江阴江化微电子材料股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2021-021

江阴江化微电子材料股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为11,424,241股

● 本次限售股上市流通日期为2021年5月26日

一、本次限售股上市类型

（一）江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）本次限售股上市流通类型为非公开发行限售股。

（二）非公开发行限售股的核准情况

经中国证券监督管理委员会出具《关于核准江阴江化微电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（【2020】2218号）核准，江化微非公开发行股票8,787,878股，募集资金总额为人民币289,999,974.00元，扣除发行费用人民币（不含增值税）10,875,411.33元，募集资金净额为人民币279,124,562.67元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江阴江化微电子材料股份有限公司验资报告》（大华验字[2020]000704号），对本次发行募集资金到位情况进行审验确认。

（三）股份登记时间及锁定期安排

2020年11月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了该次非公开发行股份的股权登记及股份限售手续。详见公司于2020年12月2日披露的《非公开发行A股股票发行结果暨股份变动公告》（公告编号： 2020-075）。发行对象认购数量及锁定期情况如下：

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二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次非公开发行的新股登记完成后，公司股份总数增加8,787,878股，公司的股份总数由141,960,000股增加至150,747,878股。2021年4月23日，经公司2020年度股东大会审议通过《2020年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，以2020年12 月31日的股本150,747,878股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.12元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.3股，共计派发现金红利18,089,745.36元，转增45,224,363股，本次分配后总股本为195,972,241股。其中有限售条件流通股为11,424,241股，无限售条件流通股为184,548,000股。除上述情况外，本次非公开发行限售股形成后至今，公司股本数量无其他变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次非公开发行所涉及的10名认购对象承诺所认购的股票自本次非公开发行结束之日起6个月内不得转让。

截至本公告披露日，本次解除限售并申请上市流通的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）作为公司的保荐机构，对公司非公开发行股票限售股上市流通事宜进行了核查，经核查，华泰联合就公司本次限售股份上市流通核查结论如下：

江化微本次非公开发行限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，江化微与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意江化微本次解除限售股份上市流通。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为11,424,241股；

本次限售股上市流通日期为2021年5月26日；

本次限售股上市流通明细清单：

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六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

华泰联合证券有限责任公司关于江阴江化微电子材料股份有限公司非公开发行限售股份上市流通事项的核查意见。

特此公告。

江阴江化微电子材料股份有限公司

2021年5月15日