上海晶丰明源半导体股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告
证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2021-031
上海晶丰明源半导体股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2021年5月7日
（二）股东大会召开的地点：上海市浦东新区张衡路666弄B座5层上海晶丰明源半导体股份有限公司第一会议室
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
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（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
1、本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。
2、召集与主持情况：本次会议由公司董事会召集，公司董事长胡黎强先生主持。
本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事7人，以现场及通讯方式出席7人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书汪星辰先生出席了本次会议；公司高管列席本次会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：《关于〈2020年度董事会工作报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：《关于〈2020年度监事会工作报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：《关于〈2020年度独立董事述职报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：《关于〈2020年年度报告〉及摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：《关于〈2020年度财务决算报告〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：《公司2020年度利润分配预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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7、议案名称：《关于续聘会计师事务所的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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8、议案名称：《关于公司董事2021年度薪酬方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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9、议案名称：《关于公司监事2021年度薪酬方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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10、议案名称：《关于修改〈公司章程〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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11、议案名称：《关于修订〈授权管理制度〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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12、议案名称：《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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13、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会2021年度以简易程序向特定对象发行股票并办理相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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（二）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
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（三）关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会会议议案10、议案13为特别决议议案，已获得出席本次会议股东或股东代理人所持有效表决权股份总数三分之二以上通过；
2、本次议案6、议案7、议案8、议案13对中小投资者进行了单独计票。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（杭州）事务所
律师：潘添雨、谢天
2、律师见证结论意见：
本所律师认为：上海晶丰明源半导体股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序、本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》《上市规则》《网络投票细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会通过的表决结果合法、有效。
特此公告。
上海晶丰明源半导体股份有限公司董事会
2021年5月8日
证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2021-032
上海晶丰明源半导体股份有限公司
2020年限制性股票激励计划首次授予
第一个归属期归属结果暨股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次归属股票数量：430,080股
● 本次归属股票上市流通时间：2021年5月12日
上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）已完成2020年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期的股份登记工作，具体情况如下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（1）2020年1月3日，公司召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实〈公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》等议案，监事会对本激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）按照公司其他独立董事的委托，独立董事孙文秋先生作为征集人就公司2020年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权，具体内容详见2020年1月4日、2020年1月7日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。
（3）2020年1月4日至2020年1月13日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2020年1月15日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（4）2020年1月20日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2020年1月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（5）2020年1月20日，公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（6）2020年8月19日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向2020年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》等议案，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定，并同意公司将2020年限制性股票激励计划授予价格由36.00元/股调整为35.50元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（7）2021年1月19日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于向2020年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（8）2021年4月13日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于2020年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的议案》等议案。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对2020年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量
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（二）本次归属股票来源情况
向激励对象定向发行公司人民币A股普通股股票
（三）归属人数
本次归属的股权激励对象人数为189人
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2021年5月12日
（二）本次归属股票的上市流通数量：430,080股
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
本次限制性股票激励计划无董事、高级管理人员参与
（四）本次股本变动情况
单位：股
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本次股份变动后，实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年4月25日出具了《上海晶丰明源半导体股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第ZA12394号），审验了公司截至2021年4月23日新增注册资本及实收资本（股本）情况。
截止2021年4月23日，公司已收到189名限制性股票激励对象缴纳的限制性股票认购款合计人民币15,267,840.00元，其中新增注册资本（股本）人民币430,080元整，资本公积（股本溢价）14,837,760.00元。
本次归属新增股份已于2021年5月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司2021年第一季度报告，公司2021年1-3月实现归属于上市公司股东的净利润为69,165,287.88元，公司2021年1-3月基本每股收益为1.12元/股；本次归属后，以归属后总股本62,030,080股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2021年1-3月基本每股收益相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为430,080股，占归属前公司总股本的比例约为0.70%，不会对公司最近一期财务状况及经营成果构成重大影响。
特此公告。
上海晶丰明源半导体股份有限公司
董 事 会
2021年5月8日
