中国银河证券股份有限公司
第三届董事会第六十八次会议决议公告
证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2021-028
中国银河证券股份有限公司
第三届董事会第六十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年5月10日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）以通讯方式召开了第三届董事会第六十八次会议（临时）。本次会议通知已于2021年5月7日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决董事8名，实际参加表决董事8名。全体董事一致同意豁免本次会议通知时间。董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
会议形成如下决议：
1、审议通过《关于提请修订〈公司章程〉的议案》
一、同意对《公司章程》的部分条款进行修改；
二、提请股东大会授权公司董事会并同意董事会转授权经营管理层就上述变更事项办理监管部门备案、市场监督管理部门变更登记等相关手续，并根据有关监管机构的要求与建议，对《公司章程》进行相应的调整。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于拟变更公司注册地址及修订公司章程部分条款的公告》。
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议，其中对《公司章程》原第一百三十五条、第一百三十七条修订需提交A股类别股东大会、H股类别股东大会审议。
2、审议通过《关于提请修订〈股东大会议事规则〉的议案》
一、同意对《股东大会议事规则》的部分条款进行修改；
二、提请股东大会授权公司董事会并同意董事会转授权经营管理层根据有关监管机构的要求与建议，对《股东大会议事规则》进行相应的调整。
具体内容请参阅本公告附件一。
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议，其中对《股东大会议事规则》原第七十九条、第八十一条修订需提交A股类别股东大会、H股类别股东大会审议。
3、审议通过《关于提请修订〈董事会议事规则〉的议案》
一、同意对《董事会议事规则》的部分条款进行修改；
二、提请股东大会授权公司董事会并同意董事会转授权经营管理层根据有关监管机构的要求与建议，对《董事会议事规则》进行相应的调整。
具体内容请参阅本公告附件二。
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
4、审议通过《关于提请修订〈董事会战略发展委员会议事规则〉的议案》
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
5、审议通过《关于提请修订〈董事会合规与风险管理委员会议事规则〉的议案》
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
6、审议通过《关于提请修订〈董事会提名与薪酬委员会议事规则〉的议案》
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
7、审议通过《关于提请修订〈董事会审计委员会议事规则〉的议案》
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
8、审议通过《关于提请修订〈独立董事工作细则〉的议案》
一、同意对《独立董事工作细则》的部分条款进行修改；
二、提请股东大会授权公司董事会并同意董事会转授权经营管理层根据有关监管机构的要求与建议，对《独立董事工作细则》进行相应的调整。
具体内容请参阅本公告附件三。
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
9、审议通过《关于提请修订〈董事会秘书工作细则〉的议案》
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
10、审议通过《关于提请修订〈新闻发言人工作实施细则〉的议案》
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
11、审议通过《关于提请修订〈关联交易管理办法〉的议案》
一、同意对《关联交易管理办法》的部分条款进行修改；
二、提请股东大会授权公司董事会并同意董事会转授权经营管理层根据有关监管机构的要求与建议，对《关联交易管理办法》进行相应的调整。
具体内容请参阅本公告附件四。
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
12、审议通过《关于提请修订〈对外投资管理办法〉的议案》
一、同意对《对外投资管理办法》的部分条款进行修改；
二、提请股东大会授权公司董事会并同意董事会转授权经营管理层根据有关监管机构的要求与建议，对《对外投资管理办法》进行相应的调整。
具体内容请参阅本公告附件五。
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
13、审议通过《关于提请修订〈对外担保管理办法〉的议案》
一、同意对《对外担保管理办法》的部分条款进行修改；
二、提请股东大会授权公司董事会并同意董事会转授权经营管理层根据有关监管机构的要求与建议，对《对外担保管理办法》进行相应的调整。
具体内容请参阅本公告附件六。
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
14、审议通过《关于提请修订〈执行委员会议事规则〉的议案》
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
15、审议通过《关于提请修订〈总经理（总裁）工作细则〉的议案》
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
16、审议通过《关于提请审议免去尹岩武先生公司执行委员会委员、业务总监职务的议案》
因工作调动原因，同意免去尹岩武先生公司执行委员会委员、业务总监职务，自本议案审议通过之日起生效。
公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
17、审议通过《关于提请召开中国银河证券股份有限公司2021年第一次A股类别股东大会、第一次H股类别股东大会的议案》
公司董事会授权董事长根据实际情况确定各股东大会的时间、地点。
议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
中国银河证券股份有限公司董事会
2021年5月11日
附件一：《股东大会议事规则》修订对比表
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附件二：《董事会议事规则》 修订对比表
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根据《董事会议事规则》上述修订内容，相应调整《董事会议事规则》章节条款序号。
（下转122版）
