中钢国际工程技术股份有限公司
第九届董事会第五次会议决议公告

证券代码：000928 证券简称：中钢国际 公告编号：2021-49

债券代码：127029 债券简称：中钢转债

中钢国际工程技术股份有限公司

第九届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中钢国际工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第五次会议于2021年5月25日在公司会议室以现场方式召开。会议通知及会议材料于2021年5月19日以邮件方式送达公司各位董事。会议由公司董事长陆鹏程召集和主持，应出席会议的董事7名，实际出席会议的董事7名。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

本次会议审议通过了以下议案：

一、关于延长中钢设备向邯郸银行申请综合授信的期限及担保期限的议案

公司第九届董事会第二次会议审议通过了《关于公司全资子公司向金融机构申请授信额度及提供担保的议案》，该议案经公司2021年第一次临时股东大会审议通过。现拟将邯郸银行授信期限由一年延长为三年，授信品种为流动资金贷款和银行承兑汇票，公司提供的最高额度连带责任保证担保期限同步延长。具体内容详见公司同日在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网披露的《对外担保公告》（公告编号：2021-51）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

二、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案

为最大限度的发挥募集资金的使用效率、降低公司财务费用、实现股东利益最大化，在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，根据现行法律、法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用5亿元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，期限不超过6个月，自本次会议审议通过后实施。具体内容详见公司同日在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网披露的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-53）。

三、关于提请召开2021年第二次临时股东大会的议案

同意公司于2021年6月11日召开2021年第二次临时股东大会。具体内容详见公司同日在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网披露的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-52）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

中钢国际工程技术股份有限公司董事会

2021年5月25日

证券代码：000928 证券简称：中钢国际 公告编号：2021-50

债券代码：127029 债券简称：中钢转债

中钢国际工程技术股份有限公司

第九届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中钢国际工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第四次会议于2021年5月25日在公司会议室以现场方式结合通讯召开。会议通知及会议材料于2021年5月19日以邮件方式送达公司各位监事。会议由监事会主席徐国平召集和主持，应出席会议的监事3人，实际出席会议的监事3人（监事会主席徐国平以通讯方式表决），会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

本次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

为最大限度的发挥募集资金的使用效率、降低公司财务费用、实现股东利益最大化，在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，根据现行法律、法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用5亿元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，期限不超过6个月，自公司第九届董事会第五次会议审议通过后实施。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

中钢国际工程技术股份有限公司监事会

2021年5月25日

证券代码：000928 证券简称：中钢国际 公告编号：2021-51

债券代码：127029 债券简称：中钢转债

中钢国际工程技术股份有限公司

对外担保公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1. 公司对资产负债率超过70%的子公司提供担保的金额超过公司最近一期经审计净资产50%。

2. 公司及控股子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

一、担保情况概述

中钢国际工程技术股份有限公司（以下简称“公司”或“我公司”）于2021年3月2日召开第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司全资子公司向金融机构申请授信额度及提供担保的议案》，公司下属全资子公司中钢设备有限公司（以下简称“中钢设备”）拟向邯郸银行申请不超过10亿元的授信额度，授信期限为12个月，由中钢国际提供连带责任保证担保。该担保事项已经公司2021年第一次临时股东大会审议批准。

公司于2021年5月25日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于延长中钢设备向邯郸银行申请综合授信的期限及担保期限的议案》，同意中钢设备将上述邯郸银行授信的期限延长为三年，授信品种为流动资金贷款和银行承兑汇票，由公司提供的最高额度连带责任保证担保期限同步延长。本次担保事项尚待公司股东大会审议批准。

二、被担保人基本情况

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中钢设备是我公司的全资子公司，与我公司的产权和控制关系如下图所示：

■

中钢设备不是失信被执行人。目前不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项。

中钢设备最近一年及一期的主要财务数据如下：

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三、担保协议的主要内容

公司第九届董事会第五次会议已审议通过上述担保的相关安排，担保协议具体内容由公司、中钢设备与授信银行共同协商确定。

四、董事会意见

为支持中钢设备的经营发展，满足其正常生产经营需要，公司决定为中钢设备提供保证担保。中钢设备未就上述担保提供反担保。中钢设备为公司全资子公司，其经营情况稳定，资信状况良好，具有偿还债务能力，上述担保不会对公司产生不利影响，担保风险较小并可控，符合公司利益，没有损害公司及公司股东、尤其是中小股东的利益。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止本公告披露日，公司及控股子公司对外担保金额为485,730万元（不含上述担保），占公司最近一期经审计净资产比例为86.10%。公司及控股子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

