湖南天雁机械股份有限公司

公司代码：600698 900946 公司简称：ST天雁 ST天雁B

2020年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3未出席董事情况

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4中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

按照公司经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计后的财务报告，2020年度公司实现净利润1,020.24万元，年末累计未分配利润为-89,686.39万元。经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告为公司法定账目。根据《公司法》和《公司章程》有关规定，经公司第九届董事会第十六次会议审议通过，2020年度利润分配预案如下：因公司年末累计未分配利润为负数，决定本年度不提取盈余公积金，不向股东分配利润，也不进行资本公积金转增股本。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

1、公司所从事的主要业务：

公司属于汽车零部件及配件制造行业，主要业务是废气涡轮增压器、发动机进排气门及冷却风扇等发动机零部件的设计、开发、生产、销售。

2、公司的经营模式：

公司系专业化零部件生产企业，具备较强的新产品开发、制造能力，以及对成型产品的升级改造能力，能根据市场需求，及时开发、制造出客户所需产品，并通过较为完善的营销体系，建立较为稳固的客户群体，属于“设计+生产+销售”型经营模式。

3、行业情况说明：

从宏观经济形势来看，我国经济发展环境面临深刻复杂变化，新冠疫情前景未卜，世界经贸环境不稳定不确定性增大，国内经济循环面临多重堵点，困难和风险增加。但我国发展仍处于重要战略机遇期，我国有显著的中国特色社会主义制度优势，有完整的产业体系和雄厚的物质技术基础，有超大规模的市场优势和内需潜力，有庞大的人力资本和人才资源，有持续释放的改革开放红利，有丰富的宏观调控经验和工具，经济稳中向好、长期向好的发展趋势没有也不会改变。2021年我国经济将持续恢复，保持经济运行在合理区间，注重提高发展质量和效益，以促进增长潜力充分发挥。

从汽车行业发展趋势来看，2020年全球汽车销量下滑15%，IHS Markit预测，2021年全球轻型车销量将增长9%（V型增长）。伴随国民经济稳定回升，消费需求还将加快恢复，加之中国汽车市场总体来看潜力依然巨大，中国汽车工业协会预测，2021年将实现恢复性正增长，其中汽车销量有望超过2600万辆，同比增长4%，但2022年增长或有所放缓或为3%左右，2025年汽车销量有望达到3000万辆。

从公司所处的汽车零部件行业来看，在国家排放升级、汽车国三淘汰等政策推动下，行业将处于结构调整、转型升级的关键期，也将迎来高质量发展的机遇期。增压器作为符合国家政策和产业发展的重要产品，未来发展前景良好，公司长期专注于增压领域，具备较强的增压器研发能力，汽油机增压器仍将是增量市场。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

2020年，公司实现营业收入64207.84万元，实现归属于上市公司股东净利润1020.24万元。 公司主产品增压器全年累计实现销售62.77万台，同比增长48.25%，气门销售880.54万件，同比增长26.25%。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

（1）执行新收入准则导致的会计政策

财政部于2017年度修订了执行《企业会计准则第14号一一收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）。经本公司第九届董事会第十四次会议于2020年7月30日审议通过，本公司于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则。

新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本公司重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当期期初（即2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

执行新收入准则的主要变化和影响如下：

本公司的汽车零配件销售业务在商品控制权转让给客户时一次性确认收入。

一一本公司将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收账款”项目变更为“合同负债”项目列报。

① 对2020年1月1日财务报表的影响

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② 对2020年12月31日/2020年度的影响

采用变更后会计政策编制的2020年12月31日合并及公司资产负债表各项目、 2020年度合并及公司利润表各项目，与假定采用变更前会计政策编制的这些报表项目相比，受影响项目对比情况如下：

A.对2020年12月31日资产负债表的影响

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B.对2020年度利润表的影响

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（2）其他会计政策变更

① 执行《企业会计准则解释第13号》

财政部于2019年12月10日发布了《企业会计准则解释第13号》（财会〔2019〕21号，以下简称“解释第13号”），自2020年1月1日起施行，不要求追溯调整。

