青岛威奥轨道股份有限公司
关于2020年年度报告及其摘要的更正公告

证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2021一027

青岛威奥轨道股份有限公司

关于2020年年度报告及其摘要的更正公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露了《威奥股份：2020年年度报告》和《威奥股份：2020年年度报告摘要》（以下统称“年度报告”）。其中，年度报告中的“年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）”出现错误。原因为：年度报告中的披露数据未包含融资融券信用账户股东。现更正如下：

更正前：

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更正后

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除以上更正事项外,年度报告其他内容保持不变。由此给投资者带来不便，公司深表歉意，公司将进一步提高信息披露质量，敬请广大投资者谅解。

特此公告。

青岛威奥轨道股份有限公司董事会

2021年5月28日

证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2021一026

青岛威奥轨道股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回

并继续进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：上海浦东发展银行青岛城阳支行

● 本次委托理财金额：共计人民币11,000.00万元

● 委托理财产品名称：利多多公司稳利21JG6128期（3个月看涨网点专属）人民币对公结构性存款

● 委托理财期限：

● 利多多公司稳利21JG6128期（3个月看涨网点专属）人民币对公结构性存款的产品期限为2个月零30 天（2021年5月28日至2021年8月27日）

● 履行的审议程序：青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年04月27日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币8亿元人民币（含8亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期限为自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过12个月（含12个月）。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。同时，授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司于2021年04月28日披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-017）。

一、本次委托理财到期赎回的情况

2021年2月23日，公司使用部分闲置募集资金向上海浦东发展银行青岛城阳支行购买了11,000万元的保本浮动收益型理财产品，具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告》（公告编号：2021-004。上述理财产品已于2021年5月25日到期，公司已赎回本金10,000万元，并获得理财收益733,055.56元，与预期收益不存在重大差异。本金及收益已归还至募集资金账户。

二、本次继续使用部分闲置募集资金委托理财概况

（一）委托理财目的

为充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用等目的，在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

（二）资金来源

1.资金来源的一般情况

本次委托理财的资金来源系公司闲置募集资金。

2.使用闲置募集资金委托理财的情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛威奥轨道股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕636号）核准，公司本次发行募集资金总额为人民币1,219,538,400.00元，扣除各项发行费用后，公司实际募集资金净额人民币1,128,896,686.79元。本次发行募集资金已于2020年5月15日全部到账，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的募集资金到位情况进行了审验，并于2020年5月15日出具了“致同验字（2020）第110ZC0113号”《验资报告》。公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。

截止到2021年3月31日，募集资金使用情况如下：

单位：人民币（万元）

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（三）委托理财产品的基本情况

1、利多多公司稳利固定持有期21JG6128期（3个月看涨网点专属）人民币对公结构性存款

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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

为控制风险，公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买的为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，且产品期限未超过12个月，理财产品的提供机构为银行，不存在用于证券投资、购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产品的情形，理财产品未用于质押。本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品，已经按照公司相关制度履行了内部审核程序，符合公司内部资金管理的要求。

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、2021 年5月27日，公司向上海浦东发展银行青岛城阳支行购买了11,000万元的保本浮动收益型理财产品，具体理财产品内容如下：

（1）产品名称：利多多公司稳利固定持有期21JG6128期（3个月看涨网点专属）人民币对公结构性存款

（2）产品类型：保本浮动收益、封闭式。

（3）产品预期年化收益率：1.40%-3.40%

（4）理财金额：11,000万元

（5）产品起息日：2021年5月28日

（6）产品到期日：2021年8月27日

（二）委托理财的资金投向

1、上海浦东发展银行青岛城阳支行结构性存款：是指客户与浦发银行签署的《上海浦东发展银行对公结构性存款产品销售合同》（以下简称“销售合同”）、《上海浦东发展银行对公结构性存款产品说明书及风险揭示书》（以下简称“产品说明书”及“风险揭示书”）中约定的对公结构性存款产品，浦发银行按照约定的投资计划和方式，以产品本金进行投资和资产管理，根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付产品本金及投资收益（若有），投资风险由客户自行承担。

