上海至纯洁净系统科技股份有限公司

(上接851版)

根据《中华人民共和国证券法的最新修订并结合公司实际，拟对《内幕信息知情人登记管理制度》的部分条款进行修订。具体修订条款如下：

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详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》。

23、审议通过《关于修订〈控股股东及实际控制人行为规范〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

根据《中华人民共和国证券法的最新修订并结合公司实际，拟对《控股股东及实际控制人行为规范》的部分条款进行修订。具体修订条款如下：

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详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《上海至纯洁净系统科技股份有限公司控股股东及实际控制人行为规范》。

24、审议通过《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

公司将于2021年5月20日召开2020年度股东大会，审议此次董事会相关议案。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《2020年年度股东大会通知》。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2021年4月30日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2021-058

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

第四届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会已于2021年4月16日向全体监事发出了第四届监事会第二次会议通知，第四届监事会第二次会议于2021年4月29日上午在公司五楼会议室现场召开，会议由监事会主席时秀娟女士主持，全体监事均出席会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《2020年度监事会工作报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《2020年度监事会工作报告》

2、审议通过了《2020年年度报告》及其摘要

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本次年报的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》等规定；本次年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司 2020年度的经营管理和财务状况；在本报告发布前，我们未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《2020年年度报告》及摘要。

3、审议通过了《2021年第一季度报告》及其摘要

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》等规定；内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实地反映出公司 2021年第一季度的财务状况；在本报告发布前，我们未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《2021年第一季度报告》及其摘要。

4、审议通过了《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

5、审议通过了《2020年度财务决算报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

6、审议通过了《关于2021年度新增授信及担保额度预计的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

公司为控股子公司提供担保符合相关法律、法规的规定，有利于提高公司整体融资效率，有利于公司及子公司的经营发展，不会影响公司持续经营能力，不存在损害公司及股东利益的行为，同意公司及子公司向银行申请授信及办理相关担保的议案，同意将该议案提交股东大会审议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《关于2021年度新增授信及担保额度预计的公告》。

7、审议通过了《关于公司2021年度金融衍生品交易计划的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

公司开展汇率风险管理相关的金融衍生品交易业务，可以在一定程度上降低汇兑损益对公司的经营业绩带来的不确定影响。本次开展金融衍生品交易业务事项的决策程序符合法律、法规及规范性文件的相关规定，不影响公司日常经营业务的开展，符合公司和全体股东的利益。因此同意公司在批准额度范围内开展金融衍生品交易业务。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《关于公司2021年度金融衍生品交易计划的公告》。

8、审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司与关联方的日常关联交易为公司正常经营业务所需的交易，有助于公司日常经营业务的开展和执行，有利于公司的持续稳定经营。该等关联交易的定价政策和定价依据按照公开、公平、公正的一般商业原则确定，交易价格以市场公允价为原则，是完全的市场行为，没有影响公司的独立性，没有对公司持续经营能力产生影响。公司的主要业务或收入、利润来源不完全依赖该类关联交易。上述交易不对公司资产及损益情况构成重大影响，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《关于公司2021年度日常关联交易预计的公告》。

9、审议通过了《2020年度利润分配预案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

公司2020年度利润分配预案符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中对于分红的相关规定，符合公司股利分配政策，兼顾了公司发展需要及对投资者的回报，2020年度利润分配预案具备合法性、合规性及合理性。对于2020年度利润分配预案无异议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《关于2020年度利润分配预案的公告》。

10、审议通过了《2020年度内部控制评价报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《2020年度内部控制评价报告》。

11、审议通过《关于计提信用及资产减值准备的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司本次计提信用及资产减值准备的决策程序合法合规， 符合《企业会计准则》及公司相关制度的规定，符合公司实际情况， 同意本次计提信用及资产减值准备。

12、审议通过《关于第二期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司层面 2019 年度业绩已达到考核目标，各激励对象个人层面绩效考核结果合规、真实。根据公司《第二期股票期权与限制性股票激励计划》的有关规定，公司第二期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件已成就；本次可行权的激励对象行权资格合法、有效，满足本次计划第一个行权期的行权条件；本次行权安排（包括行权期、行权条件等事项）符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定。同意符合行权条件的18名激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式行权。