1）关联方的认定

解释第13号明确了以下情形构成关联方：企业与其所属企业集团的其他成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业；企业的合营企业与企业的其他合营企业或联营企业。此外，解释第13号也明确了仅仅同受一方重大影响的两方或两方以上的企业不构成关联方，并补充说明了联营企业包括联营企业及其子公司，合营企业包括合营企业及其子公司。

2）业务的定义

解释第13号完善了业务构成的三个要素，细化了构成业务的判断条件，同时引入“集中度测试”选择，以在一定程度上简化非同一控制下取得组合是否构成业务的判断等问题。

本公司自2020年1月1日起执行解释第13号，比较财务报表不做调整，执行解释第13号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

② 执行《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》

财政部于2019年12月16日发布了《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》（财会[2019]22号），适用于按照《碳排放权交易管理暂行办法》等有关规定开展碳排放权交易业务的重点排放单位中的相关企业（以下简称重点排放企业）。该规定自2020年1月1日起施行，重点排放企业应当采用未来适用法应用该规定。

本公司自2020年1月1日起执行该规定，比较财务报表不做调整，执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

③ 执行《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》

财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（财会〔2020〕10号），自2020年6月19日起施行，允许企业对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让进行调整。按照该规定，对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让，企业可以选择采用简化方法进行会计处理。

本执行《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》对本公司无影响。

（3）重要会计估计变更

本报告期公司主要会计估计未发生变更。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

截至2020年12月31日止，本公司合并财务报表范围与上期相比未发生变化。具体子公司如下：

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证券代码：600698（A股） 900946（B股） 公告编号：临2021-001

证券简称：ST天雁（A股） ST天雁 B（B股）

湖南天雁机械股份有限公司

第九届董事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湖南天雁机械股份有限公司(以下简称“湖南天雁”或“公司”)于2021年4月29日以现场方式召开了第九届董事会第十六次会议。会议通知2021年4月19日以传真、电子邮件或送达等方式发出，湖南天雁现有8名董事，其中7名董事参加了本次会议（董事尹真先生因工作原因未能亲自出席本次会议，委托董事黄毅先生代为表决）。本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。会议进行现场投票表决，形成决议如下：

一、会议审议并通过了《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》，同意将该项议案提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

二、会议审议并通过了《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

三、会议审议并通过了《关于公司2020年度财务决算报告的议案》，同意将该项议案提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

四、会议审议并通过了《关于公司2021年度财务预算报告的议案》，同意将该项议案提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

五、会议审议并通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，同意将该项议案提交2020年年度股东大会审议。

经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计后确认，2020年度公司实现净利润1,020.24万元，年末累计未分配利润为-89,686.39万元。经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告为公司法定账目。根据《公司法》和《公司章程》有关规定，公司 2020年度利润分配预案如下：因公司未分配利润为负数，决定本年度不提取盈余公积金，不向股东分配利润，也不进行资本公积金转增股本。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

六、会议审议并通过了《关于公司2020年度独立董事述职报告的议案》，同意将该项议案提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

七、会议审议并通过了《关于公司2020年度企业内控体系建设与监督工作年度报告的议案》。关于内部控制评价具体内容详见同日于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/披露的《湖南天雁机械股份有限公司2020年内部控制评价报告》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

八、会议审议并通过了《关于公司董事会审计委员会2020年度履职情况的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

九、会议审议并通过了《关于公司董事会薪酬委员会2020年度履职情况的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十、会议审议并通过了《关于公司董事会战略委员会2020年度履职情况的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十一、会议审议并通过了《关于公司董事会法律合规委员会2020年度履职情况的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十二、会议审议并通过了《关于公司2020年度报告全文及摘要的议案》，同意将该项议案提交2020年年度股东大会审议。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十三、会议审议并通过了《关于公司2021年一季度报告全文及正文的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十四、会议审议并通过了《关于支付2020年度审计费用的议案》，同意将该项议案提交2020年年度股东大会审议。

会议同意支付中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度财务和内控审计报酬分别为50万元和22万元。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十五、会议审议并通过了《关于公司2020年日常关联交易执行情况及2021年度预计情况的议案》，同意将该项议案提交2020年年度股东大会审议。

