上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的限售股数量为3,547,858股，限售期为自公司股票上市之日起6个月；

● 本次网下配售限售股份上市流通日期为2021年6月2日。

一、本次上市流通的限售股类型

中国证券监督管理委员会于2020年10月12日出具了《关于同意上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2559号），同意上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“艾力斯”）首次公开发行股票的注册申请。公司向社会公开发行人民币普通股90,000,000股，并于2020年12月2日在上海证券交易所科创板上市交易。首次公开发行股票完成后，公司总股本为450,000,000股，其中有限售条件流通股381,547,858股，占公司总股本的84.79%；无限售条件流通股68,452,142股，占公司总股本的15.21%。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，对应的股份数量为3,547,858股，占公司总股本的0.7884%，锁定期为自公司股票上市之日起6个月。该部分限售股股东账户数量为398个，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象。前述具体情况详见公司2020年11月25日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

本次上市流通的网下配售限售股将于2021年6月2日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开 发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售限售股，各配售对象承诺其所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起6个月。

除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为公司首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导机构，经核查，认为：截至本核查意见出具日，艾力斯本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意艾力斯本次网下配售限售股份上市流通。

六、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为3,547,858股

（二）本次限售股上市流通日期为2021年6月2日

（三）限售股上市流通明细清单

单位：股

■

■

■

■

■

■

■

■

■

注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

（四）限售股上市流通情况表：

■

六、上网公告附件

（一）《中信证券股份有限公司关于上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会

2021年5月25日

证券代码： 688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2021-016

上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告