平顶山天安煤业股份有限公司
关于收到上海证券交易所对公司
增资集团财务公司事项监管工作函的
公告

证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2021-052

平顶山天安煤业股份有限公司

关于收到上海证券交易所对公司

增资集团财务公司事项监管工作函的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

平顶山天安煤业股份有限公司于2021年5月19日收到上海证券交易所上证公函【2021】0444号《关于平顶山天安煤业股份有限公司增资集团财务公司相关事项的监管工作函》，现将函件全文公告如下：

近期，公司公告称，拟与控股股东中国平煤神马能源化工集团有限责任公司（以下简称神马集团）、神马实业股份有限公司（以下简称神马股份股份）签订关于中国平煤神马集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）的《增资扩股协议》，三方拟以现金方式同时对财务公司进行增资，增资金额共计21.96亿元。其中，公司增资金额为7.68亿元，增资前后持股比例均为35%。神马集团增资4.06亿元，增资前持股比例为51%，增资后持股比例为38%；神马股份增资10.21亿元，增资前持股比例为14%，增资后持股比例为27%。鉴于上述情况，根据本所《股票上市规则》第16.1 条的规定，请你公司核实并披露以下事项。

一、根据公司年报显示，截至2020年年末，公司货币资金余额76.57亿元，其中在财务公司存款18.39亿元；公司有息负债余额合计151.58亿元，其中短期借款余额43.35亿元，一年内到期的非流动负债23.91亿元。公司资产负债率达到66.80%。公司货币资金和有息债务规模较大。请公司补充披露：（1）结合公司目前资金情况、日常经营资金需求和债务规模，说明公司向财务公司现金增资，而非偿还外部债务的主要考虑和合理性；（2）结合财务公司和公司的净资产收益率，说明本次交易是否有利于提升上市公司盈利能力；（3）结合控股股东资金及债务情况和资金安排，说明控股股东未对财务公司同比例增资的原因；（4）公司对财务公司增资的资金来源，以及本次增资对公司现金流、资本结构和生产经营的影响；（5）请公司全体董事、监事、高级管理人员和会计师对上述问题发表意见。

二、年报披露，2020年末，公司在财务公司存款余额18.39亿元，未发生过贷款业务。请公司补充披露：（1）公司与财务公司发生关联交易的内部决策程序，是否履行信息披露义务；（2）公司2020年在财务公司存有大量存款的情况下，从外部大额融资但不从财务公司贷款的合理性；（3）公司2020年至今向财务公司存款情况，包括发生额、日均余额、月均余额、当前余额、利息收入等，并核实是否存在月初月末和定期报告披露前后大额转出转入的情况，如是，请逐笔对其原因及合理性进行说明；（4）逐笔披露近三年公司向财务公司贷款情况，包括贷款额度、利息费用、贷款时长、当前余额等；（5）结合公司近三年在财务公司的存贷款情况，说明是否存在非经营性资金占用，资金被控股股东或其他方实际使用或及其他变相侵占上市公司利益的情况；（6）公司保障公司资金安全，维护公司利益的相关内部控制制度以及执行情况，并说明是否执行到位；（7）请公司全体董事，监事，高级管理人员和会计师对上述问题发表意见。

三、公告披露，财务公司2020年末资产总计111.34亿元，净资产32.93亿元，2020年营业收入3.39亿元，净利润2.18亿元。请公司补充披露；（1）财务公司2020年主要财务数据和经营情况，包括货币资金余额，吸收存款余额、对象，发放贷款余额、对象等；票据贴现等其它金融业务开展情况；（2）提供担保情况，如有，逐笔披露担保对象、金额、期限；（3）是否存在通过财务公司向控股股东及关联方输送资金或其他输送利益的情况；（4）请公司全体董事，监事，高级管理人员和会计师对上述问题发表意见。

四、请公司进一步自查与控股股东之间的业务、资金往来，核实是否存在其他违规风险，是否损害上市公司利益，是否存在其他应披露未披露的重大信息。公司全体董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，尽快核实有关情况，充分评估影响及风险，积极采取有效措施防范相关方以任何形式侵占上市公司利益，维护上市公司及中小投资者权益。

五、请公司控股股东严格遵守证券市场有关法律法规的规定，高度重视、严肃对待上市公司资金安全问题，切实采取措施保障上市公司独立性及资产、资金安全，不得以任何形式侵占上市公司利益。

请你公司、控股股东、及全体董事、监事、高级管理人员本着对投资者负责的态度，认真落实本工作函要求，妥善处理上述重大事项，请于收到本函件之日起五个交易日内书面回复，并按要求履行信息披露义务。

特此公告。

平顶山天安煤业股份有限公司董事会

2021年5月20日

证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2021-053

平顶山天安煤业股份有限公司

关于公司董事辞职的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司董事梁红霞女士的书面辞职申请。梁红霞女士因工作变动原因，向公司董事会申请辞去公司第八届董事会董事职务，同时不再担任董事会战略委员会委员、审计委员会委员职务。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，梁红霞女士的辞职申请自送达公司董事会之日生效。

梁红霞女士辞职后，不再担任公司其他职务。梁红霞女士在担任公司董事期间勤勉尽责，为公司的规范运作及健康发展发挥积极的作用，公司董事会对其专业素养、工作成果给予充分的肯定，并对其为公司所做出的贡献表示衷心的感谢！

特此公告。

平顶山天安煤业股份有限公司董事会

2021年5月20日