关联董事夏立军回避表决。

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

十六、会议审议并通过了《关于公司2020年技改投资完成情况及2021年计划的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十七、会议审议并通过了《关于公司2021年度公司高管培训计划的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十八、会议审议并通过了《关于公司年度审计工作计划的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

十九、会议审议并通过了《关于公司召开2020年度股东大会的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

二十、会议审议并通过了《关于公司制定〈董事长办公会议事规则〉的议案》。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

二十一、会议审议并通过了《关于增补公司法律合规委员会委员的议案》。同意增补刘青娥女士为第九届法律合规委员会委员。

表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告

湖南天雁机械股份有限公司董事会

二〇二一年四月三十日

证券代码：600698（A股） 900946（B股） 公告编号：临2021-003

证券简称：ST天雁（A股） ST天雁B（B股）

湖南天雁机械股份有限公司

关于2020年日常关联交易执行情况

及2021年度预计情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本事项已经湖南天雁机械股份有限公司（以下简称“湖南天雁”、“本公司”或“公司”）第九届董事会第十六次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

● 日常关联交易对上市公司的影响：此关联交易属日常关联交易，遵循了公开、公平、公正的原则，保障了公司正常的生产经营，对公司持续经营不会产生不利影响。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司于2021年4月29日召开第九届董事会第十六次会议，审议了《关于公司2020年日常关联交易执行情况及2021年度预计情况的议案》，该项议案涉及关联交易，关联董事夏立军回避表决，由7名非关联董事表决，并以同意票7票，反对票0票，弃权票0票获得通过，同意提交年度股东大会审议。

公司独立董事事前核查了该事项，并同意提交第九届董事会第十六次会议审议。独立董事对该事项发表独立意见，认为公司2020年度日常关联交易的执行符合规定，2021度的关联交易内容和定价政策基本没有改变，不会损害中小股东的利益，且以上关联交易均属于公司的正常业务范围，对公司的利润无不利影响，为此，同意公司2020年日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易的预计事项。在审议此项议案时，关联董事回避表决，表决程序符合有关法律法规的规定。

（二）2020年日常关联交易执行情况及2021年度预计情况

1、2020年日常关联交易情况

（金额单位：万元）

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（金额单位：万元）

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2、2021年日常关联交易预计情况

（金额单位：万元）

■

（金额单位：万元）

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二、关联方介绍和关联关系

（一）重庆嘉陵全域机动车辆有限公司

1、法定代表人：黄艳，注册资本：17345.46万元，注册地址：重庆市璧山区璧泉街道永嘉大道111号，主要经营范围为：研发、制造、改装、销售：非公路用全地形车、非公路用雪地行走专用车、摩托车以及上述产品相关的发动机、零部件及相关运动文化用品；研发、制造、销售：消防车辆及零配件、安全消防金属制品；零售：金属材料、五金、交电、日用百货、化工产品（不含危险化学品）；技术服务；从事货物进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可从事经营活动）。

2、与本公司关系：同受实际控制人控制

3、履约能力：良好

（二）江铃汽车股份有限公司

1、法定代表人：邱天高，注册资本：86321.4 万元，注册地址：江西省南昌市青云谱区迎宾北大道 509 号，主要经营范围为：生产及销售汽车、专用（改装）车、发动机、底盘等汽车总成及其他零部件，并提供相关售后服务；作为福特汽车（中国）有限公司的品牌经销商，从事E系列品牌进口汽车的零售、批发；进出口汽车及零部件； 经营二手车经销业务；提供与汽车生产和销售相关的企业管理、咨询服务。

2、与本公司关系：同受实际控制人控制

3、履约能力：良好

（三）重庆长安汽车股份有限公司

1、法定代表人：朱华荣，注册资本：480264万元 ，注册地址：重庆市江北区建新东路260号，主要经营范围：制造、销售汽车（含轿车），制造汽车发动机系列产品。汽车租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准） 一般项目：汽车（含小轿车）开发，汽车发动机系列产品的开发、销售，配套零部件、模具、工具的、开发，制造，销售，机械安装工程科技技术咨询服务，自营和代理各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外），开发、生产、销售计算机软件、硬件产品，计算机应用技术咨询、培训，计算机网络系统设计、安装、维护,代办中国电信股份有限公司重庆分公司委托的电信业务，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。

