江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
关于续聘公司2021年度审计机构的公告
证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2021-002
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
关于续聘公司2021年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）始建于1994年3月，2013年12月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079号）。组织形式：特殊普通合伙。注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院1号楼1门701-704。首席合伙人：祝卫先生。
2020年末，合伙人71人，注册会计师694人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师300余人。
2019年度经审计的收入总额为64,096.97万元、审计业务收入为44,723.45万元，证券业务收入为13,755.86万元。
2020年度上市公司审计客户家数53家，涉及的主要行业包括制造业，文化、体育和娱乐业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，水利、环境和公共设施管理业等，审计收费5,991万元。本公司同行业上市公司审计客户家数3家。
2.投资者保护能力
中天运已统一购买职业保险，累计赔偿限额为3亿元，职业保险购买符合相关规定。
中天运近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
■
3.诚信记录
中天运近三年因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施7次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。15名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施6次、自律监管措施1次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人陈晓龙，2009年3月成为注册会计师，2005年8月开始从事上市公司审计，2016年8月开始在中天运执业，2020年4月开始为本公司提供审计服务；近三年签署了12家上市公司审计报告，复核了0家上市公司审计报告。
签字注册会计师刘鑫康， 2019年成为注册会计师， 2008年8月开始从事上市公司审计， 2019年12月开始在中天运执业， 2020年4月开始为本公司提供审计服务；近三年签署了1家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人贾丽娜，1996年12月成为注册会计师，1994年7月开始从事上市公司审计，2017年10月开始在中天运执业，2020年4月开始为本公司提供审计服务；近三年签署了4家上市公司审计报告，复核了14家上市公司审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人陈晓龙、签字注册会计师刘鑫康、项目质量控制复核人贾丽娜近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分的情形。
3.独立性
中天运及项目合伙人陈晓龙、签字注册会计师刘鑫康、项目质量控制复核人贾丽娜不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
公司支付给中天运会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度审计费用为60万元人民币（不含税）。2021年度审计费用将根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，以及年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量与中天运协商确定。董事会提请股东大会授权公司管理层与中天运事务所协商确定审计报酬事项，并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司第二届董事会审计委员会就续聘会计事务所发表书面审核意见如下：
公司董事会审计委员会对中天运会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其具备证券期货相关业务从业资格，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事对公司续聘2021年度会计师事务所发表事前认可意见：公司2020年度聘请了中天运会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司财务审计机构，在对公司各专项审计和财务报表审计过程中，该所能够按照国家有关规定及注册会计师职业规范的要求开展审计工作，独立、客观的发表审计意见，建议继续聘任中天运会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2021年度审计机构，同意公司将该议案提交第二届董事会第十七次会议复审。
独立董事对公司续聘2021年度会计师事务所发表独立意见：为公司提供审计服务以来，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）在工作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，按照《中国注册会计师审计准则》的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获得了充分、适当的审计证据，较好地完成了公司委托的各项工作。因此，我们一致同意公司继续聘请中天运会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度的财务审计机构，并同意将此议案提交本次2020年年度股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于2021年2月26日召开第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，并同意将此议案提交本次2020年年度股东大会审议。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会
2021年5月28日
证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2021-001
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
关于召开2020年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年6月17日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2020年年度股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021年6月17日 14点00分
召开地点：杭州师范大学科技园E座3楼报告厅（地址：杭州市余杭区文一西路1378号杭州师范大学科技园E座3楼）
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年6月17日
至2021年6月17日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不适用
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已于2021年2月26日经公司第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十二次会议审议通过。公司已于2021年5月20日在上海证券交易所科创板上市，公司将在2020年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2020年年度股东大会会议资料》。
2、特别决议议案：不适用
3、对中小投资者单独计票的议案：议案7、8
4、涉及关联股东回避表决的议案：不适用
应回避表决的关联股东名称：不适用
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
为保证本次股东大会的顺利召开，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。
（一） 登记时间
现场方式：2021年6月17日下午13:00一14:00；电子邮箱、信函、传真等方式：2021年6月16日上午9:00一11:00，下午14:00一16:00
（二） 现场登记地点
杭州师范大学科技园E座3楼报告厅（地址：杭州市余杭区文一西路1378号杭州师范大学科技园E座3楼）
（三） 登记手续
1、法人股东由法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、授权委托书和出席人身份证办理登记。
2、自然人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭代理人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。
3、融资融券投资者出席会议的，需持融资融券相关证券公司的营业执照复印件（加盖公章）、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证；投资者为机构的，还应持本单位营业执照复印件（加盖公章）、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。
4、拟出席本次股东大会的股东或代理人需在登记时间内通过现场、电子邮箱、信函、传真等方式进行登记，电子邮箱登记以收到电子邮件时间为准，信函登记以收到邮戳为准，传真登记以收到传真时间为准。如通过电子邮箱、信函、传真等方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司确认后方视为登记成功。登记成功后，股东或代理人请在参加现场会议时携带登记材料原件，做参会资格复核。公司不接受电话方式办理登记。
六、其他事项
（一） 为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓励股东 及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。
（二） 需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场 要求接受体温检测等相关防疫工作。
（三） 出席现场会议的股东或其代理人需自行安排食宿及交通费用。
（四）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到及参会资格复核。
（五）会议联系方式
地址：杭州市余杭区文一西路1378号杭州师范大学科技园E座12楼（诺泰生物）
邮编：311121
联系人：吴乐尔
电话：0571-86297893
传真：0571-86298631
电子邮箱：ir@sinopep.com
特此公告。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会
2021年5月28日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月17日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
