亿嘉和科技股份有限公司关于使用部分闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

■

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为充分合理利用公司闲置募集资金，提高募集资金使用效率，增加公司资金收益，在不影响公司非公开发行股票募集资金投资项目正常进行和保证非公开发行股票募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置非公开发行股票募集资金购买理财产品。

（二）资金来源

1、资金来源：部分闲置非公开发行股票募集资金

2、经中国证券监督管理委员会《关于核准亿嘉和科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕96号）核准，公司非公开发行A股股票9,130,922股，每股发行价格为77.51元，募集资金总额为707,737,764.22元，扣除发行费用（不含税）10,272,176.56元后，募集资金净额为697,465,587.66元。

2021年4月1日，在扣除证券承销费人民币7,000,000.00元（含税）后，华泰证券有限责任公司将募集资金余额人民币700,737,764.22元划转至公司指定账户，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于2021年4月2日出具了《验资报告》（中天运〔2021〕验字第90032号）。公司对募集资金采取了专户存储的管理制度。截至2021年4月19日，非公开发行股票募集资金存储专户余额合计为700,737,764.22元。

（三）委托理财产品的基本情况

■

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、公司进行现金管理的闲置募集资金，不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的产品。投资产品不得用于质押。

2、公司将遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、资金安全保障能力强的金融机构。公司财务部将及时分析和跟踪投资产品情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制风险。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

公司于2021年5月11日向中国建设银行南京城南支行购买的2个理财产品，主要合同条款如下：

1、产品名称：单位结构性存款

2、产品类型：保本浮动收益型产品

3、产品起始日：两个产品均为2021年5月11日

4、产品期限：180日（26,000.00万元委托理财产品）；90日（6,000.00万元委托理财产品）

5、产品到期日：2021年11月7日（26,000.00万元委托理财产品）；2021年8月9日（6,000.00万元委托理财产品）

5、客户预期年化收益率：两个产品均为1.54%-3.80%

7、参考指标：欧元/美元汇率，观察期内每个东京工作日下午3点彭博“BFIX”页面显示的欧元/美元中间价，表示为一欧元可兑换的美元数。

8、观察期：产品起始日（含）至产品到期日前2个东京工作日（含）

9、参考区间：不窄于[期初欧元/美元汇率-30pips，期初欧元/美元汇率+30pips]，以发行报告为准（期初欧元/美元汇率：交易时刻欧元/美元即期汇率，表示为一欧元可兑换的美元数）

10、收益日期计算规则：实际天数/365，计息期为自产品起始日（含）至产品到期日（不含），计息期不调整

11、收益支付频率：到期一次性支付

12、支付工作日及调整规则：若产品到期日处于节假日期间，产品到期日不调整，照常兑付本金，收益将遇北京节假日顺延，遇月底则提前至上一工作日。

13、产品收益说明：根据客户的投资本金、每笔投资本金的投资天数及实际的年化收益率计算收益；实际年化收益率=1.54%×n1/N+3.8%×n2/N，1.54%及3.8%均为年化收益率。其中n1为观察期内参考指标处于参考区间内的（含区间边界）的东京工作日天数，n2为观察期内参考指标处于参考区间外的（不含区间边界）的东京工作日天数，N为观察期内东京工作日天数。客户可获得的预期最低年化收益率为1.54%，预期最高年化收益率为3.8%。测算收益不等于实际收益，以实际到期收益率为准。

14、投资范围

本金部分纳入银行内部资金统一管理，收益部分投资于金融衍生产品，产品收益与金融衍生品表现挂钩。

15、提前终止

（1）在本产品投资期间，银行有提前终止权。银行终止本产品时，将提前2个工作日以公告形式通知客户，并在提前终止后3个工作日内向客户返还投资本金及应得收益，应得收益按实际产品期限和实际收益率计算。

（2）银行终止本产品的情形包括但不限于：①如遇国家法律、法规、政策出现重大调整并影响到本产品的正常运作时，银行有权利但无义务提前终止本产品；②因市场发生极端重大变动或突发性时间等情形时，银行有权利但无义务提前终止本产品。

（二）委托理财的资金投向

本次购买的理财产品均为结构性存款产品，是商业银行吸收的嵌入金融衍生品的存款，通过与利率、汇率、指数的波动挂钩或与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。

（三）公司本次使用闲置募集资金购买的理财产品为保本型产品，安全性高，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

（四）风险控制分析

本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品，风险水平较低。产品存续期间，公司将与受托方保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。公司独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、委托理财受托方的情况

