三一重工股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
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注：2020年第三季度公司完成同一控制下合并三一汽车金融有限公司，本报告期公司完成同一控制下合并三一融资租赁有限公司，按会计准则对上年同期报表进行了追溯调整。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
■
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
■
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表项目
单位：千元 币种：人民币
■
3.1.2利润表项目
单位：千元 币种：人民币
■
3.1.3现金流量表项目
单位：千元 币种：人民币
■
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-026
三一重工股份有限公司
关于2016年股权激励计划预留授予
股票期权第三期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次股票期权行权条件成就数量:8,082,130份
2021年4月29日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十四次会议，审议通过《关于2016年股权激励计划预留授予股票期权第三期行权条件成就的议案》，公司《2016年股票期权和限制性股票激励计划》（以下简称“股权激励计划”或“2016年股权激励计划”）预留授予股票期权第三个行权期行权条件已经成就，现将有关情况公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划主要内容
公司2016年股权激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。本激励计划拟向激励对象授予权益总计37,722.6419万份，约占本激励计划签署时公司股本总额761,086.2382万股的4.96%。其中首次授予31,722.6419万份，占本计划签署时公司股本总额761,086.2382万股的4.17%；预留授予6000万份，占该计划签署时公司股本总额的0.79%。
（二）2016年股权激励计划授予情况
1、股票期权授予情况
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2、限制性股票授予情况
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二、股权激励计划股票期权行权条件说明
（一）股权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件说明
根据2016年激励计划规定，本计划预留授予的股票期权第三个行权期为自预留授予部分授予日起满40个月后的首个交易日起至预留授予部分授予日起52个月内的最后一个交易日止，行权比例为预留实际授予股票期权数量的25%。本次股权激励预留授予股票期权第三次行权条件及成就情况如下：
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根据《激励计划》相关规定，激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。公司根据2020年度激励对象个人绩效确定激励对象个人当年实际可行权额度，对不符合行权条件的股票期权，由公司注销。
三、本次股票期权行权情况说明
（一）预留股票期权行权条件成就说明
1、授予日：2017年11月2日
2、行权数量：本次权益实际可行权数量为8,082,130份。
3、行权人数：本次权益符合条件的行权人数为403人。
4、行权价格：本次股票期权的行权价格7.11元/股。
5、行权方式：自主行权
6、股票来源：本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
7、激励对象名单及行权情况：
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（二）本次股票期权行权价格说明
根据《三一重工股份有限公司2016年股票期权和限制性股票激励计划（草案）》，若股票期权行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量和价格进行相应的调整。
2017年11月2日公司预留授予股票期权价格为7.95元/股；2018年8月21日，公司实施2017年年度利润分配方案分派每股现金红利0.16元；2019年7月17日，公司实施2018年年度利润分配方案分派每股现金红利0.26元；2020年7月22日，公司实施2019年年度利润分配方案分派每股现金红利0.42元；故本次调整后预留授予的股票期权行权价格为7.11元/股。
四、董事会薪酬及考核委员会核查意见
公司董事会薪酬与考核委员会对本次股权激励计划行权条件进行了审核，经核查认为：公司2016年股权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件已经成就，同意符合条件的激励对象股票期权行权。
五、公司独立董事发表的独立意见
1、经核查，公司2016年股权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件已经成就，同意符合条件的激励对象股票期权行权。
2、本次股权激励计划行权条件符合《上市公司股权激励管理办法》、《三一重工股份有限公司2016年股票期权和限制性股票激励计划》等的相关规定，董事会审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
公司独立董事一致同意本次公司股票期权的行权安排。
六、公司监事会的核查意见
公司监事会对本次股权激励计划行权条件特别是股权激励对象2020年度个人绩效情况进行了审核，监事会同意符合条件的激励对象股票期权行权。
监事会认为：本次股权激励计划行权条件符合《上市公司股权激励管理办法》、《三一重工股份有限公司2016年股票期权和限制性股票激励计划》等的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
七、湖南启元律师事务所出具的法律意见
湖南启元律师事务所认为，公司本次股票期权行权已取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》等相关法律法规以及股权激励计划的相关规定。
特此公告。
三一重工股份有限公司
董事会
2021年4月30日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-025
三一重工股份有限公司
