合盛硅业股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2021-035
合盛硅业股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021年5月12日
(二)股东大会召开的地点：浙江省慈溪市北三环东路1958号恒元广场B座恒元广场酒店3楼会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长罗立国先生主持会议。会议采取现场记名投票和网络投票相结合的方式，会议的召集、召开和表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、公司董事会秘书龚吉平先生出席会议；财务总监张雅聪女士、副总经理章金洪先生列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：《公司2020年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《公司2020年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《公司2020年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：《公司2020年度利润分配方案》
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：《公司2020年年度报告及摘要》
审议结果：通过
表决情况：
■
6、议案名称：《关于续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：《关于确定公司董事2020年度薪酬方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
8、议案名称：《关于确定公司监事2020年度薪酬方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
9、议案名称：《关于公司2021年度向金融机构申请综合授信额度的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
10、议案名称：《关于公司2021年度向金融机构申请综合授信提供担保的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
11、议案名称：《关于全资子公司新疆合盛硅业新材料有限公司对外投资的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
12、议案名称：《关于全资子公司云南合盛硅业有限公司对外投资暨〈战略合作框架协议〉实施进展的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)现金分红分段表决情况
■
(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(四)关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会第10项议案为特别决议议案，已获得出席会议的有表决权的股东及股东代表所持表决权总数的2/3 以上同意；其他议案为一般决议议案，均已获得出席会议的有表决权的股东及股东代表所持表决权总数的1/2以上同意；议案4、6、7、10对单独或合计持有公司5%以下股份的股东及授权代表单独计票；本次股东大会还听取了《公司2020年度独立董事述职报告》。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海锦天城律师事务所
律师：李攀峰、张玲平
2、律师见证结论意见：
公司2020年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
合盛硅业股份有限公司
2021年5月13日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2021-036
合盛硅业股份有限公司
第三届董事会第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）第三届董事会第四次会议通知于2021年5月10日以短信和邮件送达的方式发出，会议于2021年5月12日下午14:00时在公司慈溪办公室二十三楼会议室以现场和通讯相结合方式召开（根据《公司章程》《公司董事会议事规则》相关条款中规定：“遇有紧急事项，可以随时通过电话等其他口头方式通知全体董事等相关人员，并于董事会召开时以书面方式确认”，本次会议系临时紧急会议）。出席会议的董事应到9人，实到9人。会议由公司董事长罗立国先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期及延长授权董事会办理非公开发行股票相关事宜有效期的议案》
鉴于公司2020年度非公开发行A股股票股东大会决议有效期及授权有效期即将到期，为了顺利实施本次非公开发行相关工作，公司董事会同意并提请股东大会将本次非公开发行决议的有效期延长至2022年2月8日，除延长本次非公开发行决议有效期外，本次非公开发行股票方案的其他内容不变；同时公司董事会同意并提请股东大会将授权董事会全权办理与本次非公开发行股票有关的全部事宜的有效期延长至2022年2月8日，除延长股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期外，股东大会对董事会授权的其他内容不变，在延长期限内继续有效。
具体内容详见公司于2021年5月13日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期及延长授权董事会办理非公开发行股票相关事宜有效期的公告》（公告编号：2021-037）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：5票赞成、0票反对、0票弃权、4票回避。
关联董事罗立国、罗燚、罗烨栋、浩瀚回避表决。
本议案尚需提交公司 2021年第二次临时股东大会审议。
2、审议通过了《关于召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》
根据《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》《公司股东大会议事规则》等制度的规定，公司拟于2021年05月28日召开公司2021年第二次临时股东大会。
具体内容详见公司于2021年5月13日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-038）。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2021年5月13日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2021-037
合盛硅业股份有限公司关于延长公司
非公开发行股票股东大会决议有效期及延长授权董事会办理非公开发行
股票相关事宜有效期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）于2020年6月3日召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2020年度非公开发行A股股票方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》等相关议案。根据上述股东大会决议，同意公司本次非公开发行股票方案的有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月，同时股东大会同意授权董事会全权办理与本次非公开发行股票有关的全部事宜，授权事项的有效期自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效（即2020年6月3日至2021年6月2日内有效）。