13、审议通过《关于调整第二期首次授予的股票期权行权价格的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

激励对象获授股票期权后，公司实施了2019年度权益分派，董事会根据公司股东大会的授权及《第二期股票期权与限制性股票激励计划》的规定，对公司第二期首次授予的股票期权行权价格进行调整，调整程序合法合规。监事会同意本次对公司第二期首次授予的股票期权行权价格的调整。

14、审议通过《关于回购注销第一、二、三期股权激励计划中部分限制性股票、股票期权的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司本次回购/注销部分限制性股票、股票期权的数量、价格的确定符合公司《第一期限制性股票激励计划》、《第二期股票期权与限制性股票激励计划》、《第三期股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，公司董事会审议回购/注销上述限制性股票、股票期权的程序符合《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，公司监事会同意回购并注销不符合解锁条件的限制性股票、注销不符合行权条件的股票期权。

15、审议通过《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

根据《中华人民共和国证券法》的最新修订并结合公司实际，拟对《监事会议事规则》的部分条款进行修订。具体修订条款如下：

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该议案将作为《公司章程》附件提交股东大会审议通过后生效。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司监事会

2021年4月30日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2021-059

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于2021年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次预计2021年度日常关联交易事项已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，因关联交易金额在董事会审批范围内，无需提交股东大会审议

● 公司与关联方产生的日常关联交易是基于正常业务往来，遵循了公开、 公平、公正的原则，双方价格均按照市场公允价计算，不会对关联方形成依赖，对公司的独立性没有影响。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议情况

公司第四届董事会第三次会议审议通过《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事蒋渊女士、赵浩先生回避表决。公司独立董事发表了事前认可的独立意见。该议案无需提交公司股东大会审议。

（二）2020年度日常关联的预计和执行情况及2021年度预计情况

1、采购商品/接受劳务的关联交易

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2、出售商品/提供劳务的关联交易

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3、关联租赁情况

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注：上表中第3、4项金额未达到董事会审议及披露标准。

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联人基本情况及关联关系

1、QPC Laser Inc.

QPC Laser Inc.为境外公司，由Light Plus LLc持股70%股权，注册资本/认缴出资为1000万股，主营业务为半导体激光器芯片及激光器件的设计、制造和销售。

Light Plus LLc主要从事投资管理业务，由公司董事、副总经理赵浩先生持股66.67%。

主要财务指标：该公司截至2020年12月31日资产总额950万美元，负债总额1,280万美元，流动负债总额540万美元，2020年度实现营业收入420万美元，净利润为-32.5万美元。（以上数据未经审计）

2、平湖波科激光有限公司

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

法定代表人：赵浩

注册资本：828.08万元人民币

成立日期：2016年9月2日

企业地址：平湖经济开发区新兴一路725号203室

经营范围：激光芯片、元器件、模块的设计、生产、销售；上述产品的批发及进出口业务。

赵浩先生直接持有平湖波科激光有限公司股权6.0381%；通过上海合复投资管理有限公司(以下简称“上海合复”)间接持有10.4640%股权；通过上海合复间接控制的合伙企业嘉兴波科投资管理合伙企业（有限合伙）持有43.8786%股权。

主要财务指标：该公司截至2020年12月31日资产总额10,092.82万元，负债总额2,838.19万元，流动负债总额2,838.19万元，2020年度实现营业收入2,649.19万元，净利润为-834.93万元。（以上数据未经审计）

3、平湖科谱激光科技有限公司

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

法定代表人：许明

注册资本：1000万元人民币

成立日期：2018年7月16日

企业地址：上海市松江区中辰路299号1幢138室

经营范围：一般项目：光电子器件制造；光电子器件销售；光通信设备制造；光通信设备销售；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；其他电子器件制造；电子元器件批发(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：货物进出口；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

赵浩先生任上海科谱激光科技有限公司执行董事，并通过其控制的平湖合迈思投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有97.3550%股权，通过上海合复间接持有2.6450%股权。