六、其他

担保协议签署后，公司将及时披露担保协议的基本情况。

七、备查文件

第九届董事会第五次会议决议。

特此公告。

中钢国际工程技术股份有限公司

2021年5月25日

证券代码：000928 证券简称：中钢国际 公告编号：2021-52

债券代码：127029 债券简称：中钢转债

中钢国际工程技术股份有限公司

关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1．会议名称：2021年第二次临时股东大会。

2．会议召集人：中钢国际工程技术股份有限公司董事会。

3．会议召开的合法、合规性：经公司第九届董事会第五次会议审议通过，决定召开2021年第二次临时股东大会，召集本次股东大会符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、规范性文件以及《公司章程》的规定。

4．会议时间：

现场会议时间：2021年6月11日下午2时30分。

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年6月11日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年6月11日9:15一15:00的任意时间。

5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场投票：出席现场会议的股东及股东代理人通过书面投票表决。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统进行网络投票。公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

6．出席对象：本次股东大会股权登记日为2021年6月8日。

（1）于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书见附件1。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

7．现场会议召开地点：北京市海淀区海淀大街8号中钢国际广场会议室。

二、会议审议事项

提交本次股东大会审议的议案如下：

议案一、关于延长中钢设备向邯郸银行申请综合授信的期限及担保期限的议案

议案一已经公司第九届董事会第五次会议审议通过，并于2021年5月26日《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行了披露。该议案属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对上述议案的中小投资者的表决情况实行单独计票并披露投票结果。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

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四、会议登记方法

1．登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

2．登记时间：2021年6月9日，上午9:30至下午16:00。

3．登记地点：吉林省吉林市昌邑区江湾路2号世贸万锦10层。

4．法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

5．个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书。

6．以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在会议登记日下午16:00点之前送达或传真到公司），并请通过电话方式对所发信函和传真与本公司进行确认。

7．注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

五、股东参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票系统投票，具体操作流程及注意事项见附件2。

六、会务联系

联系人：史广鹏、尚晓阳

电话号码：0432-66465100、010-62686202

传真号码：0432- 66464940、010-62686203

会议费用自理。

六、备查文件

第九届董事会第五次会议决议及决议公告。

附件：1．授权委托书

2．参加网络投票的具体操作流程

中钢国际工程技术股份有限公司

2021年5月25日

附件1：授权委托书

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本公司）出席中钢国际工程技术股份有限公司2021年第二次临时股东大会并代为行使表决权。

委托人股票帐号：

持股数： 股

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

被委托人（签名）：

被委托人身份证号码：

委托人对下述提案表决如下（在相应的表决意见项下划“√”或填写票数）

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如果委托人未对上述提案作出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表决，其行使表决权的后果均由本人（本单位）承担： □可以 □不可以

委托人签名（法人股东加盖公章）：

委托日期： 年 月 日

附件2：参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1. 投票代码为“360928”，投票简称为“中钢投票”。

2. 填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表二：累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票时间：股东大会召开日的交易时间，2021年6月11日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为股东大会召开当日上午9:15，结束时间为现场股东大会结束当日下午3:00，即2021年6月11日9:15一15:00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

证券代码：000928 证券简称：中钢国际 公告编号：2021-53

债券代码：127029 债券简称：中钢转债

中钢国际工程技术股份有限公司

关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中钢国际工程技术股份有限公司（以下简称“中钢国际”、“本公司”或“公司”）于2021年5月25日召开第九届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。现就使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的相关事宜公告如下：

一、募集资金投入和置换情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于核准中钢国际工程技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可﹝2021﹞410号）同意，本公司获准向社会公开发行面值总额96,000.00万元可转换公司债券。本公司实际已公开发行了960.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额960,000,000.00元，减除发行费用人民币15,666,037.74元后，募集资金净额为人民币944,333,962.26元。上述资金于2021年3月25日全部到位，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大华验字﹝2021﹞000194号《验资报告》。

为规范募集资金使用，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户开户银行签订了募集资金监管协议。

二、募集资金使用情况

根据公司第九届董事会第四次会议和第九届监事会第三次会议分别审议通过的《关于募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，公司以募集资金置换的预先投入募集资金投资项目的自筹资金款项共计人民币10,733.88万元，具体情况参见公司《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网披露的《关于用募集资金置换先期投入的公告》（公告编号：2021-37）。