（一）中国建设银行股份有限公司为上市金融机构，不存在为本次交易专设的情况。

（二）中国建设银行股份有限公司与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

四、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期的财务数据

单位：元

■

（二）截至2021年3月31日，公司货币资金为22,152.43万元，本次委托理财支付金额为32,000.00万元，占最近一期期末货币资金的144.45%。公司本次对闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取更多的投资回报。

（三）公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、“货币资金”科目，利润表中的“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。

五、风险提示

公司本次购买的理财产品均为保本浮动收益型的低风险产品，但结构性存款产品可能面临多重风险因素，包括但不限于政策风险、信用风险、流动性风险、市场风险、信息传递风险、利率及通货膨胀风险、产品提前终止风险、产品不成立风险、不可抗力及意外事件风险、税收风险等。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司先后于2021年4月19日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十七次会议，于2021年5月7日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置非公开发行募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响非公开发行募集资金投资项目正常进行和保证非公开发行募集资金安全的前提下，使用总额不超过65,000万元人民币的闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型产品，包括但不限于商业银行、证券公司、资产管理公司等金融机构保本型理财产品、结构性存款、保本型收益凭证等。有效期自股东大会审议通过之日起十二个月内。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。另授权公司总经理或总经理授权人员在上述额度范围内行使投资决策并签署相关文件，具体事项由公司财务部组织实施。公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案均发表了明确的同意意见。

具体内容详见公司于2021年4月20日披露的《关于使用部分闲置非公开发行募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-021）等相关公告，以及公司于2021年5月8日披露的《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-031）。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用非公开发行股票募集资金委托理财的情况

单位：万元

■

注：上表中“实际投入金额”为最近12个月内公司使用闲置非公开发行股票募集资金购买理财产品的单日最高余额；“实际收益”为最近12个月内公司已赎回的闲置非公开发行股票募集资金委托理财累计收益。

截止本公告日，公司使用部分闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理未到期余额为人民币37,000.00万元。

特此公告。

亿嘉和科技股份有限公司董事会

2021年5月13日

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2021年5月12日

(二)股东大会召开的地点：浙江省杭州市黄姑山路4号公司三楼大会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。现场出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。会议由公司董事长陈向东先生主持。本次股东大会的召开及表决方式符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事12人，出席7人，董事罗华兵先生、李志刚先生、王汇联先生和独立董事何乐年先生、程博先生因工作原因未能亲自出席本次会议；

2、公司在任监事3人，出席2人，监事陈国华先生因工作原因出差未能亲自出席本次会议；

3、董事会秘书兼财务总监陈越先生、副总经理吴建兴先生出席了本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：2020年年度报告及摘要

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：2020年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

■

3、议案名称：2020年度监事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：2020年度财务决算报告

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：2020年度利润分配方案

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：关于与友旺电子日常关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：关于与士兰集科关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：关于与士兰明镓关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：关于2020年度董事、监事薪酬的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

10、议案名称：关于续聘2021年度审计机构并确定其报酬的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

11、议案名称：关于本公司2021年度对全资子公司及控股子公司提供担保的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

12、议案名称：关于公司股东分红三年（2021-2023）回报规划的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)现金分红分段表决情况

■

(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

注：不包含董事、监事和高级管理人员投票。

(四)关于议案表决的有关情况说明

1、议案6为涉及关联股东回避表决的议案。关联股东陈向东、罗华兵已回避表决该议案；

2、议案7、8为涉及关联股东回避表决的议案。关联股东陈向东、范伟宏已回避表决该议案，关联股东厦门半导体投资集团有限公司未参加本次股东大会；

3、议案11为特别决议通过的议案，已获得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（杭州）事务所

律师：鲁晓红、胡敏

2、律师见证结论意见：

杭州士兰微电子股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和表决结果为合法、有效。

四、备查文件目录

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

杭州士兰微电子股份有限公司

2021年5月13日

证券代码：603666 证券简称：亿嘉和 公告编号：2021-036

亿嘉和科技股份有限公司关于使用部分闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理的进展公告

上海智汇未来医疗服务股份有限公司关于对外投资参与设立合伙企业的公告

证券代码：600532 证券简称：未来股份 公告编号：2021-023

上海智汇未来医疗服务股份有限公司关于对外投资参与设立合伙企业的公告

杭州士兰微电子股份有限公司2020年年度股东大会决议公告

证券代码：600460 证券简称：士兰微 公告编号：临2021-024

杭州士兰微电子股份有限公司2020年年度股东大会决议公告

本公司董事会全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●投资标的名称：未来智谷一期（济南）医疗投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）（暂定名，最终以工商登记为准）

