瑞茂通供应链管理股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查报告
证券代码：600180 证券简称：瑞茂通 公告编号：临2021-045
瑞茂通供应链管理股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”或“瑞茂通”）于2021年4月27日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于〈瑞茂通2021年股票期权激励计划(草案)〉及其摘要的议案》，并于2021年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露了《瑞茂通2021年股票期权激励计划（草案）》等相关公告。
公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《瑞茂通信息披露管理办法》及《瑞茂通内幕信息知情人管理制度》等相关规定，针对公司2021年股票期权激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）采取了充分必要的保密措施，并对本次股权激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关规定，公司对本次股权激励计划内幕信息知情人在本次股权激励计划草案公告前6个月内（即2020年10月28日至2021年4月27日，以下简称“自查期间”）买卖本公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为本次股权激励计划的内幕信息知情人。
2、本次股权激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了书面查询证明。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在自查期间有8名核查对象存在买卖股票的行为，其余核查对象均不存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：
1、知悉公司筹划股权激励事项后至公司公开披露股权激励计划期间存在买卖股票行为的1名核查对象名单：
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经公司核查及本人出具的说明，其不存在利用本次股权激励计划相关信息进行股票交易获取利益的主观故意，该等情形系由于其对股权激励相关法律、法规要求不够熟悉从而导致在敏感期进行了公司股票交易。基于审慎性原则，该名激励对象自愿放弃参与公司本次股权激励计划，并愿意配合公司董事会作出相应的调整。
2、知悉公司筹划股权激励事项前买卖股票的7名核查对象名单：
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经公司核查及本人出具的说明，其自查期间的交易变动系基于对二级市场交易情况的自行判断以及个人资金安排而进行的操作，在买卖股票时并未知悉公司本次股权激励计划，亦未有任何人员向其泄漏公司本次股权激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在因知悉内幕信息而进行内幕交易的情形。
三、核查结论
综上，经核查，在本次股权激励计划草案披露前6个月内，公司有1名激励对象知悉公司筹划股权激励事项后至公司公开披露股权激励计划期间存在买卖股票的行为，基于审慎性原则，该名激励对象自愿放弃参与公司本次激励计划，公司董事会将对本次激励计划作出相应调整；其他核查对象不存在利用本次股权激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为或泄露公司股权激励计划有关内幕信息的情形。
特此公告。
瑞茂通供应链管理股份有限公司董事会
2021年5月19日
证券代码：600180 证券简称：瑞茂通 公告编号：2021-046
瑞茂通供应链管理股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021年5月18日
(二)股东大会召开的地点：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼11层瑞茂通供应链管理股份有限公司会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，由公司董事长李群立先生主持，采用现场与网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集和召开程序及表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事6人，出席6人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书张菊芳女士出席本次会议；副总经理胡磊先生和财务总监刘建辉先生列席本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1.议案名称：关于公司2020年年度报告及摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2.议案名称：关于公司2020年度董事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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3.议案名称：关于公司2020年度监事会工作报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4.议案名称：关于公司2020年度独立董事述职报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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5.议案名称：关于公司2020年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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6.议案名称：关于公司2020年度利润分配预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
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7.议案名称：关于公司2021年度日常关联交易预测的议案
审议结果：通过
表决情况：
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8.议案名称：关于公司2021年度对外担保额度预测的议案
审议结果：通过
表决情况：
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9.议案名称：关于公司2020年度董事薪酬的议案
审议结果：通过
表决情况：
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10.议案名称：关于公司2020年度监事薪酬的议案
审议结果：通过
表决情况：
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11.议案名称：关于续聘公司2021年度财务报告审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
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12.议案名称：关于续聘公司2021年度内控审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
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13.议案名称：关于公司2021年度开展衍生品投资业务的议案
审议结果：通过
表决情况：
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14.议案名称：关于《瑞茂通供应链管理股份有限公司2021年股票期权激励计划(草案)》及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
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15.议案名称：关于《瑞茂通供应链管理股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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16.议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)现金分红分段表决情况
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(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(四)关于议案表决的有关情况说明
议案8、议案14-议案16为特别决议事项，已获得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所
律师：姚腾越、王圆
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合法律、法规和公司章程的规定，公司本次股东大会决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
瑞茂通供应链管理股份有限公司
2021年5月19日