主要财务指标：该公司截至2020年12月31日资产总额2,745.49万元，负债总额2,101.11万元，流动负债总额2,101.11万元，2020年度实现营业收入548.97万元，净利润为-181.95万元。（以上数据未经审计）

（二）关联人履约能力分析

公司认为上述各关联人财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，关联交易中均能履行合同约定。

三、关联交易的主要内容和定价政策

公司与上述关联方的交易主要为与日常经营相关的采购、销售以及接受、提供劳务服务、租赁办公场地等。公司与关联方之间发生的关联交易，均在平等自愿、公平公允的原则下进行，关联交易定价公允，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

公司董事会授权公司管理层根据实际经营情况需要，在关联交易预计额度内办理相关具体事宜及签署相关协议和文件。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司与关联方的日常关联交易为公司正常经营业务所需的交易，有助于公司日常经营业务的开展和执行，有利于公司的持续稳定经营。该等关联交易的定价政策和定价依据按照公开、公平、公正的一般商业原则确定，交易价格以市场公允价为原则，是完全的市场行为，没有影响公司的独立性，没有对公司持续经营能力产生影响。公司的主要业务或收入、利润来源不依赖该类关联交易。上述交易不对公司资产及损益情况构成重大影响，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2021年4月30日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2021-060

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于2021年度新增授信及担保额度预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：江苏启微半导体设备有限公司、至微半导体（上海）有限公司、上海至纯系统集成有限公司、上海波汇科技有限公司、合肥至汇半导体应用技术有限公司、珐成制药系统工程（上海）有限公司、天津波汇光电技术有限公司

● 担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司预计2020年度为合并报表范围内子公司向银行等机构融资提供担保额度合计不超过人民币70,000万元。公司预计2021年度为全资子公司新增担保总额为6亿元，对控股子公司新增担保总额为4.5亿元。

● 本次担保无反担保

● 无逾期对外担保情况

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”、“至纯科技”）于2021年4月29日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司2021年度新增授信及担保额度预计的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

为满足公司及子公司业务发展及日常经营资金需求，公司向商业银行及非银行金融机构申请综合授信，并为合并报表范围内子公司向银行等机构融资提供担保，具体情况如下：

一、2020年度综合授信及担保情况

经公司2019年年度股东大会审议通过，同意公司2020年度综合授信额度为23亿元，为子公司提供担保额度不超过7亿元。

1、截至2020年12月31日公司综合授信情况如下：

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上表中“江苏启微”为公司控股孙子公司江苏启微半导体设备有限公司；“至纯集成”为公司全资子公司上海至纯系统集成有限公司；“合肥至微半导体”为公司控股孙子公司合肥至微半导体有限公司；“上海波汇”为公司全资子公司上海波汇科技有限公司；“波汇信息”为公司全资孙子公司上海波汇信息科技有限公司；“合波光电”为公司全资孙子公司合波光电通信科技有限公司，“浙江合波”为公司控股孙子公司浙江合波光学科技有限公司；“珐成制药”为公司全资子公司珐成制药系统工程（上海）有限公司。

2020年度综合授信实际发生总额为217,332.93万元，在年度预计总金额的范围内。

2、截至2020年12月31日公司为子公司担保情况如下：

单位：万元

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经公司2019年年度股东大会审议通过，同意公司2020年度为子公司提供担保额度不超过7亿元，公司可根据实际情况对担保范围内的各子公司之间进行额度调剂。公司2020年度为子公司担保的实际发生总额为64,988.93万元，在年度预计范围内。

二、2021年度新增综合授信及担保额度预计

为保证公司发展及生产经营需要，公司及子公司将根据实际需要向商业银行及非银行金融机构申请综合授信，2021年度预计新增综合授信总额不超过人民币25亿元，此金额为各商业银行及非银行金融机构授予公司总的融资最高额度，不代表公司实际融资金额。综合授信品种包括但不限于：贷款/抵押贷款、银行保函、备用信用证、贸易信用证、贴现、汇票承兑、融资租赁等。授信期限内，授信额度可循环使用。公司控股股东、实际控制人蒋渊女士及其配偶陈盛云先生将作为担保人为上述授信额度下的融资等提供连带责任担保。