关于聘任高级管理人员的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年4月29日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）召开第七届董事会第十七次会议，审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》：根据《公司章程》、《董事会议事规则》等相关规定，董事会聘任黄建龙先生为公司高级副总裁，任期自本次董事会聘任通过之日起至本届董事会届满。新聘任高级管理人员的简历附后。
公司独立董事关于本次聘任高级管理人员的独立意见：经审阅黄建龙先生的个人简历、工作经历等有关资料，未发现其存在《公司法》第一百四十六条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象。黄建龙先生具备了与其行使职权相适应的任职条件和职业素质，董事会提名及聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
特此公告。
三一重工股份有限公司
董事会
2021年4月30日
黄建龙先生简历：
黄建龙，男，1963年出生，现任本公司董事、高级副总裁，三一集团董事。本科毕业于中南大学金属材料系，研究生毕业于武汉大学工商管理硕士专业。1992年加盟三一集团，主要负责财务、生产、采购及海外业务工作。2007年任三一重工中东分公司总经理。2008年至2010年任三一国际发展有限公司总经理。2010年6月至2016年6月任三一重工副总裁。2016年7月至2020年12月担任三一集团高级副总裁、首席财务官。2003年4月至今一直担任三一重工董事，具有二十余年大型上市公司财务管理经验、近三十年工程机械行业经验。
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-024
三一重工股份有限公司
第七届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届监事会第十四次会议于2021年4月29日以现场加通讯表决方式召开。本次现场会议由监事会主席刘道君先生主持，会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：
一、审议通过《2021年第一季度报告》
监事会对公司2021年第一季度报告进行了审核，认为：
1、公司2021年第一季度报告所披露的信息真实、准确和完整；
2、公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
3、公司2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司2021年第一季度的经营管理和财务状况；
4、监事会没有发现参与公司2021年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
二、审议通过《关于2016年股权激励计划预留授予股票期权第三期行权条件成就的议案》
根据公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司监事会对本次股权激励计划行权条件特别是股权激励对象2020年度个人绩效情况进行了审核，监事会同意符合条件的激励对象股票期权行权。
监事会认为：本次股权激励计划行权条件符合《上市公司股权激励管理办法》、《三一重工股份有限公司2016年股票期权和限制性股票激励计划》等的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
三、审议通过《关于注销部分股票期权的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》及《2016年股票期权与限制性股票激励计划》等相关规定，公司监事会对因激励对象离职和激励对象个人绩效考核原因拟注销的股票期权数量及相关激励对象名单进行了审核。
经核查，监事会认为：因激励对象离职和激励对象个人绩效考核原因需注销部分股票期权，监事会同意此次注销部分股票期权事项。
表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
特此公告。
三一重工股份有限公司
监事会
2021年4月30日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-029
三一重工股份有限公司
关于召开2020年度暨2021年第一季度
网上业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
● 会议内容：2020年度暨2021年第一季度网上业绩说明会
● 会议时间：2021年5月11日15:30-16:30
● 会议地址：上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com
● 会议形式：网络在线交流
一、说明会类型
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年3月31日披露了《2020年年度报告》，并已于2020年4月30日披露《2021年第一季度报告》。
为便于广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司将于2021年5月11日（星期二）通过网络方式召开2020年度暨2021年第一季度网上业绩说明会，就投资者关心的经营业绩、发展战略、利润分配预案等事项进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议。
二、说明会召开的时间、地点
会议时间：2021年5月11 日15:30-16:30
会议地点：上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com
会议形式：网络在线交流
三、出席会议人员
公司副董事长、总裁向文波先生，董事会秘书肖友良先生，高级副总裁、财务总监刘华先生，证券事务代表周利凯先生。
四、投资者参加方式
本次说明会采用网络远程互动的模式，投资者可于2021年5月11日下午15:30-16:30，登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。
五、投资者问题征集
为提升本次说明会交流效率，欢迎广大投资者将感兴趣的问题通过电子邮件方式发送至本公司工作人员邮箱： fanjj2@sany.com.cn，公司将在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
特此公告。
三一重工股份有限公司
董事会
2021年4月30日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-027
三一重工股份有限公司
关于注销部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。