2、与本公司关系：同受实际控制人控制

3、履约能力：良好

（四）哈尔滨东安汽车发动机制造有限公司

1、法定代表人：贾葆荣，注册资本：50000万元，注册地址：哈尔滨市开发区哈平路集中区征仪南路６号，主要经营范围：汽车发动机、变速器、新能源动力传动系统、及其零部件及相关产品的研发、生产、销售、售后服务，技术服务。

2、与本公司关系：同受控股股东控制

3、履约能力：良好

（五）兵器装备集团财务有限责任公司

1、法定代表人：崔云江，注册资本：303300万元 ，注册地址：北京市海淀区车道沟10号院3号科研办公楼5层，主要经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。

2、与本公司关系：同受实际控制人控制

3、履约能力：良好

三、定价原则和定价依据

（一）销售商品和提供劳务

公司关联交易按照公开、公平、公正的市场价格为依据，根据双方协议定价，并与市场销售或购买价格无明显差异。

（二）金融服务

兵器装备集团财务有限责任公司免费为公司提供付款、收款及其他与结算业务相关的辅助服务等结算服务；为公司提供存款服务的存款利率将根据中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率厘定，将不低于公司在其他国内金融机构取得的同期同档次存款利率；向公司提供的贷款等信贷业务提供优惠的信贷利率及费率，不高于公司在其它国内金融机构取得的同期同档次信贷利率及费率水平；向公司提供的其他金融服务，应遵循公平合理的原则，按照不高于市场公允价格或国家规定的标准收取相关费用。

四、关联交易的必要性和对公司的影响

（一）销售商品和提供劳务

本公司通过以上日常关联交易为了满足本公司生产经营的需要，符合公司实际情况，以上关联交易均是以市场价格为参照进行的公允交易，无损本公司利益，均有相关法律法规和政策作保障，不会影响本公司的独立性，公司主要业务不会因此类关联交易而形成对关联方的依赖。

（二）金融服务

兵器装备集团财务有限责任公司向公司提供金融服务，有利于降低公司的运营成本，优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，为公司长远稳健发展提供资金保障和畅通的融资渠道。

五、关于2021年度关联交易协议

1、协议价格：参照当地市场价格，公允定价。

2、协议书生效条件：在董事会审议通过，双方签字盖章后生效。

六、备查文件

1、湖南天雁机械股份有限公司第九届董事会第十六次会议决议；

2、湖南天雁机械股份有限公司独立董事对相关事项的事前认可意见；

3、湖南天雁机械股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见；

特此公告。

湖南天雁机械股份有限公司董事会

二〇二一年四月三十日

证券代码：600698（A股） 900946（B股） 公告编号：临2021-002

证券简称：ST天雁（A股） ST天雁 B（B股）

湖南天雁机械股份有限公司

第九届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湖南天雁机械股份有限公司(以下简称“湖南天雁”或“公司”)于2021年4月29日以现场方式召开了第九届监事会第十二次会议。会议通知于2021年4月19日以传真、电子邮件或送达等方式发出，湖南天雁现有5名监事，其中4名监事参加了本次会议（监事董海洲先生因工作原因未能亲自出席本次会议，委托监事刘石中先生代为表决）。本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。会议以现场表决的方式，逐项审议并通过了如下决议：

一、审议《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》，同意提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

二、审议《关于公司2020年度财务决算报告的议案》，同意提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

三、审议《关于公司2021年度财务预算报告的议案》，同意提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

四、审议《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，同意提交公司年度股东大会审议。

经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计后确认，2020年度公司实现净利润1,020.24万元，年末累计未分配利润为-89,686.39万元。经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计的财务报告为公司法定账目。根据《公司法》和《公司章程》有关规定，公司 2020年度利润分配预案如下：因公司未分配利润为负数，决定本年度不提取盈余公积金，不向股东分配利润，也不进行资本公积金转增股本。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

五、审议《关于公司2020年度企业内控体系建设与监督工作年度报告的议案》。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

六、审议《关于公司2020年度报告全文及摘要的议案》，同意提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

监事会审核了公司2020年年度报告的编制和审议程序，并认真阅读了报告，监事会认为：

1、公司2020年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2、报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司 2020年度的经营管理和财务状况；