为提高子公司运作效率，公司拟为全资、控股子公司向银行等金融机构及非银行机构申请综合授信提供担保，2021 年度公司对全资子公司新增担保总额为6亿元，对控股子公司新增担保总额为4.5亿元。同时公司及子公司拟通过自有房产及土地抵押等进行质押开具银行承兑汇票、申请银行贷款、融资等业务。

被担保的全资子公司预计担保细分额度：

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被担保的控股子公司预计担保细分额度：

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在2021年度预计的新增担保总额度范围内，可根据实际业务需要，被担保方为公司下属全资子公司的担保额度可在包括但不限于上表范围内的全资子公司相对应的担保总额度内调剂使用，被担保方为公司下属控股子公司的担保额度可在包括但不限于上表范围内的控股子公司相对应的担保总额度内调剂使用。董事会授权公司经营管理层在核定担保总额度内审批对全资及控股子公司（包括对新组建全资及控股子公司）的担保事项。

上述向银行申请综合授信及担保事项尚需提交股东大会审议。担保额度及股东大会授权期限自2020年年度股东大会审议通过之日起至下一年年度股东大会审议该事项时止。

三、被担保人基本情况

本公司全资及控股子公司基本情况详见附表。

四、担保协议的主要内容

公司将在担保发生时在核定额度内签署担保协议。

五、董事会意见

董事会审议通过《关于公司2021年度新增授信及担保额度预计的议案》，该事项有利于提高公司整体融资效率，满足公司各业务板块日常经营资金需求。公司各子公司生产经营稳定，无逾期担保事项，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。公司控股股东、实际控制人蒋渊为公司申请授信承担连带责任担保，公司未提供反担保，有利于提高公司信用等级和融资能力，有利于公司业务发展、维护全体股东的合法权益。同时，为提高工作效率、及时办理相关业务，提请股东大会授权公司董事会在上述额度范围内授权董事长或其指定代理人代表公司办理相关融资申请事宜，并签署相应文件。以上事项有效期为 2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

五、独立董事意见

公司独立董事认为：公司及子公司经营状况正常、资信良好，担保风险可控。公司为全资及控股子公司提供担保符合相关法律、法规的规定，不会影响公司持续经营能力，不存在损害公司及股东利益的行为，同意公司及子公司申请授信及办理相关担保的议案，同意将该议案提交股东大会审议。

六、公司累计对外担保数量及逾期担保数量

截至本公告日，公司及其控股子公司无对外担保；公司对全资、控股子公司提供的担保余额为70,988.93万元，占公司净资产22.59%；无逾期担保。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2021年4月30日

被担保人基本情况表

（2020年年末数据，金额单位：万元）

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证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2021-061

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于公司2021年度金融衍生品交易计划的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月29日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司2021年度金融衍生品交易计划的议案》。根据相关法律法规和公司章程规定，该事项不属于关联交易，具体内容如下：

一、概述

随着公司国际业务的发展，日常经营过程中涉及大量外币业务，当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会带来一定的不确定性。为了降低汇率波动对公司经营的影响，规避业务风险，增加公司收益，使公司保持相对稳定的利润水平，并专注于生产经营，公司计划在恰当的时机与相关银行开展最高额度不超过（含）1亿美元的汇率风险管理金融衍生品交易业务。金融衍生品包括但不限于远期、期权、掉期、期货等产品及上述产品的组合。

二、业务品种

根据公司实际业务情况，公司开展的汇率风险管理相关金融衍生品交易业务包括但不限于国内外产生的金融衍生品交易、远期、期权、期货、掉期合约等业务。

三、业务规模、期限

经预测，拟开展的金融衍生品交易最高额度将不超过（含）1亿美元，与公司不断增长的国际业务收入相匹配。公司拟以自有资金从事外汇金融衍生品投资，不存在直接或间接使用募集资金从事该业务的情况。上述业务可自股东大会审批通过之日起一年内灵活循环滚动使用。该事项尚需提交公司股东大会审议。