●投资金额：合伙企业认缴出资总额为人民币3亿元，其中上海智汇未来医疗服务股份有限公司（以下简称“公司”或“未来股份”）拟作为有限合伙人出资人民币1.35亿元。

●特别风险提示：1、合伙企业尚处于筹备阶段，各方缴付出资情况可能存在不确定性。2、合伙企业在运营过程中可能存在多种风险，包括但不限于政策风险、市场风险、运营风险等，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

一、对外投资概述

公司拟与济南高新财金投资有限公司（以下简称“高新财金”）、上海佳杭医院管理有限公司（以下简称“上海佳杭”）共同出资设立有限合伙企业。2021年5月 12日，公司与相关方签署了《合伙协议》，公司拟作为有限合伙人以自有资金出资人民币1.35亿元投资合伙企业。

该合伙企业拟以自有资金对外投资设立济南高新未来国际医院（暂定名，医院名称最终以工商登记为准）。合伙企业的认缴出资总额为人民币30,000万元，各投资人均以自有资金出资，认缴出资情况如下：

■

根据上证所《上市规则》、《关联交易实施指引》的规定，本次对外投资不构成关联交易，不构成重大资产重组。

根据《公司章程》等相关制度规定，本次对外投资在总经理审批权限范围内，无需经过董事会审议，无需提交公司股东大会审议。

二、合作方基本情况

1、普通合伙人

（1）公司名称：上海佳杭医院管理有限公司

（2）类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

（3）成立日期：2021-04-09

（4）统一社会信用代码：91310000MA1H3NAJ2Q

（5）注册资本：7500万元

（6）法定代表人：郁海琦

（7）注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区云汉路979号2楼

（8）经营范围：一般项目：医院管理；企业形象策划；会议及展览服务；工程管理服务；专业设计服务；图文设计制作；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

（9）股权结构如下：

■

2、高新财金

（1）公司名称：济南高新财金投资有限公司

（2）类型：有限责任公司

（3）成立日期：2016-04-10

（4）统一社会信用代码：91370100MA3C8R0N9K

（5）注册资本：100,000万元

（6）法定代表人：刘洋

（7）注册地址：山东省济南市高新区舜华路2000号舜泰广场6号楼3301室

（8）经营范围：以自有资金投资（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）；受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务；从事对未上市企业的股权投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务；企业管理咨询；金融信息服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

（9）股权结构如下：

■

（10）主要财务数据（已经审计）：截至2020年12月31日，高新财金的总资产为1,092,483.59万元，净资产为672,901.60万元，负债总额为419,581.99万元；2020年度实现营业总收入为8,024.54万元，净利润为3,138.66万元。

三、合伙企业基本情况

1、企业名称：未来智谷一期（济南）医疗投资管理合伙企业（有限合伙）（以工商登记为准）

2、认缴出资总额：人民币3亿元

3、合伙目的：保护全体合伙人的合伙权益，使本合伙企业获得最佳经济效益。

3、经营范围：【自有资金投资的资产管理服务。】（以企业登记机关最终的核准登记为准）

5、注册地：济南市高新区舜华路2000号舜泰广场6号楼3110室

5、执行事务合伙人：上海佳杭医院管理有限公司

6、经营期限：本合伙企业的经营期限为4年，自合伙企业成立之日起计算。合伙企业营业执照颁发之日，为合伙企业成立之日。根据本合伙企业经营需要，合伙企业经营期限届满的，经全体合伙人一致同意，本合伙企业的存续期限可以延长一年。

四、《合伙协议》的主要内容

1、出资：本企业全体合伙人一致同意以自有资金向本合伙企业出资，出资额的缴付期限为2024年12月31日之前，具体缴付时间以及缴付金额以执行事务合伙人发出的《出资缴付通知书》为准。

合伙人缴付出资逾期五个工作日且未经全体合伙人宽限实缴出资的，应以应付未付实缴出资为基数，按照万分之五/日的利率向合伙企业支付违约金，直至付清全部应缴出资及违约金。该违约金最终将由各守约合伙人按其实缴出资比例享有。

本合伙企业成立后的任何时候，如因经营所需，且经全体合伙人一致同意的，可以增加全体合伙人的认缴出资额，增加的认缴出资额以全体合伙人决议为准。

2、合伙事务的执行：全体合伙人一致同意委托普通合伙人为本企业执行合伙事务的合伙人，委托期限为4年。其他合伙人不执行合伙企业事务，但有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况。执行事务合伙人应定期向有限合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营状况和财务状况，其执行合伙事务产生的收益归合伙企业，所产生的亏损或者民事责任，由合伙企业承担。