截至2021年5月24日止，公司募集资金使用情况如下：

■

三、本次使用闲置募集资金补充流动资金的金额及期限

由于募投项目建设需一定周期，公司根据项目的建设进度逐步支付投资款项，根据募集资金投资项目的进度安排，预计公司在未来6个月会有部分募集资金闲置。同时近期公司较多项目进入执行及付款高峰期，为提高募集资金的使用效率、降低公司财务费用、实现股东利益的最大化，在保证募集资金投资项目资金需求前提下，根据现行法律、法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用5亿元闲置募集资金暂时用于补充流动资金。

本次使用期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月，自公司第九届董事会第五次会议审议通过后实施。闲置募集资金暂时用于补充流动资金，期限届满公司将该部分暂时用于流动资金的募集资金及时归还至募集资金专用账户，并在2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。

四、闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施

截至2021年5月24日止，募集资金专户余额为683,133,680.11元（含募集资金专户利息收入）。

近期公司较多项目进入执行及付款高峰期，考虑到公司募集资金投资项目的投资进度，公司如使用5亿元闲置募集资金补充流动资金，按公司近期平均融资成本测算，预计可节约财务费用约1,351.79万元。闲置募集资金补充生产流动资金有利于提高资金使用效率，降低公司财务费用，保证公司全体股东利益。

公司承诺本次使用闲置募集资金暂时补充的流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，不会改变或变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行；若募集资金项目因发展需要，实施进度超过目前预计，公司将随时利用自有资金及时归还，以确保项目进展。

本次使用闲置募集货币资金暂时补充流动资金前12个月内公司没有从事高风险投资。公司承诺补充流动资金期间不进行高风险投资或者为控股子公司以外的对象提供财务资助。

五、公司独立董事、监事会对该事项发表意见

公司独立董事认为：公司将闲置募集资金暂时用于补充流动资金，是在遵循股东利益最大化的原则并保证募集资金投资项目建设资金需求前提下提出的，可以降低公司财务成本、提高资金使用效率，保证公司全体股东的利益。本次提出将部分闲置募集资金补充流动资金的时间未超过12个月，未变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行。本次提出将部分闲置募集资金补充流动资金的决策程序合法、有效，符合法律法规和公司《募集资金管理制度》的有关规定。因此，同意公司使用5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超过6个月，自公司第九届董事会第五次会议审议通过后实施。

公司监事会认为：在保证募集资金投资项目建设资金需求前提下，暂时补充流动资金的时间未超过12个月，未变相改变募集资金用途，可提高公司资金使用效率，降低财务费用。公司监事会同意使用闲置募集资金中的5亿元暂时用于补充公司流动资金，本次使用期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月，闲置募集资金暂时用于补充流动资金期限届满，公司将该部分暂时用于流动资金的募集资金及时归还至募集资金专用账户，并在2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。若募集资金项目因发展需要，实施进度超过目前预计，公司要随时利用自有资金及时归还，以确保项目进展。

六、保荐机构专项意见

保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，认为：公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的决策程序。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和公司《募集资金管理制度》等相关法规、规范性文件和公司内部制度的规定，有利于提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东利益。因此，保荐机构同意公司在履行信息披露义务后实施本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项。

七、备查文件

1. 第九届董事会第五次会议决议

2. 第九届监事会第四次会议决议

3. 独立董事关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见

4. 监事会关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的书面意见

5. 华泰联合证券有限责任公司出具的《核查意见》

特此公告。

中钢国际工程技术股份有限公司董事会

2021年5月25日

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●委托理财受托方：华泰证券（上海）资产管理有限公司、华泰证券股份有限公司、中国人保资产管理有限公司、上海国际信托有限公司、江苏省国际信托有限责任公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司。

●委托理财金额：14亿元

●委托理财产品名称：中国人保资产安心盛世18号资产管理产品、上信南京龙谦债权投资集合资金信托计划、中国人保资产高收益1号资产管理产品、华泰紫金投融睿盈11号集合资产管理计划、结构性存款、兴银理财金雪球稳利【1】号、江苏信托安鑫添利1号系列合集资金信托计划、苏银理财恒源周开放1号、兴全货币B、金石榴汇盈公司天天赚 1 号。

●委托理财期限：上海信托产品期限为12个月；兴业银行理财产品和结构性存款期限为3个月；华泰证券（上海）资产管理计划期限为12个月；其他产品均可在每工作日开放赎回。