2021年 4月29日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第十七次会议及第七届监事会第十四次会议，审议通过《关于注销部分股票期权的议案》，同意注销342人已获授但未达行权条件的股票期权共计3,056,120份。现将相关事项公告如下：
一、公司2016年股票期权与限制性股票激励计划主要内容
（一）股权激励计划主要内容
公司2016年股权激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。本激励计划拟向激励对象授予权益总计37,722.6419万份，约占本激励计划签署时公司股本总额761,086.2382万股的4.96%。其中首次授予31,722.6419万份，占本计划签署时公司股本总额761,086.2382万股的4.17%；预留授予6000万份，占该计划签署时公司股本总额的0.79%。
（二）2016年股权激励计划授予情况
1、股票期权授予情况
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2、限制性股票授予情况
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二、本次注销原因及数量
（一）因激励对象离职注销
根据公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，激励对象因辞职、离职，激励对象已获授但未达行权条件的股票期权，由公司注销。
公司预留授予股票期权的激励对象共49人因离职原因，不再具备股票期权激励对象资格，公司拟注销上述49人合计已获授但未达行权条件的股票期权共计1,145,800份。
（二）因激励对象不满足激励计划个人绩效考核条件注销
根据公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》第五章的规定，激励对象因个人绩效考核原因，考核当年不能行权的股票期权由公司注销。
因2020年度个人绩效考核原因，公司拟注销293名（其中12人因不符合绩效考核条件注销，281人因绩效考核结果调减部分股票期权）激励对象不能行权的股票期权1,910,320份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次公司注销部分股票期权不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对本年度公司财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、公司独立董事发表的独立意见
公司独立董事认为：公司本次注销部分股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定, 董事会审议程序合法、合规；本次注销部分股票期权不会对公司的经营业绩产生重大影响，不存在损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形。
五、公司监事会的核查意见
根据《上市公司股权激励管理办法》及《2016年股票期权与限制性股票激励计划》等相关规定，公司监事会对因激励对象离职和激励对象个人绩效考核原因拟注销的股票期权数量及相关激励对象名单进行了审核。
经核查，监事会认为：因激励对象离职和个人绩效考核原因需注销部分股票期权符合公司相关规定，监事会同意此次注销部分股票期权事项。
六、湖南启元律师事务所出具的法律意见
湖南启元律师事务所认为：本次注销己经取得必要的授权和批准，符合《股权激励管理办法》及《股权激励计划（草案）》的有关规定；本次注销尚需履行相应的信息披露义务、办理相关注销手续并按照《公司法》及《公司章程》的相关规定履行相应程序；本次注销的原因、注销数量和价格符合《股权激励管理办法》及《股权激励计划（草案）》的有关规定。
特此公告。
三一重工股份有限公司
董事会
2021年4月30日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-023
三一重工股份有限公司
第七届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第十七次会议于2021年4月29日以现场加通讯的方式召开。本次现场会议由公司副董事长向文波先生主持，会议应参加表决的董事10人，实际参加表决的董事10人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过以下议案：
一、审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》
董事会聘任黄建龙先生担任公司高级副总裁，任期自本次董事会聘任通过之日起至本届董事会届满。
表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于聘任高级管理人员的公告》
二、审议通过《2021年度第一季度报告》
表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于2016年股权激励计划预留授予股票期权第三期行权条件成就的议案》
公司2016年股权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就，同意符合条件的403名激励对象行权，对应的股票期权行权数量为8,082,130份。
表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于2016年股权激励计划预留授予股票期权第三期行权条件成就的公告》。
四、审议通过《关于注销部分股票期权的议案》
根据公司《2016年股票期权和限制性股票激励计划（草案）》、《2016年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司同意注销342人已获授但未达行权条件的股票期权共计3,056,120份。
表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《关于注销部分股票期权的公告》。
特此公告。
三一重工股份有限公司
董事会
2021年4月30日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-028
三一重工股份有限公司
关于高级管理人员辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021 年 4月 29 日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司高级副总裁赵想章先生的书面辞职报告，赵想章先生因个人原因申请辞去高级副总裁职务，辞职后不再担任公司任何职务。
根据《公司章程》及法律、法规、其他规范性文件的规定，赵想章先生的辞职报告自送达公司董事会时生效。公司董事会对赵想章先生担任高级管理人员期间为公司所做出的贡献表示衷心的感谢。
特此公告。
三一重工股份有限公司
董事会
2021年4月30日
公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
2021年第一季度报告