四、可能面临的风险

1.市场风险：公司开展的金融衍生品业务时，主要为与主营业务相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险。在汇率波动较大的情况下，公司操作的衍生金融产品可能会带来较大公允价值波动。

2.流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

3.操作性风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致金融衍生品业务损失或丧失交易机会。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险及交易损失。

4. 内部控制风险：外汇金融衍生品交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生内部控制的风险。

5. 信用风险：公司进行的衍生品投资交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的银行，履约风险较低。

五、金融衍生品交易业务风险管理措施

1.公司将严格履行审批程序，及时履行信息披露义务。在实际操作中，选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务，为防止远期结售汇延期交割，公司加强应收账款的管理，积极催收应收账款，避免出现应收账款逾期的现象。

2.加强对公司银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序。公司选择具有合法经营资质的金融机构进行交易，从事金融衍生品业务时，慎重选择公司交易人员，公司内部审计部门将会定期、不定期对实际交易合约签署及执行情况进行核查。

六、会计政策及核算原则

公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 24号-套期会计》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》等相关规定及其指南，对拟开展的金融衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

七、独立董事意见

独立董事认为：公司金融衍生品交易是以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以减少、规避因外汇结算、汇率、利率波动等形成的风险为目的，符合公司生产经营的实际需要，有利于公司的长远发展，符合公司全体股东的利益。该事项符合有关法律、法规和《公司章程》等相关规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情形。同意公司2021年度金融衍生品交易计划。

八、监事会意见

公司开展汇率风险管理相关的金融衍生品交易业务，可以在一定程度上降低汇兑损益对公司的经营业绩带来的不确定影响。本次开展金融衍生品交易业务事项的决策程序符合法律、法规及规范性文件的相关规定，不影响公司日常经营业务的开展，符合公司和全体股东的利益。因此同意公司在批准额度范围内开展金融衍生品交易业务。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2021年4月30日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2021-062

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于2020年度利润分配预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 每股分配比例：每10股派发现金红利1.6383元（含税）

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确

● 若在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

● 本年度现金分红比例低于30%主要由于公司将继续投入半导体湿法工艺设备及与设备相关的电子材料、后续服务，公司高纯工艺系统、光传感系统业务回款周期较长，需要公司预留一定的资金，降低因业务发展资金需求而产生的财务风险。

一、利润分配方案内容

经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）母公司累计未分配利润为283,160,770.10元。经董事会决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

截至2020年12月31日，公司总股本307,804,612股，2021年1月4日，公司第三届董事会第四十一次会议审议通过了《关于公司提前赎回 “至纯转债”的议案》，决定行使“至纯转债”的提前赎回权利，对赎回登记日登记在册的“至纯转债”全部赎回。截至赎回登记日（2021年1月25日）收市后，累计转股数量为 11,932,255股，其中2021年1月1日至2021年1月25日期间，累计转股数量为9,893,862 股，公司总股本由2020年12月31日307,804,612股增加至317,698,474股。2021年1月13日，公司召开第三届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于首次向激励对象授予第三期股权激励股票期权与限制性股票的议案》，决定向3名激励对象授予43万股限制性股票。2021年1月26日，上述限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记工作，公司总股本由317,698,474股增加至318,128,474股。

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.6383元（含税）。以公司总股本318,128,474股计算合计拟派发现金红利52,118,987.90元（含税）。2020年度公司现金分红比例为20.00%。

若在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

报告期内，上市公司盈利260,599,716.15元，母公司累计未分配利润为283,160,770.11元，上市公司拟分配的现金红利总额为52,118,987.90元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因说明如下：

随着国内下游厂商对半导体设备需求的增长， 公司将紧跟客户需求，继续投入对半导体湿法工艺设备的研发。同时，随着客户产线的持续运营，公司将对设备相关的电子材料及后续服务进行投入；公司高纯工艺系统、光传感系统业务类似于工程建设项目，回款周期较长，需要公司预留一定的资金，降低因业务发展资金需求而产生的财务风险。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2021年4月29日召开第四届董事会第三次会议审议通过了此次利润分配预案，同意本次利润分配方案并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