3、在公司监事会提出本意见前，未发现年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

七、审议《关于公司2021年一季度报告全文及正文的议案》。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

监事会审核了公司2021年一季度报告的编制和审议程序，并认真阅读了报告，监事会认为：

1、公司2021年一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2、报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司 2021年一季度的经营管理和财务状况；

3、在公司监事会提出本意见前，未发现一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

八、审议《关于支付2020年度审计费用的议案》，同意提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

九、审议《关于公司2020年日常关联交易执行情况及2021年度预计情况的议案》，同意提交公司年度股东大会审议。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

十、审议《关于公司2020年技改投资完成情况及2021年计划的议案》。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

湖南天雁机械股份有限公司监事会

二〇二一年四月三十日

证券代码：600698 900946 证券简称：ST天雁 ST天雁B 公告编号：2021-004

湖南天雁机械股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月20日 14点00分

召开地点：公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月20日

至2021年5月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十二次会议审议通过，相关公告已于2021年4月30日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：5、9

4、涉及关联股东回避表决的议案：9

应回避表决的关联股东名称：中国长安汽车集团有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(五)同时持有本公司A股和B股的股东，应当分别投票。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记手续

1、法人股东：持本单位证明、法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；

2、个人股东：本人亲自出席的，持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；

委托代理人出席的，需持本人身份证、授权委托书（样式附后），委托人股东账户卡办理登记手续；异地股东可用信函或传真方式进行登记，信函、传真的登记时间以公司收到时间为准。

（二）登记地点：衡阳市石鼓区合江套路195号公司财务（证券）部；

（三）登记时间：2021年5月19日9：00--17：00

六、其他事项

（一）本次会议会期半天，食宿及交通费等自理；

（二）联系地址：湖南省衡阳市石鼓区合江套路 195 号

（三）联 系 人： 龚欢 女士

（四）联系电话：（0734）8532012

传 真：（0734）8532003

邮 编：421005

特此公告。

湖南天雁机械股份有限公司董事会

2021年4月30日

附件1：授权委托书

授权委托书

湖南天雁机械股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月20日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600698（A股） 900946（B股） 公告编号：临2021-005

证券简称：ST天雁（A股） ST天雁 B（B股）

湖南天雁机械股份有限公司

关于召开2020年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2021年5月14日（周五）下午16:00-17:00

● 会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台“上证e访谈”栏目，网址为：http://sns.sseinfo.com。

● 会议召开方式：网络文字互动

● 投资者可于2021年5月12日（星期三）前将需要了解的情况和关注的问题通过邮件预先发送至公司邮箱（tyen5617@163.com），公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

一、说明会类型

湖南天雁机械股份有限公司(以下简称“湖南天雁”或“公司”) 于2021 年 4 月30日披露《湖南天雁机械股份有限公司2020年年度报告》。为方便广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司于2021 年5月14日（星期五）通过网络方式召开2020年度网上业绩说明会，就投资者关心的公司经营业绩等事项进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议。

二、说明会召开的时间、地点

会议召开时间：2021年5月14日（周五）下午16:00-17:00

会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台“上证e访谈”栏目，网址为：http://sns.sseinfo.com。

会议召开方式：网络文字互动

三、参加人员

公司董事长黄毅先生、总经理胡辽平先生、董事会秘书刘青娥女士。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2021年5月14日下午16:00-17:00，通过上海证券交易所“上证e互动”网络平台“上证e访谈”栏目，网址为：http://sns.sseinfo.com，在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的 提问。

（二）投资者可以在2021年5月12日前通过电子邮件方式 （tyen5617@163.com）将需要了解的情况和关注问题预先提供给公司，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系部门：公司财务（证券）部

联系邮箱：tyen5617@163.com

联系电话：0734-8532012

六、其他事项

本次业绩说明会召开后，投资者可登陆上海证券交易所“上证e互动”网络平台“上证e访谈”栏目，网址为：http://sns.sseinfo.com，，查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。衷心感谢广大投资者对公司的关心与支持，欢迎广大投资者积极参与。

特此公告

湖南天雁机械股份有限公司董事会

二〇二一年四月三十日