受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托，给合伙企业造成损失的应负有赔偿责任。被撤销委托的执行合伙事务的合伙人应当自撤销之日起停止执行合伙事务，经其他合伙人一致同意重新委托执行合伙事务的合伙人。

3、收益、亏损和企业债务：

（1）全体合伙人一致同意，在本合伙企业存续期内所有合伙人之间按以下顺序进行收益分配：

ⅰ按照未来股份、济高财金的实缴出资比例向其分配本金，直至前述各方获得的分配总额达到其对本合伙企业的累计实缴出资额；

ⅱ向未来股份、济高财金分配固定收益，直至达到其对本合伙企业的累计实缴出资额为基数，按12 %的年化收益率（单利）计算的金额；

ⅲ经过前述分配后仍有可分配收入的，则向普通合伙人分配本金，直至其获得的分配总额达到其对本合伙企业的累计实缴出资额；

ⅳ分配普通合伙人的门槛收益：经过上述分配后仍有可分配收入的，则继续向普通合伙人分配，直至达到其对本合伙企业的累计实缴出资额为基数，按12 %的年化收益率（单利）计算的金额；

ⅴ经过前述分配后仍有可分配收入的，为超额收益。超额收益100%分配给普通合伙人。

（2）未经全体合伙人一致同意，合伙企业不得对外举债。合伙企业债务应以其全部合伙财产进行清偿。当合伙企业财产不足以清偿时，有限合伙人以其认缴的出资额为限对本合伙企业的债务承担责任；普通合伙人对本合伙企业的债务承担无限连带责任。

4、投资业务：以自有资金对外投资设立济南高新未来国际医院（医院名称最终以工商登记为准）。

5、出资份额的转让：

ⅰ合伙人转让其在合伙企业中的全部或者部分出资份额时，须经其他合伙人书面同意；其他合伙人不同意的，应当以同等条件受让该部分份额。

ⅱ合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的出资份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权。

ⅲ合伙人以外的人依法受让合伙人在合伙企业中的财产份额的，按入伙对待，否则以退伙对待转让人。

ⅳ未事先经其他合伙人书面同意，合伙人不得将其在本合伙企业中的出资份额和合伙权益出质、抵押或进行任何其他形式的担保。

ⅴ合伙人以外的人依法受让合伙人在合伙企业中的出资份额的，经修改合伙协议即成为合伙企业的合伙人，依照本法和修改后的合伙协议享有权利，履行义务。

6、违约责任：合伙人违反合伙协议的，应承担相应责任、赔偿由此给其他合伙

人的损失，包括但不限于守约方为此而发生的仲裁费、律师费、担保费、保全费、执行费用等必要的索赔费用。

7、其他约定：

（1）本合伙协议的全部事项，包括但不限于本合伙协议的效力、解释、履行以及争议的解决均受中华人民共和国法律管辖；本合伙协议下任一条款如与中华人民共和国法律中的强制性规范相抵触，应按照该中华人民共和国法律中的强制性规范执行。

（2）因本合伙协议引起的及与本合伙协议有关的一切争议，首先应由相关各方之间通过友好协商解决，如相关各方不能协商解决，则应提交原告方住所地有管辖权的法院管辖。

五、本次投资目的及影响

本次投资旨在通过对合伙企业的投资，建设济南高新未来国际医院，符合公司长期的战略发展规划。本次投资是公司基于长远发展的战略性探索，能够拓宽公司投资平台，引入有经验、有实力的战略投资者，有利于进一步提升上市公司的综合竞争能力和后续发展能力，符合上市公司全体股东的长远利益。不会对公司的发展战略及正常的生产经营造成不利影响。

六、 风险提示

1、合伙企业尚处于筹备和募集阶段，各方缴付出资情况可能存在不确定性。

2、合伙企业在运营过程中可能存在多种风险，包括但不限于政策风险、市场风险、运营风险等，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

特此公告。

上海智汇未来医疗服务股份有限公司董事会

二〇二一年五月十三日

大理药业股份有限公司

关于参加2021年云南辖区上市公司

投资者集体接待日的公告

证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2021-016

大理药业股份有限公司

关于参加2021年云南辖区上市公司

投资者集体接待日的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为进一步加强与投资者的互动交流工作，大理药业股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由云南省上市公司协会、深圳全景网络有限公司共同举办的“2021年云南辖区上市公司投资者网上集体接待日暨集体业绩说明会”主题活动，现将有关事项公告如下：