结合公司股本、财务状况、发展计划及资金需求等因素，公司独立董事认为公司2020年度利润分配预案兼顾了股东合理回报及公司可持续发展的需要，现金分红水平具有合理性，符合公司利润分配政策，有利于维护股东的长远利益。同意将该议案提交股东大会审议通过后实施。

（三）监事会意见

公司2020年度利润分配预案符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中对于分红的相关规定，符合公司股利分配政策，体现了公司对投资者的回报，2020年度利润分配预案具备合法性、合规性及合理性。对关于2020年度利润分配预案无异议。

四、相关风险提示

1、本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

2、本次利润分配预案尚需提交2020年度股东大会批准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2021年4月30日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2021-063

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于续聘公司2021年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 拟聘任会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月29日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，公司拟续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构，为公司提供会计报表审计、内部控制审计及其他相关咨询服务，本事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1. 基本信息

会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：1985年9月1日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：上海市嘉定区

首席合伙人：陆士敏

众华所2020 年末合伙人数量：44 人，注册会计师人数：331人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：293人。

众华所2020年度收入总额（经审计）：46,849.15万元；其中审计业务收入（经审计）：38,993.27万元，证券业务收入（经审计）：16,738.41万元。

2020年度上市公司审计客户家数：75家，上市公司审计收费总额：8,717.23万元。审计客户的主要行业为计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）、电气机械和器材制造业（C38）、汽车制造业（C36）、橡胶和塑料制品业（C26）、软件和信息技术服务业（I65），与本公司同行业（C35专用设备制造业）的上市公司审计客户为4家。

2. 投资者保护能力

众华所自2004年起购买职业保险，不再计提职业风险基金。购买的职业保险累计赔偿限额2亿元。相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

3. 诚信记录

众华所最近三年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分；受到行政处罚2次，涉及从业人员3名；受到监督管理措施9次，涉及从业人员12名。

（二）项目成员信息

1. 基本信息

（1）项目合伙人：陆友毅，1997年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计工作，2011年开始在众华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2018年开始为本公司提供审计服务。近三年签署或复核的上市公司审计报告有：陆家嘴（600663）、至纯科技（603690）、长青集团（002616）。

（2）签字注册会计师：丁炯，2015年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计工作，2015年开始在众华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2017年开始为本公司提供审计服务。近三年签署或复核的上市公司审计报告有：至纯科技（603690）。

（3）项目质量控制合伙人：卞文漪，1996年成为注册会计师，1994年开始从事上市公司审计工作，1994年开始在众华会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2020年开始为本公司提供审计服务。近三年签署或复核的上市公司审计报告有：上海凯众材料科技股份有限公司(603037）、金财互联控股股份有限公司（002530）上市公司年报审计。

2. 诚信记录

拟签字注册会计师陆友毅、丁炯，质量控制负责人卞文漪近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

3. 独立性

拟签字注册会计师陆友毅、丁炯，质量控制负责人卞文漪符合独立性要求，不存在可能影响独立性的情形。

4. 审计收费

该项费用系基于众华提供审计服务所投入的专业服务，综合考虑项目团队专业能力和经验以及投入项目的工作时间协商确定。

2020年度审计费用为人民币111.30万元（其中年度财务报表审计费用84.80万元，内控审计费用26.50万元），与上年度审计费用持平。

公司董事会提请股东大会授权公司董事会及其授权人士根据2021年度具体审计要求和审计范围与众华协商确定相关审计费用。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会已对众华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为众华会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2020年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。公司拟续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权益

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事事前认可意见：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务审计的资格，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求，在2020年度的审计工作中，众华会计师事务所（特殊普通合伙）遵循独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司审计工作。我们同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

独立董事意见：众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货业务相关审计资格，拥有为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计和内部控制审计的工作需求。公司本次续聘会计师事务所的审议、表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，我们同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司第四届董事会第三次会议以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘众华所为公司2021年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2021年4月30日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2021-064

上海至纯洁净系统科技股份有限公司关于

2020年度计提信用及资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于计提信用及资产减值准备的议案》。根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，公司对各项需要计提减值的资产进行了评估，并对预计可收回金额低于其账面价值的各项资产计提减值准备。

