科力尔电机集团股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告
证券代码：002892证券简称：科力尔 公告编号：2021-021
科力尔电机集团股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）会议召开时间：
①现场会议召开时间：2021年5月17日（星期一）下午14:30；
②网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月17日上午9:15一9:25，9:30一11:30，下午13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年5月17日 9:15一15:00。
（2）现场会议召开地点：深圳市南山区深圳湾科技生态园9栋B3座5楼运营中心会议室
（3）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式
召开。
（4）会议召集人：第二届董事会
（5）会议主持人：董事聂鹏举先生因工作出差，公司半数以上董事共同推举董事聂葆生先生为本次股东大会主持人。
（6）本次会议的召集和召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》等有关法律法规、规则指引和《公司章程》等有关规定，会议召开程序合法、合规。
2、会议出席情况
（1）股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东及股东授权委托代表10人，代表股份91,791,300股，占公司总股份的64.5872%。
其中：通过现场投票的股东5人，代表股份89,079,100股，占上市公司总股份的62.6788％；通过网络投票的股东5人，代表股份2,712,200股，占上市公司总股份的1.9084％。（2）中小投资者出席的总体情况：
除公司董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者，通过现场和网络投票的股东5人，代表股份2,712,200股，占上市公司总股份的1.9084％。其中：通过现场投票的股东0人，代表股份0股，占上市公司总股份的0.0000％。通过网络投票的股东5人，代表股份2,712,200股，占上市公司总股份的1.9084％。
3、出席/列席会议人员：
董事：聂葆生、李伟、王辉、郑馥丽
监事：蒋耀钢、刘辉、曾利刚
董事会秘书：李伟
高级管理人员：李伟、宋子凡
董事长聂鹏举先生因参加祁阳市成立大会暨揭牌仪式，委托董事聂葆生先生出席本次会议。
国浩律师（深圳）事务所王彩章律师、张韵雯律师出席本次会议并进行现场见证。
二、会议的审议情况
本次股东大会逐项审议了各项议案，并采取现场投票与网络投票结合的表决方式通过了如下议案：
1、《关于公司2020年年度报告全文及摘要的议案》
同意91,781,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9889%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
本议案获得本次股东大会通过。
2、《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》
同意91,781,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9889%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
独立董事在本次股东大会上进行了述职。
本议案获得本次股东大会通过。
3、《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》
同意91,781,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9889%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
本议案获得本次股东大会通过。
4、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》
同意91,781,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9889%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
本议案获得本次股东大会通过。
5、《关于公司2020年度利润分配预案的议案》
同意91,781,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9889%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
本议案获得本次股东大会通过。
6、《关于确认2020年度非独立董事、监事薪酬及独立董事津贴的议案》
审议本议案时，关联股东聂葆生（持有表决权股份41,378,800股）、聂鹏举（持有表决权股份34,695,300股）、平顶山科旺企业管理合伙企业（有限合伙）（持有表决权股份10,200,000股）、李伟（持有表决权股份2,040,000股）、蒋耀钢（持有表决权股份765,000股）回避了表决。
同意2,702,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.6239%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.3687%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0074%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
本议案获得本次股东大会通过。
7、《关于确认2020年度高级管理人员薪酬的议案》
审议本议案时，关联股东聂葆生（持有表决权股份41,378,800股）、聂鹏举（持有表决权股份34,695,300股）、平顶山科旺企业管理合伙企业（有限合伙）（持有表决权股份10,200,000股）、李伟（持有表决权股份2,040,000股）回避了表决。
同意3,465,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.6491%，反对12,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.3451%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0058%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,700,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.5502%；反对12,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.4424%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
本议案获得本次股东大会通过。
8、《关于修订公司章程并授权董事会办理工商变更登记的议案》
同意91,781,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9889%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
此议案获得出席本次会议股东所持有效表决股权总数的三分之二以上通过。
9、《关于修订〈科力尔电机集团股份有限公司对外担保制度〉的议案》
同意91,781,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9889%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
本议案获得本次股东大会通过。
10、《关于修订〈科力尔电机集团股份有限公司对外投资制度〉的议案》
同意91,781,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9889%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
本议案获得本次股东大会通过。
11、《关于修订〈科力尔电机集团股份有限公司关联交易决策制度〉的议案》
同意91,781,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9889%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
本议案获得本次股东大会通过。
12、《关于修订〈科力尔电机集团股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》
同意91,781,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9889%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