（三）本次公司使用闲置募集资金进行现金管理，额度为人民币11,000万元，现金管理产品均为保本浮动收益型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常运行，不存在损害股东利益的情形。

（四）风险控制分析

1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好的保本型理财品种。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险；

2、公司在确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行的情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限；

3、公司财务部门建立了台账，以便对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；

4、本公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

5、本公司将严格依据上海证券交易所相关规定，及时做好信息披露工作。

四、委托理财受托方的情况

上海浦东发展银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码为600000，成立日期为 1992年10月，注册资本2935208.0397万元。

上海浦东发展银行股份有限公司与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

五、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期主要财务指标

单位：人民币（元）

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截止2021年3月31日，公司资产负债率为39.99%。本次使用闲置募集资金购买理财金额为11,000万元，占公司最近一期期末净资产的比例为3.91%，占公司最近一期期末资产总额比例为2.35%。公司在不影响正常运营、募集资金投资计划正常进行的情况下，使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，可以提高公司资金使用效率，获得一定投资收益。公司购买理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。

（二）委托理财对公司的影响

1、公司本次使用闲置募集资金11,000万元进行现金管理是在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下进行的，有助于提高资金利用效率，不影响募集资金投资项目所需资金。

2、通过对闲置募集资金进行合理的现金管理，能获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。

（三）会计处理

根据新金融工具准则，公司将购买的理财产品在资产负债表中列示为“交易性金融资产”，其利息收益计入利润表中的“投资收益”。

六、风险提示

公司本次购买的理财产品，均为结构性存款产品，属于保本浮动收益的低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素从而影响预期收益。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司于2021年04月27日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币8亿元人民币（含8亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期限为自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过12个月（含12个月）。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况

金额：万元

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九、备查文件

1. 《浦发银行对公结构性存款产品合同》。

特此公告。

青岛威奥轨道股份有限公司董事会

2021年5月28日

证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2021-028

青岛威奥轨道股份有限公司

2020年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2021年5月28日

(二)股东大会召开的地点：青岛市城阳区兴海支路3号，公司会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，会议由公司董事长孙汉本先生主持,采取现场投票及网络投票相结合的方式召开并表决。其中：出席本次股东大会现场会议的股东或股东代表以记名表决的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决，并进行了监票、计票，当场宣布了表决结果。待网络投票结果出具

后，监票人、计票人、见证律师对投票结果进行汇总后，当场宣布了表决结果。 本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管理人员列席了本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于公司2020年度董事会工作报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2、议案名称：关于公司2020年度监事会工作报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

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3、议案名称：关于公司2020年度独立董事的述职工作报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

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4、议案名称：关于公司2020年度财务决算报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

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5、议案名称：关于公司2020年年度报告及摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

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6、议案名称：关于公司2020年度利润分配预案的议案

审议结果：通过

表决情况：

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7、议案名称：关于公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案

审议结果：通过

表决情况：

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8、议案名称：关于确认2020年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案

审议结果：通过

表决情况：

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9、议案名称：关于公司及子公司2021年度债务融资额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

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10、议案名称：关于公司及子公司2021年度对外提供担保及接受担保额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

孙汉本、孙继龙关联股东应回避表决。

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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(三)关于议案表决的有关情况说明

经本次股东大会股东审议，上述议案均获得通过。

议案10为特别决议议案，已获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。

其余议案均为普通决议议案，已获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的半数以上表决通过。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所

律师：彭林、王圆

2、律师见证结论意见：

本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事项符合法律、法规和公司章程的规定，公司本次股东大会决议合法有效。

四、备查文件目录

1、威奥股份2020年年度股东大会决议；

2、北京市中伦律师事务所关于青岛威奥轨道股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见书；

3、本所要求的其他文件。

青岛威奥轨道股份有限公司

2021年5月28日