公司2020年计提各项信用减值准备合计人民币2,549.00万元，资产减值准备404.53万元（其中2020年1-6月共计提信用减值准备人民币1,163.56万元，详见公司于2020年8月31日在上海证券交易所网站披露的公告）。 具体如下：

单位：人民币万元

■

一、计提减值准备对公司的影响

2020年公司合并报表计提信用减值准备2,549.00万元，计提资产减值准备404.53万元，减少利润总额2,953.53万元。

二、计提信用及资产减值准备的具体说明

1、信用减值准备

公司于资产负债表日对应收款项预计可收回金额进行判断，无论是否存在重大融资成分，公司均按照整个存续期的预期信用准备计量。当单项应收票据及应收账款无法以合理成本评估预期信用准备的信息时，公司依据信用风险特征将其划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用准备。如果有客观证据表明某项应收票据及应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收票据及应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用准备。对于划分为组合的应收票据及应收账款，本公司参考历史信用准备经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用准备率，计算预期信用准备。当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用准备的信息时，本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用准备。经测试，2020年计提信用减值准备共计2,549.00万元。

2、资产减值准备

公司存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

公司在确定与合同成本有关的资产的减值准备时，首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资产确定减值准备；然后根据其账面价值高于本公司因转让与资产相关的商品预期能够取得的剩余对价以及为转让该相关商品估计将要发生的成本这两项的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值准备。

经测试，2020年计提资产减值准备共计404.53万元。

三、独立董事关于公司计提减值准备的意见

公司本次计提信用及资产减值准备事项是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，并履行了相应的决策程序。本次计提信用及资产减值准备能够真实公允地反映公司的实际资产、财务状况。同意本次计提信用及资产减值准备事项。

四、审计委员会关于公司计提减值准备的意见

审计委员会认为：公司本次计提信用及资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，能够更加真实公允地反映公司2020年度财务状况及经营成果，有助于向投资者提供更加准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

五、监事会关于公司计提减值准备的意见

监事会认为：公司本次计提信用及资产减值准备的决策程序合法合规，符合《企业会计准则》及公司相关制度的规定，符合公司实际情况，同意本次计提信用及资产减值准备。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2021年4月30日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2021-065

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

关于调整第二期首次授予的股票期权行权价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月29日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整第二期首次授予的股票期权行权价格的议案》，现将有关事项说明如下：

一、第二期股权激励计划批准及实施情况

1、2019年6月26日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于〈上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称《激励计划（草案）》）、《关于〈上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案，拟授予200万份股票期权与102万股限制性股票，其中首次授予160万份股票期权与82万份限制性股票，预留部分为40万份股票期权与20万份限制性股票。具体内容详见公司于2019年6月27日发布的《至纯科技关于第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要的公告》（公告编号：2019-043）。

2、2019年6月27日至2019年7月6日，公司在内部公示了激励对象名单，公示期满后，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，具体内容详见公司于2019年7月6日发布的《至纯科技监事会关于公司第二期股权激励对象名单审核及公示情况的说明》（公告编号2019-048）。

3、2019年7月12日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等议案，具体内容详见公司于2019年7月13日公布的《至纯科技2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-056）

4、2019年8月30日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划相关事项的议案》、《关于首次向激励对象授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的议案》，对激励对象人数及授予权益数量进行调整，并确定本次股权激励首次授予日为2019年8月30日。公司监事会和独立董事对此发表同意意见。具体内容详见公司于2019年8月31日发布的《至纯科技关于调整第二期股权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2019-064）、《至纯科技关于首次授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的公告》（公告编号：2019-065）。

5、2019年9月26日，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予所涉及的股票期权和限制性股票的登记工作。

6、2021年4月29日，公司召开了第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整第二期首次授予的股票期权行权价格的议案》等。因公司实施了2019年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.0856 元（含税），故第二期股权激励计划首次授予的股票期权行权价格由18.51元/份调整为18.4244元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

二、本次调整公司股票期权行权价格的说明

(下转853版)