本次活动将在深圳全景网络有限公司提供的网上平台，采取网络远程的方式举行，投资者可以登录“全景·路演天下”网站（http://rs.p5w.net/）或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演APP，参与公司本次投资者集体接待日活动，活动时间为2021年5月17日（星期一）15:30至17:00。

届时公司董事会秘书吴佩容女士将通过网络在线交流形式与投资者就2020年年报、公司治理、发展战略、经营状况等投资者关注的问题进行沟通。

欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

大理药业股份有限公司董事会

2021年5月13日

证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2021-014

大理药业股份有限公司

关于第四届董事会第六次会议决议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

大理药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议于2021年5月12日上午10:00以现场结合通讯方式召开，会议通知于2021年5月7日以邮件形式发出。本次会议应到董事9名，实到董事9名。本次会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》和《大理药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。现将会议审议通过事项公告如下：

一、审议通过《关于补选公司第四届董事会独立董事的议案》

公司董事会于2021年4月29日收到独立董事李小军先生提交的书面辞职报告。李小军先生因个人原因，向董事会申请辞去公司第四届董事会独立董事职务以及在第四届董事会下设专门委员会中担任的全部职务。因李小军先生提出辞职，导致公司独立董事占董事会全体成员的比例低于三分之一，根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的相关规定，李小军先生的辞职申请将自公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效。详见公司2021年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司独立董事辞职的公告》（公告编号：2021-012）。

根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关规定，经公司第四届董事会提名委员会审核，公司董事会同意提名杨继伟先生为公司第四届董事会独立董事候选人，杨继伟先生为会计专业人士，任期自本议案经股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满为止。若杨继伟先生被股东大会选举为独立董事，公司董事会同意选举杨继伟先生为公司第四届董事会审计委员会主任委员、第四届董事会提名委员会委员，任期自本议案经股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满为止。杨继伟先生简历详见附件。杨继伟先生的任职资格和独立性尚需经上海证券交易所备案无异议后，方可提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

第四届独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案尚须提交2020年年度股东大会审议。

二、审议通过《关于召开2020年年度股东大会的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

会议审议通过公司于2021年6月3日下午14:30在昆明南亚风情置业有限公司七彩云南温德姆至尊豪廷大酒店召开2020年年度股东大会。具体内容详见公司同日披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-015）。

特此公告。

大理药业股份有限公司董事会

2021年5月13日

附：独立董事候选人简历

杨继伟先生简历

杨继伟，男，出生于1970年3月，中国国籍，会计学博士、经济学博士后，云南省中青年学术技术带头人后备人才，现为云南财经大学会计学院会计学重点学科建设办主任，教授、硕士生导师，主要研究方向为公司财务与公司治理。

目前担任云南铝业股份有限公司（000807）独立董事；云南无线数字电视文化传媒股份有限公司独立董事；昆明赛诺制药股份有限公司独立董事。

杨继伟先生不存在《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规、规范性文件规定的不适合担任上市公司独立董事的情形。

证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2021-015

大理药业股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年6月3日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年6月3日下午 14点30分

召开地点：昆明南亚风情置业有限公司七彩云南温德姆至尊豪廷大酒店

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年6月3日

至2021年6月3日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案1-9已于2021年4月21日召开的第四届董事会第五次会议及第四届监事会第五次会议审议通过，上述议案10已于2021年5月12日召开的第四届董事会第六次会议审议通过，具体内容详见公司披露于《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站www.see.com.cn的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：6、8、9、10

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记手续：出席会议的个人股东持本人身份证、上海股票账户卡；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户卡；法人股东持加盖公司公章的营业执照复印件、上海股票账户卡、法定代表人授权委托书、出席人身份证办理登记手续。出席会议者还可通过电话、传真等方式进行登记。

（二）登记时间：2021年6月1日上午9:00-11:00,下午14:00-17:00（未登记不影响股权登记日登记在册的股东在会议开始前由律师现场确认股东身份后出席股东大会）。

（三）登记地点（信函地址）：云南省大理市下关环城西路118号大理药业股份有限公司董事会办公室收（邮编：671000）。

（四）登记邮箱：dongban@daliyaoye.cn

（五）登记传真：0872-8880055

（六）联系电话：0872-8880055

六、其他事项

与会股东出席本次股东大会的往返交通和食宿费用自理，本公司按照有关规定在本次大会上不发礼品及补贴。

特此公告。

大理药业股份有限公司董事会

2021年5月13日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

大理药业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月3日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。