股东大会决议作出后，公司董事会积极开展工作，本次非公开发行已于2021年2月1日经中国证监会发审委审核，并已取得中国证监会核发的《关于核准合盛硅业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]508号），批复有效期至2022年2月8日。
鉴于公司本次非公开发行股票股东大会决议有效期及授权有效期即将到期，为了顺利实施本次非公开发行相关工作，公司于2021年5月12日召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期及延长授权董事会办理非公开发行股票相关事宜有效期的议案》。公司董事会同意并提请股东大会将本次非公开发行决议的有效期延长至2022年2月8日，除延长本次非公开发行决议有效期外，本次非公开发行股票方案的其他内容不变；同时公司董事会同意并提请股东大会将授权董事会全权办理与本次非公开发行股票有关的全部事宜的有效期延长至2022年2月8日，除延长股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期外，股东大会对董事会授权的其他内容不变，在延长期限内继续有效。
公司独立董事已对上述事项发表了同意的独立意见，上述事项尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2021年5月13日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2021-038
合盛硅业股份有限公司关于召开
2021年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年5月28日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2021年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年5月28日 14 点 30 分
召开地点：浙江省慈溪市北三环东路1958号恒元广场B座恒元广场酒店3楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年5月28日
至2021年5月28日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，详见刊登于2021年05月13日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
2、特别决议议案：1
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：1
应回避表决的关联股东名称：宁波合盛集团有限公司、罗立国、罗燚、罗烨栋
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记方法：
拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：
1、法人股东：
出席会议的法人股东须由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，须持法定代表人本人身份证、能证明其有法定代表人资格的有效证明和股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书、股东账户卡和法人股东单位营业执照复印件（验原件）办理登记手续。
2、自然人股东：
出席会议的个人股东需持本人身份证、股东账户卡、有效持股凭证办理登记手续；个人股东的授权代理人需持本人身份证、委托人的股东账户卡、委托人的有效持股凭证、书面的股东授权委托书办理登记手续（授权委托书见附件1）。
（二）现场会议出席登记时间：
股东或股东授权代表出席本次会议的现场登记时间为2021年05月27日8：30-17：00。之后将不再办理现场出席会议的股东登记。
（三）会议登记地点及授权委托书送达地点：
公司董事会办公室。
（四）会议登记方式：
股东（或代理人）可以到公司董事会办公室登记或用信函、邮件、传真方式登记。
六、其他事项
（一）本次股东大会的现场会议为期半天，与会股东食宿及交通费自理。
（二）联系方式：
龚吉平先生0573-89179052
会务联系人：高君秋女士0573-89179055
公司传真：0573-89179977
公司邮箱：hsir@hoshinesilicon.com
公司地址：浙江省嘉兴市乍浦镇雅山西路530号邮编：314201
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2021年5月13日
附件1：授权委托书
附件1：授权委托书
授权委托书
合盛硅业股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月28日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2021-039
合盛硅业股份有限公司关于
持股5%以上股东减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 持股5%以上股东持股的基本情况：
本次减持计划实施前，富达实业公司（以下简称“富达实业”）持有合盛硅业股份有限公司（以下简称“合盛硅业”或“公司”）无限售流通股113,413,472股，占公司总股本的12.09%。
● 减持计划的主要内容
公司于2021年1月27日在上海证券交易所网站及其他指定媒体披露了《公司持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2021-009），富达实业计划于2021年2月24日至2021年5月24日期间，通过集中竞价交易方式减持不超过9,380,000股（占公司总股本的1%）；计划通过大宗交易方式减持不超过18,760,000股（占公司总股本的2%）。
● 减持计划的实施结果情况：
截至本公告披露日，富达实业在减持计划实施期间通过集中竞价交易方式减持公司股份4,100,000股（占公司总股本的0.44%），通过大宗交易方式减持公司股份2,400,000股（占公司总股本的0.26%），合计减持公司股份6,500,000股（占公司总股本的0.69%）（注：合计数与分项数累加不一致为四舍五入所致），本次减持股份实施之后，富达实业持有公司无限售流通股106,913,472股，占公司总股本的11.40%。本次减持计划已实施完毕。
近日，公司收到持股5%以上股东富达实业发来的《富达实业关于减持股份计划结果告知函》，根据相关法规要求，现将具体情况公告如下：
一、减持主体减持前基本情况
■
注1：富达实业当前持股股份来源含IPO前取得股份及因公司权益分派实施转增取得的股份。
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施结果
(一)持股5%以上股东因以下事项披露减持计划实施结果：
减持计划实施完毕
■
注1：上述减持期间内，富达实业在减持计划实施期间通过集中竞价交易方式减持公司股份4,100,000股（占公司总股本的0.44%），通过大宗交易方式减持公司股份2,400,000股（占公司最新总股本的0.26%）,合计减持公司股份6,500,000股（占公司总股本的0.69%）（合计数与分项数累加不一致为四舍五入所致）。
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2021/5/13
