上海复星医药（集团）股份有限公司
证券代码：600196 股票简称：复星医药 编号：临2021-059
债券代码：143020 债券简称：17复药01
债券代码：143422 债券简称：18复药01
债券代码：155067 债券简称：18复药02
债券代码：155068 债券简称：18复药03
债券代码：175708 债券简称：21复药01
上海复星医药（集团）股份有限公司
A股股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●上海复星医药（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”或“上市公司”）A股股票于2021年4月28日、4月29日、4月30日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。
●经本公司自查并向控股股东及实际控制人核实，截至2021年4月30日，确认不存在应披露而未披露的重大事项或重要信息。
一、股票交易异常波动的具体情况
本公司A股股票于2021年4月28日、4月29日、4月30日连续三个交易日内（以下简称“股票异常波动期间”）收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的规定，属于股票交易异常波动的情形。
二、本公司关注并核实的相关情况
针对本公司A股股票异常波动，经核查，现将有关情况说明如下：
（一）生产经营情况
经自查，截至2021年4月30日，本集团（即本公司及控股子公司/单位，下同）生产经营活动正常，不存在应披露而未披露的重大信息。
（二）重大事项情况
经自查、并向本公司控股股东上海复星高科技（集团）有限公司及实际控制人郭广昌先生书面函征确认，截至2021年4月30日，除已披露的本公司非公开发行A股股票、2021年限制性股票激励计划及其相关进展外，本公司、控股股东及实际控制人均不存在涉及上市公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
截至2021年4月30日，本公司控股子公司上海复星医药产业发展有限公司获BioNTech许可的用于预防新型冠状病毒肺炎的mRNA疫苗BNT162b2（以下简称“mRNA新冠疫苗”或“该疫苗”）已分别被使用于中国香港、中国澳门的政府接种计划。截至2021年4月30日，该疫苗于中国境内尚处于II期临床试验阶段。
（四）其他股价敏感信息
经核实，于股票异常波动期间，本公司董事、监事、高级管理人员、控股股东未买卖本公司A股股票。
三、相关风险提示
（一）二级市场交易风险
本公司A股股票于股票异常波动期间收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，股价剔除大盘整体因素后的实际波动幅度较大，敬请投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。
本公司郑重提醒广大投资者，有关本公司信息以本公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的相关公告为准。
（二）关于mRNA新冠疫苗的临床及上市风险
1、截至2021年4月30日，该疫苗于中国境内尚处于临床试验阶段。该疫苗在中国境内能否获得相关药品监管机构（包括但不限于国家药监局）的上市批准、获得上市批准的时间等，存在不确定性。
2、该疫苗上市后的销售情况亦受（包括但不限于）疫情发展、市场环境、销售渠道、生产及/或供应链能力影响等诸多因素影响，该疫苗在许可区域内（包括中国大陆及港澳台地区）的销售情况存在不确定性。
四、董事会声明
本公司董事会确认，截至2021年4月30日，除前述已披露事项外，本集团没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的重大事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司A股股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；本公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
敬请广大投资者理性投资，注意风险。
特此公告。
上海复星医药（集团）股份有限公司
董事会
二零二一年四月三十日
证券代码：600196 股票简称：复星医药 公告编号：临2021-060
债券代码：143020 债券简称：17复药01
债券代码：143422 债券简称：18复药01
债券代码：155067 债券简称：18复药02
债券代码：155068 债券简称：18复药03
债券代码：175708 债券简称：21复药01
上海复星医药（集团）股份有限公司
关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年5月27日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次：2021年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：采用现场投票和网络投票相结合的投票方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年5月27日 13点30分
召开地点：上海市新华路160号上海影城
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年5月27日
至2021年5月27日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权： 不适用
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
议案1已经上海复星医药（集团）股份有限公司（以下简称“本公司”）第八届董事会第三十九次会议（定期会议）审议通过，详见本公司于2021年4月27日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1
4、涉及存在利害关系的股东回避表决的议案：议案1
议案1应回避表决的股东名称/姓名：上海复星高科技（集团）有限公司、陈启宇先生、姚方先生及其他与本议案存在利害关系的法人或自然人（如适用）。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：http://vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有本公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)股东所投票数超过其拥有的票数的，其对该项议案的投票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)本公司股东
1、A股股东
于股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司A股股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是本公司股东。
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2、H股股东
本公司H股股东登记及参会安排详见香港联合交易所有限公司网站(http://www.hkexnews.hk)刊载的本公司2021年第一次临时股东大会通函及通告。
(二)本公司董事、监事和高级管理人员
(三)本公司聘请的律师
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）A股股东出席现场会议的登记办法
拟出席本次股东大会的A股法人股东的代理人应于2021年5月27日（周四）下午13:00-13:30期间持股东账户卡或复印件（加盖公章）、营业执照复印件（加盖公章）或境外法人股东的注册登记证明文件、法人授权委托书（加盖公章）（附件）和出席人身份证在会议现场办理参会登记；A股个人股东应于2021年5月27日（周四）下午13:00-13:30期间持本人身份证、股东账户卡在会议现场办理参会登记，个人股东的代理人须持本人身份证、委托人身份证或复印件、委托人签署的授权委托书（附件）、委托股东账户卡或复印件在会议现场办理参会登记。
（二）H股股东出席现场会议的登记办法
H股股东出席本次股东大会现场会议的登记办法详见本公司于香港联合交易所有限公司网站（http://www.hkexnews.hk）刊载的本公司2021年第一次临时股东大会通告及通函。
六、其他事项
（一）出席本次会议股东及股东代理人的食宿及交通费自理。
（二）联系方式：
联系部门：本公司董事会秘书办公室
地址：上海市宜山路1289号A座9楼
邮编：200233
电话：021-33987870
传真：021-33987871
特此公告。
上海复星医药（集团）股份有限公司
董事会
2021年5月5日
附件：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件：授权委托书
上海复星医药（集团）股份有限公司
2021年第一次临时股东大会授权委托书
上海复星医药（集团）股份有限公司：
兹委托 先生（女士）（身份证号码：__________ _________ ____）代表本单位（或本人）（身份证号码：___________ _ ）出席2021年5月27日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：_______________________
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
附注：
1.请用正楷填上委托人和受托人的全名。
2.请填上登记于股东名下的A股股份数目。如未填写股份数目，则本授权委托书将被视为贵股东名下登记的所有本公司A股股份。
2.凡有权出席股东大会及在会上投票的A股股东，均可授权委托代理人。
4.注意：如欲投票赞成任何议案，请在“赞成”栏内加上“?”号。如欲投票反对任何议案，则请在“反对”栏内加上“?”号。如欲就任何议案投弃权票，请在“弃权”栏内加上“?”号。投弃权票，在计算该议案表决结果时，均不计入本次会议上表决赞成或反对的票数，但将计入有表决的股份总数。如欲就与本授权委托书有关的部分A股股份数目作出投票，请在有关栏内注明所投票之正确A股股份数目以代替“?”号。在相关栏内加上“?”号表示本表格所代表的所有A股股份的投票权均将按此方式表决。如未有明确投票指示，则受托人有权自行酌情投票。
5.本授权委托书必须由登记在册的A股股东及其书面正式授权的授权人、受托人签署，如股东（授权人）为法人，则授权委托书须另行加盖公章并经由该法人之法定代表人（或获正式授权人士）亲笔签署。
