深圳市星源材质科技股份有限公司
关于授予限制性股票增发股份调整
可转债转股价格的公告

证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2021-060

债券代码：123094 债券简称：星源转2

深圳市星源材质科技股份有限公司

关于授予限制性股票增发股份调整

可转债转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、调整前转股价格：31.54元/股

2、调整后转股价格：31.53元/股

3、转股价格生效日期：2021年5月11日

深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月18日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划预留部分授予数量的议案》《关于向激励对象授予2020年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，鉴于公司2020年限制性股票激励计划已完成预留部分授予登记，根据《深圳市星源材质科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有关规定，星源转2的转股价格由初始转股价31.54元/股调整为31.53元/股。现将有关事项公告如下：

一、星源转2发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市星源材质科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]3426号）核准，公司于2021年1月20日向不特定对象发行可转换公司债券1,000万张，每张面值100元，发行总额为10亿元，并于2021年3月31日在深圳证券交易所上市交易，债券简称“星源转2”，债券代码“123094”。星源转2自2021年7月26日起进入转股期，星源转2初始转股价格为31.54元/股。

二、转股价格调整依据

2021年3月18日公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划预留部分授予数量的议案》《关于向激励对象授予2020年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，同意以2021年3月18日为公司2020年限制性股票激励计划（预留部分）的授予日，向4名激励对象授予384,767股限制性股票，授予价格为14.75元/股。

2021年4月30日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成2020年限制性股票激励计划预留部分授予登记工作。

根据《募集说明书》相关条款规定，当公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整。

因此，星源转2转股价格将进行调整，本次调整符合公司《募集说明书》的规定。

三、转股价格的调整计算公式

根据《募集说明书》相关条款及有关规定，具体的转股价格调整公式如下：

设调整前转股价为Po，每股送股或转增股本率为N，每股增发新股或配股率为K，增发新股价或配股价为A，每股派发现金股利为D，调整后转股价为P（调整值保留小数点后两位，最后一位实行四舍五入），则：

派发现金股利：P＝Po-D；

派送红股或转增股本：P＝Po/（1＋N）；

增发新股或配股：P＝（Po＋A×K）/（1＋K）；

三项同时进行时：P＝（Po-D＋A×K）/（1＋N＋K）。

星源转2的转股价格依据上述增发新股或配股：P＝（Po＋A×K）/（1＋K）的调整公式调整，即此次调整前转股价Po为31.54元/股，增发新股价A为14.75元/股，每股增发新股率K为0.09%（384,767股/448,539,565股，以本次变动前的总股数448,539,565股计算），因此星源转2的转股价格由初始转股价31.54元/股调整为31.53元/股，调整后的转股价格自2021年5月11日起生效。

特此公告。

深圳市星源材质科技股份有限公司董事会

2021年4月30日

证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2021-061

债券代码：123094 债券简称：星源转2

深圳市星源材质科技股份有限公司

关于2020年限制性股票激励

计划预留部分限制性股票授予

登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

公司于2021年3月18日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划预留部分授予数量的议案》《关于向激励对象授予2020年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，同意以2021年3月18日为公司2020年限制性股票激励计划（预留部分）的授予日，向4名激励对象授予384,767股限制性股票，授予价格为14.75元/股。截至2021年4月30日，公司已完成2020年限制性股票激励计划预留部分授予登记工作。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》，本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本从448,539,565股增至448,924,332股,根据《深圳市星源材质科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有关规定，星源转2的转股价格由初始转股价31.54元/股调整为31.53元/股。

经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）已完成《公司2020年限制性股票激励计划（草案）修订稿》预留部分限制性股票的授予登记工作，现将有关事项公告如下：

一、本激励计划已履行的相关审批程序

2020年3月18日，公司召开第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事认为本激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

2020年4月23日，公司召开第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）修订稿〉及其摘要的议案》，公司独立董事认为本激励计划修订不会导致提前解除限售、不涉及到授予价格的调整，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司对激励对象名单在内部进行了公示，公示期满后，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核实。

2020年5月15日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）修订稿〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》。

2020年5月27日，公司召开第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划首次授予权益的激励对象名单及数量的议案》《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，由于19名激励对象自愿放弃认购，公司本激励计划首次授予权益的激励对象人数调整为128人，首次授予权益的数量调整为325.30万股；同时确定以2020年5月27日作为本激励计划的授予日，向符合条件的128名激励对象授予325.30万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

2020年6月4日，公司披露了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司向128名激励对象以16.21元/股授予价格授予325.3万股限制性股票，本激励计划首次授予限制性股票的上市日为2020年6月8日。

2020年10月15日，公司召开第四届董事会第三十一次会议及第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》，由于激励对象姜鹏、王帅及栾小青因个人原因离职，不再符合激励对象条件，公司需回购注销该部分已授予但尚未解除限售的55,478股限制性股票。本次回购注销完成后，公司总股本将减少55,478股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。