本议案获得本次股东大会通过。
13、《关于修订〈科力尔电机集团股份有限公司授权管理制度〉的议案 》
同意91,781,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9889%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
本议案获得本次股东大会通过。
14、《 关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉的议案》
同意91,781,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9889%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
此议案获得出席本次会议股东所持有效表决股权总数的三分之二以上通过。
15、《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》
同意91,781,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9889%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
此议案获得出席本次会议股东所持有效表决股权总数的三分之二以上通过。
16、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
同意91,781,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9889%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权200股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0002%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,000股，占出席会议中小股东所持股份的99.6239%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权200股，占出席会议中小股东所持股份的0.0074%。
此议案获得出席本次会议股东所持有效表决股权总数的三分之二以上通过。
17、《关于公司〈2021年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》
审议本议案时，关联股东蒋耀钢（持有表决权股份765,000股）回避了表决。
同意91,025,700股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9993%，反对600股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0007%，弃权0股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,711,600股，占出席会议中小股东所持股份的99.9779%；反对600股，占出席会议中小股东所持股份的0.0221%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案获得本次股东大会通过。
18、《关于公司2021年员工持股计划管理办法的议案》
审议本议案时，关联股东蒋耀钢（持有表决权股份765,000股）回避了表决。
同意91,025,700股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9993%，反对600股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0007%，弃权0股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,711,600股，占出席会议中小股东所持股份的99.9779%；反对600股，占出席会议中小股东所持股份的0.0221%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案获得本次股东大会通过。
19、《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股相关事宜的议案》
同意91,781,300股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9891%，反对10,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0109%，弃权0股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小股东表决情况为：同意2,702,200股，占出席会议中小股东所持股份的99.6313%；反对10,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.3687%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
本议案获得本次股东大会通过。
四、备查文件
1、《科力尔电机集团股份有限公司2020年年度股东大会决议》；
2、《国浩律师（深圳）事务所关于科力尔电机集团股份有限公司2020年年度股东大会法律意见书》。
特此公告！
科力尔电机集团股份有限公司
2021年5月17日
证券代码：002892证券简称：科力尔 公告编号：2021-022
科力尔电机集团股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划
内幕信息知情人和激励对象
买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
科力尔电机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过《关于公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2021年4月23日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号一一股权激励》（以下简称“《业务办理指南》”）等法律、法规和规范性文件的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对2021年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的内幕信息知情人和激励对象在本激励计划（草案）公开披露前6个月内（以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
（一）核查对象为本激励计划的内幕信息知情人和激励对象。
（二）本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
（三）公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况进行了查询确认，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。
二、核查对象买卖公司股票情况的说明
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2021年4月27日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在自查期间，除下表列示的人员之外，其余核查对象不存在买卖公司股票的情形。
30名核查对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：
■
公司在策划本激励计划的过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》及公司内部相关保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将本激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息知情人严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记的人员范围之内，在公司发布本激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
经核查：上述30名核查对象在自查期间的交易变动系基于对二级市场交易情况的自行判断以及个人资金安排而进行的操作，不存在因知悉内幕信息而存在内幕交易的情形。
三、结论意见
综上所述，在本激励计划（草案）公开披露前6个月内，未发现本激励计划内幕信息知情人和激励对象存在利用本激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为。
四、备查文件
（一）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
（二）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
科力尔电机集团股份有限公司
董事会
2021年5月17日