●履行的审议程序：公司董事会审议通过了《关于授权对自有闲置资金进行现金管理的的议案》和《关于增加江苏今世缘投资管理有限公司注册资本的议案》，同意高管团队在授权额度范围内和全资子公司在其《章程》规定内使用自有资金滚动投资。

一、委托理财概况

（一）委托理财目的

提高公司存量资金使用效率与效益，降低财务成本。

（二）资金来源：自有闲置资金

（三）委托理财产品的基本情况

■

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司制定了《全面风险管理办法》《 “三重一大”决策制度实施办法》《投资行为及考核管理办法》《现金理财业务管理制度》等相关制度文件，明确了投资项目发起、风控、审批、执行和投后管理流程。

公司年度理财额度经公司董事会审议批准，对每一笔理财业务，管理层都在董事会批准并授权的额度内进行决策。投资部门对拟投资进行初筛，按照评估模型打分，评定为中低风险的按既定流程逐级审批。审批通过项目由相应部门具体执行，涉及资金划转的，按照公司《资金管理规定》执行。

上述委托理财项目均符合公司内部资金管理的要求。

二、委托理财具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1.中国人保资产安心盛世18号资产管理产品

甲方：江苏今世缘投资管理有限公司

乙方：中国人保资产管理有限公司

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2.上信南京龙谦债权投资集合资金信托计划

甲方：江苏今世缘投资管理有限公司

乙方：上海国际信托有限公司

■

3.中国人保资产高收益1号资产管理产品

甲方：江苏今世缘投资管理有限公司

乙方：中国人保资产管理有限公司

■

4.华泰紫金投融睿盈11号集合资产管理计划

甲方：江苏今世缘酒业股份有限公司

乙方：华泰证券（上海）资产管理有限公司

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5.结构性存款

甲方：江苏今世缘酒业销售有限公司

乙方：中国建设银行股份有限公司

■

6.结构性存款

甲方：江苏今世缘酒业股份有限公司

乙方：中国工商银行股份有限公司

■

7.兴全货币B

甲方：江苏今世缘酒业股份有限公司

乙方：华泰证券股份有限公司

■

8.金石榴汇盈公司天天赚1号

甲方：江苏今世缘酒业股份有限公司

乙方：苏州银行股份有限公司

■

9.兴银理财金雪球稳利【1】号

甲方：江苏今世缘投资管理有限公司

乙方：兴业银行股份有限公司

■

10.苏银理财恒源周开放1号

甲方：江苏今世缘酒业股份有限公司

乙方：江苏银行股份有限公司

■

11.江苏信托安鑫添利1号系列合集资金信托计划

甲方：江苏今世缘投资管理有限公司

乙方：江苏省国际信托有限责任公司

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（二）委托理财资金投向

详见委托理财产品的基本情况。

（三）信托产品最终资金使用方情况

1.上信南京龙谦债权投资集合资金信托计划

债务人南京龙谦实业发展有限公司，是用款项目“南京NO.2019G113地块项目”的项目公司，成立于2019年12月。截至2020 年10 月末，债务人资产总额6.24 亿，负债总额4.94 亿，所有者权益总额1.30 亿。尚未有销售结转收入。经营、资信状况正常良好。上海宝龙实业发展（集团）有限公司（2021年5月大公国际评级AAA）提供100%连带责任保证担保。

2.江苏信托安鑫添利1号集合资金信托计划

资金主要投资于各类存款、各类债券及债券逆回购、资产支持证券、货币市场基金、债券基金、经法律法规或监督管理机构认可的其他标准化债权资产以及投资范围限定在标准化资产的信托、券商、基金、保险、银行和期货及其子公司发行的固定收益类资产管理产品，信托业保障基金。

上述产品最终资金使用方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

（四）风险控制分析

针对上述委托理财项目，依据风险管理目标，为防范市场、流动性、信用、人员操作、法律、内部控制等风险，公司制定了相应的风险管理制度及流程，严格选择办理理财产品的机构，着重考虑理财产品的收益和风险是否匹配，把资金安全放在第一位。同时，公司将及时关注委托理财资金的相关情况，确保理财资金可以按期收回。具体风险控制策略如下：

（1）公司根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》及《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司章程指引》，完善了购买理财产品相关的内部控制制度；