2020年11月2日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》。同意公司将3名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票55,478股进行回购注销，回购价格为8.947493元/股，回购资金总额496,389元。

2021年3月18日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划预留部分授予数量的议案》《关于向激励对象授予2020年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，确定以2021年3月18日作为2020年限制性股票激励计划预留部分的授予日，向符合条件的4名激励对象授予384,767股限制性股票，授予价格为14.75元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。同时，律师事务所出具了法律意见书。

2021年3月25日，公司召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》，由于激励对象王冠因个人原因离职，不再符合激励对象条件，公司需回购注销该部分已授予但尚未解除限售的17,896股限制性股票。本次回购注销完成后，公司总股本将减少17,896股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。

2021年4月12日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》。同意公司将激励对象王冠已获授但尚未解除限售的限制性股票17,896股进行回购注销，回购价格为8.947493元/股，回购资金总额160,124.33元。

二、本次限制性股票授予的情况

1、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票

2、授予日：2021年3月18日

3、授予价格：14.75元/股

4、授予对象及数量：本激励计划预留部分拟授予的激励对象共4名，预留部分拟授予的限制性股票总数384,767股，具体分配情况如下：

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5、本激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：

本激励计划有效期自授予的限制性股票上市之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。

本激励计划授予的限制性股票的限售期分别为自限制性股票上市之日起12个月、24个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不享有所获授的限制性股票的投票权，也不得转让、用于担保或偿还债务。

当期解除限售的条件未成就的，限制性股票不得解除限售或递延至下期解除限售。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

本激励计划预留部分限制性股票解锁安排如下表所示：

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6、解除限售的业绩考核要求

（1）公司层面业绩考核条件

本激励计划的考核年度为2020-2021年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标及解锁比例如下表所示：

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以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并剔除本次激励计划激励成本影响的经审计的净利润。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

（2）个人层面绩效考核要求

激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例。

激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：

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若公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=个人层面标准系数×个人当年计划解除限售额度。

激励对象考核当年未能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

7、本次限制性股票授予后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

三、关于授予激励对象、限制性股票数量与前次经董事会审议情况一致性的说明

公司本次授予并登记完成的激励对象名单、限制性股票数量与公司第五届董事会第四次会议审议确定的名单及授予数量完全一致。公司2020年限制性股票激励计划预留部分授予的总人数为4人，授予的限制性股票总数为384,767股，占本次授予登记前公司总股本的0.09%。截至2021年4月30日，公司已完成向4名激励对象定向发行的384,767股限制性股票的授予登记工作。

四、本次限制性股票认购资金的验资情况

致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年4月20日出具致同验字(2021)第440C000189号验资报告。截至2021年4月7日止，公司已收到限制性股票激励对象缴纳的新增出资款人民币5,675,312.75元，其中384,767.00元作为新增注册资本（实收资本）投入，其余5,290,545.75元作为资本公积。限制性股票激励对象全部以货币出资。

公司本次增资前的注册资本人民币448,539,565.00元，实收资本人民币448,539,565.00元，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年2月1日出具致同验字（2021）第440C000041号验资报告。

公司本次增资后的累计注册资本为人民币448,924,332.00元，实收资本为人民币448,924,332.00元。

五、本次授予限制性股票的上市日期

本次限制性股票激励计划的授予日为2021年3月18日，上市日期为2021年5月11日。

六、关于董事、高级管理人员授予对象在限制性股票授予前6个月是否存在买卖公司股票情形的说明

本次预留授予激励对象不包括董事、高级管理人员。

七、本次限制性股票授予前后对公司可转换公司债券转股价、控股股东及其一致行动人的影响

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具《发行人股本结构表》，本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本从448,539,565股增至448,924,332股,根据《募集说明书》的有关规定，星源转2的转股价格由初始转股价31.54元/股调整为31.53元/股。具体情况详见公司于2021年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-060）。

公司控股股东、实际控制人陈秀峰先生、陈良先生合计持有公司91,302,622股股份，本次预留部分限制性股票授予前合计持有比例为20.35%，授予后合计持有比例变更为20.34%，仍为公司的控股股东。本次预留部分限制性股票授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

八、股本结构变动情况表

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九、收益摊薄情况

本次限制性股票授予完成后，按最新总股本448,924,332股摊薄计算，公司2020年度每股收益为0.2699元。

十、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排

激励对象认购限制性股票的资金及缴纳个人所得税的资金全部以自筹方式解决，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

十一、限制性股票所筹集资金的用途

本次授予激励对象限制性股票所筹集的资金将用于补充公司流动资金。

特此公告。

深圳市星源材质科技股份有限公司董事会

2021年4月30日