事，荣丰控股集团股份有限公司独立董事，广发证券股份有限公司独立董事。
刘运宏先生，汉族，籍贯湖北房县，出生于1976年11月，中共党员，法学博士、经济学博士后、法学博士后、研究员、华东政法大学兼职教授、硕士研究生导师。现任公司独立董事；任前海人寿保险股份有限公司（上海）研究所所长兼任中国人民大学国际并购与投资研究所副所长，国金证券股份有限公司独立董事，上海电气集团股份有限公司独立董事，光大证券股份有限公司独立董事。曾任航天证券有限责任公司投资银行部总经理。华宝证券有限责任公司投资银行部总经理、华宝证券有限责任公司总经理助理。
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-022
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优1
贵阳银行股份有限公司关于选举产生
第五监事会职工监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月29日召开第四届第十五次职工代表大会会议，选举杨琪先生、孟海滨先生为本公司第五届监事会职工监事，任期与第五届监事会一致。
第五届监事会职工监事简历如下：
杨琪先生，汉族，籍贯贵州岑巩，出生于1961年6月，中共党员，本科学历，硕士学位，高级经济师。现任本行党委委员、监事长，贵阳贵银金融租赁有限责任公司董事长。曾任建设银行凯里市支行党组书记、行长，建设银行黔东南州中心支行党组成员、副行长，建设银行安顺地区中心支行党委副书记、副行长（主持工作），建设银行贵阳市城东支行行长，贵阳市商业银行甲秀支行行长，贵阳银行市场营销部总经理，贵阳银行执行董事、副行长。
孟海滨先生，汉族，籍贯江苏滨海，出生于1973年1月，中共党员，本科学历，硕士学位，高级经济师。现任贵阳银行党委副书记、工会主席、职工监事。曾任贵阳市商业银行瑞金支行遵义路分理处副主任，瑞金支行办公室副主任，瑞金支行延安中路支行副行长，贵阳市商业银行基建办主任助理、副主任，贵阳银行人力资源部副总经理（党委组织部副部长），贵阳银行人力资源部总经理（党委组织部部长）。孟海滨先生于2020年3月起任本行党委副书记。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021年4月29日
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-020
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于2021年度日常
关联交易预计额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 2021年4月29日,贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会2021年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事回避表决。
● 该日常关联交易事项需提交股东大会审议。
● 日常关联交易对上市公司的影响
该事项对公司的持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。
一、日常关联交易的基本情况
(一)日常关联交易履行的审议程序
2021年4月29日，公司第四届董事会2021年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事王勇董事、喻世蓉董事、刘运宏董事回避关联事项表决。本议案尚需提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上对关联事项回避表决。
独立董事事前认可声明：公司根据经营需要，对2021年度与关联方发生的日常关联交易预计额度进行了合理预计；公司2021年度日常关联交易预计额度属于公司正常经营范围内的常规业务，其定价原则与独立第三方一致；同意将《关于贵阳银行股份有限公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》提交公司第四届董事会2021年度第二次会议审议，关联董事应按规定回避关联事项表决。
独立董事独立意见：公司预计的2021年度日常关联交易预计额度属于公司正常经营范围内的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，未损害公司和股东、特别是中小股东的利益，符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。公司2021年度日常关联交易预计额度已在公司第四届董事会2021年度第二次会议上审议通过，关联董事回避关联事项表决。同意将《关于贵阳银行股份有限公司2021年度日常关联交易预计额度的议案》提交股东大会审议。
(二)本次日常关联交易预计金额和类别
■
注：1.上述关联法人为公司境内证券监督管理机构定义的关联方；
2.以上预计额度不构成公司对客户的承诺。预计额度内的关联交易实际发生时，将按照公司《关联交易管理办法》履行审批程序；
二、关联方介绍和关联关系
（一）贵阳市国有资产投资管理公司
1.基本情况
贵阳市国有资产投资管理公司成立于1998年11月，注册资本15.22亿元，法定代表人王勇。营业范围包括：经济建设项目投资、市政基础设施项目投资、社会公益项目投资、国有资产及国有股权经营、停车场服务、物业管理、增值电信服务等。截至2020年末，该公司持有公司股份46859.91万股，占总股本的14.56%。
截至2020年末，贵阳市国有资产投资管理公司总资产103.10亿元，净资产84.73亿元；2020年全年实现营业收入0.69亿元，净利润8.32亿元。
2.关联关系
该公司为持有公司5%以上股份的关联法人。
3.2020年度关联交易情况
2020年，贵阳市国有资产投资管理公司及其关联公司在公司年末授信余额为77.69亿元，兑付理财收益554.64万元。
4.2021年度拟申请预计额度
根据该公司正常业务发展需求，公司对该公司及其关联公司2021年度的预计授信余额为90亿元，预计兑付理财收益1000万元。
（二）贵州乌江能源投资有限公司
1.基本情况
贵州乌江能源投资有限公司,由原贵州产业投资（集团）有限责任公司更名而来，注册资本为98.40亿元，法定代表人何瑛，经营范围为：投资融资；委托贷款；资本运营；旅游开发；投资咨询等。截至2020年末，该公司持有公司股份20083.26万股，占总股本的6.24%。
截至2020年末，贵州乌江能源投资有限公司总资产306.33亿元，净资产135.39亿元；2020年全年实现营业收入38.81亿元，净利润11.73亿元。
2.关联关系
该公司为持有公司5%以上股份的关联法人。
3.2020年度关联交易情况
2020年，贵州乌江能源投资有限公司及其关联公司年末授信余额为4.9亿元，兑付理财收益67.41万元。
4.2021年度拟申请预计额度
根据该公司正常业务发展需求，公司对该公司及其关联公司2020年度的预计授信额度为17.28亿元，预计兑付理财收益1000万元。
（下转584版）
(上接582版)
