紫金矿业集团股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告
证券代码：601899 证券简称：紫金矿业 公告编号：2021-037
紫金矿业集团股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021年5月28日
(二)股东大会召开的地点：福建省龙岩市上杭县紫金大道1号紫金总部大楼21 楼会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
公司2020年年度股东大会由公司董事会召集，董事长陈景河先生主持本次会议，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事13人，出席11人，董事蓝福生先生因公务出差未能出席，独立董事毛景文先生因公务出差未能出席；
2、公司在任监事5人，出席5人；
3、董事会秘书及其他高管列席会议；
4、本次股东大会的计票和监票工作由公司股东代表、监事、律师以及香港中央证券登记有限公司担任。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：公司2020年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：公司独立董事2020年度述职报告
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：公司2020年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：公司2020年年度报告及摘要
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：公司2020年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：公司2020年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
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7、议案名称：关于第七届执行董事、监事会主席2020年度薪酬计发方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
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8、议案名称：关于修改公司章程的议案
审议结果：通过
表决情况：
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9、议案名称：关于发行债务融资工具一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
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10、议案名称：关于提请股东大会给予董事会增发公司A股和（或）H股股份之一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
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11、议案名称：关于2021年度对外担保安排的议案
审议结果：通过
表决情况：
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12、议案名称：关于为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案
审议结果：通过
表决情况：
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13、议案名称：关于续聘2021年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三)关于议案表决的有关情况说明
2020年年度股东大会议案8、9、10、11为特别决议案，经出席本次股东大会所持有效表决权三分之二以上同意票通过，其他议案为普通决议案，经出席本次股东大会所持有效表决权二分之一以上同意票通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：福建至理律师事务所
律师：蒋方斌、林涵
2、律师见证结论意见：
综上所述，本所律师认为，本次大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《网络投票实施细则》和《公司章程》的规定，本次大会召集人和出席会议人员均具有合法资格，本次大会的表决程序和表决结果均合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
紫金矿业集团股份有限公司
2021年5月29日
证券代码：601899 股票简称：紫金矿业 编号：临2021-038
紫金矿业集团股份有限公司
第七届董事会临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会2021年第3次临时会议于2021年5月21日以邮件或电话方式发出通知，2021年5月28日在福建省上杭县公司总部20楼会议室以现场和视频的方式召开，会议应出席董事13名，实际现场出席董事11名，董事蓝福生先生因公务出差，已审核书面议案，委托董事邹来昌先生代为表决；独立董事毛景文先生因公务出差，已审核书面议案，委托独立董事朱光先生代为表决，本次会议有效表决票13票。公司监事及高管列席会议，本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议由陈景河董事长主持，以投票表决方式审议通过了以下议案：
一、审议通过《关于提前赎回“紫金转债”的议案》
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站及公司网站的公告。
二、审议通过《关于对外捐赠的议案》
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
紫金矿业集团股份有限公司
董 事 会
二〇二一年五月二十九日
证券代码：601899 证券简称：紫金矿业 公告编号：临2021-039
转债代码：113041 转债简称：紫金转债
紫金矿业集团股份有限公司
关于提前赎回“紫金转债”的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 根据紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）《2020年度公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有条件赎回条款，公司股票自2021年5月10日至2021年5月28日期间，已连续十五个交易日收盘价不低于当期转股价格的130%（即9.10元/股），已触发“紫金转债”的提前赎回条款。
● 公司第七届董事会2021年第3次临时会议审议通过《关于提前赎回“紫金转债”的议案》，决定行使提前赎回权利。
● 赎回登记日收市前，“紫金转债”持有人可以选择在债券市场继续交易，或者以转股价格7.00元/股转为公司股份。赎回登记日收市后，未实施转股的“紫金转债”将全部冻结，停止交易和转股，按照债券面值100元/张加当期应计利息的价格全部强制赎回，赎回完成后，“紫金转债”将在上海证券交易所摘牌。
● 本次“紫金转债”赎回价格可能与市场价格存在较大差异，强制赎回可能导致投资损失。如投资者持有的“紫金转债”存在质押或被冻结情形的，建议提前解除质押和冻结，以免出现无法交易被强制赎回的情形。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，注意投资风险。
一、“紫金转债”发行及上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2613号文核准，公司于2020年11月3日公开发行了60,000,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额600,000.00万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2020]379号文同意，公司本次发行的可转换公司债券于2020年11月27日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“紫金转债”，债券代码“113041”。
“紫金转债”于2021年5月10日起可转换为公司普通股股票，转股起止日期2021年5月10日至2025年11月2日。
“紫金转债”的初始转股价格为7.01元/股，因公司实施A股限制性股票激励计划完成了部分授予股票过户，转股价格自2021年2月3日起从7.01元/股调整为7.00元/股。
二、“紫金转债”本次提前赎回情况
根据公司《募集说明书》的有条件赎回条款，在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币3,000万元时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。
自2021年5月10日至2021年5月28日，公司股票已连续十五个交易日收盘价不低于当期转股价格的130%（即9.10元/股），已触发“紫金转债”的提前赎回条款。
三、实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东及董监高持有变动情况
根据《可转换公司债券管理办法》的相关规定，现将公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内，即2020年11月27日（“紫金转债”上市交易日）至2021年5月28日期间交易“紫金转债”的情况说明如下：
单位：张
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注：1、陈景河先生涉及“紫金转债”的所有买入、卖出行为均发生于2020年12月31日前；
2、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在赎回条件满足前六个月内交易“紫金转债”的情形。
四、董事会审议情况
2021年5月28日，公司召开第七届董事会2021年第3次临时会议，审议通过了《关于提前赎回“紫金转债”的议案》，决定行使“紫金转债”的提前赎回权利，对赎回登记日（具体日期将在公司后续披露的《关于实施“紫金转债”赎回的公告》中确定）登记在册的“紫金转债”全部赎回。
公司将尽快披露《关于实施“紫金转债”赎回的公告》，明确有关赎回程序、时间、价格等具体事宜。在赎回期结束前，公司将至少发布3次“紫金转债”的赎回提示性公告，通知持有人有关本次赎回的具体事项，敬请投资者关注公司后续公告。
五、风险提示
根据公司《募集说明书》的有关规定，赎回登记日收市前，“紫金转债”持有人可以选择在债券市场继续交易，或者以转股价格7.00元/股转为公司股份。赎回登记日收市后，未实施转股的“紫金转债”将全部冻结，停止交易和转股，按照债券面值100元/张加当期应计利息的价格全部强制赎回，赎回完成后，“紫金转债”将在上海证券交易所摘牌。
本次“紫金转债”赎回价格可能与市场价格存在较大差异，强制赎回可能导致投资损失。如投资者持有的“紫金转债”存在质押或被冻结情形的，建议提前解除质押和冻结，以免出现无法交易被强制赎回的情形。敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，注意投资风险。
六、联系方式
联系部门：证券部
咨询电话：0592-2933650、0592-2933058
咨询邮箱：chen_weiwei@zijinmining.com
特此公告。
紫金矿业集团股份有限公司
董 事 会
二〇二一年五月二十九日