（2）公司委托理财项目优先选择行业龙头及国有大型管理人作为合作伙伴；并对底层资产进行多轮次独立评审，项目从接触到实施投资要经历初审、复审、尽调、立项、研究分析、投资建议、专业投委会审议、内部投委会审议等8项流程；

（3）公司聘请十多名外部专业投委会委员为公司提供专业、独立的咨询与顾问，作为公司投资业务的双重保障，提升委托理财的安全性；

（4）公司投资坚持严格的投前、投中、投后流程，投前由内外部人员进行审核与风控，投中由内部人员和外聘律师进行协议审核；投后由投资团队按周定期回顾委托理财产品情况，对投资金额、投资方向、已投项目动向进行梳理；

（5）公司相关业务部门将及时分析和跟踪委托理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险，若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露，以最大限度地保证资金的安全；

（6）公司审计监察部负责对委托理财资金使用与保管情况的审计与监督，定期对所有委托理财项目进行全面检查，根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告；

（7）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

（8）操作人员实行岗位分离操作，投资理财业务的审批人、操作人、风险监控人相互独立；相关工作人员与金融机构相关工作人员对理财业务事项保密，未经允许禁止泄露公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息。

三、委托理财受托方情况

（一）受托方情况及近三年发展状况

1.中国人保资产管理有限公司

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2.上海国际信托有限公司

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3.华泰证券（上海）资产管理有限公司

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4.江苏省国际信托有限责任公司

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5.中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司和华泰证券股份有限公司为已上市金融机构，无需披露有关受托方情况。

（二）受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间关联关系说明

上述受托人均与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，并非为本次交易专设。

（三）尽职调查情况

公司董事会已授权公司高管团队对受托方、资金使用方等交易各方当事人的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，认为上述各方均具备相应的履约能力，符合公司委托理财合作要求。

四、对公司的影响

上述委托理财是在确保公司主营业务运作正常情况下以自有闲置资金进行投资，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，不会影响公司现金流的正常运转，不会对公司的日常经营管理造成影响，同时有利于提高公司资金使用效率，获得一定理财收益。

截至2021年3月31日，公司货币资金（不含委托理财资金）22.01亿元，上述委托理财资金占公司最近一期期末货币资金（不含委托理财资金）的比例为63.61%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等造成重大影响。本次委托理财产品按照准则规定应分类为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”。

公司最近一年又一期的主要财务情况如下：

单位：亿元

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注：公司2021年3月31日主要财务情况数据未经审计。

五、风险提示

上述投资业绩比较基准（预期年化收益率）仅供参考，受托方并不承诺或保证取得预期收益，在理财产品出现极端损失情况下，公司可能面临无法取得预期收益率乃至投资本金受损的风险，敬请投资者注意投资风险。

六、审议决策程序的履行

公司第二届董事会第五次会议审议通过了《总经理工作细则》，高管团队可决策不超过最近一期经审计净资产10%的额度内的交易（含投资）。

公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于授权对自有闲置资金进行现金管理的的议案》，公司董事会同意授权度高管团队使用额度不超过最近一期经审计净资产的10%的自有资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起一年内有效（2020年6月9日至2021年6月8日）。所投资品种包括银行、基金公司、证券公司、信托公司等金融机构发行的安全性高、流动性好、中低风险、固定或浮动收益类（可在一个月内主动退出）的现金管理理财产品。

公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于增加江苏今世缘投资管理有限公司注册资本的议案》，公司董事会授权公司高管团队在增资完成后持续在资本金额度内实施滚动投资（截止本公告日江苏今世缘投资管理有限公司注册资本金为25亿元）。

公司独立董事对上述事项均发表了明确同意意见。

决策流程上，公司使用自有资金委托理财，由投资部门初筛评选后，形成投资建议书提交专业投委会审核，专业投委会审通过后，按公司 “三重一大”决策流程审议表决，通过后，由投资部门对接相关部门具体执行，并做好投中投后管理。投资额度超过高管团队决策权限的，还需提交公司董事会审议批准后执行；超过董事会审批权限的，需提交公司股东大会审议批准后方可执行。

公司上述委托理财未达到公司最近一期经审计净资产的50%以上且绝对金额超过5000万元，无需提交公司股东大会审议批准。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财情况

单位：万元

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特此公告。

江苏今世缘酒业股份有限公司

董事会

二○二一年五月二十六日

江苏今世缘酒业股份有限公司委托理财公告

证券代码：603369 证券简称：今世缘 公告编号：2021-024

江苏今世缘酒业股份有限公司委托理财公告