中山联合光电科技股份有限公司
关于部分股票期权注销完成的公告

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-061

中山联合光电科技股份有限公司

关于部分股票期权注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过关于《注销部分股票期权》的议案，

根据《2017年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称《激励计划》）的相关规定，首次授予部分第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件已成就，首次授予股票期权的12名激励对象在第二个行权期可行权股票期权数量为471,168份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，公司独立董事发表了同意的独立意见。截止首次授予股票期权第二个行权期的行权截止日期，可行权的471,168份股票期权尚未行权。根据激励计划所有激励对象已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

同时，根据《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的相关规定，2017年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期权第三个行权期公司层面业绩考核条件为：“以2016年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于60%”。前述净利润指标计算以未扣除股权激励成本前的净利润。根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》及《2020年年度报告》，2020年归属上市公司股东且剔除股权激励成本影响后的净利润为5,192.41万元，较2016年净利润（7,510.40万元）增长率为-30.86%，未达到《激励计划》规定的预留授予第三个行权期行权条件，根据《激励计划》规定，公司应将预留授予的股票期权总额的40%注销。预留授予的股票期权注销167,680份，涉及预留授予激励对象14人，注销完成后，预留授予的股票期权数量剩余0份。因公司2020年业绩未满足《激励计划》中关于公司层面的业绩考核要求，根据《激励计划》规定，公司须注销预留授予第三个行权期对应的股票期权。

具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2021-045）。

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述首次授予的股票期权471,168份及预留授予的股票期权167,680份股票期权注销事宜已于2021年5月26日办理完毕。

特此公告。

中山联合光电科技股份有限公司

董事会

二〇二一年五月二十六日