第一拖拉机股份有限公司
2020年度股东周年大会决议公告
证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2021-29
第一拖拉机股份有限公司
2020年度股东周年大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021年6月8日
(二)股东大会召开的地点：河南省洛阳市建设路154号公司会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长黎晓煜先生、副董事长蔡济波先生因公务无法出席会议，董事会全体董事一致同意推举刘继国董事主持会议。本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》及公司《章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席6人，其中李鹤鹏董事、杨敏丽董事、王玉茹董事、薛立品董事通过视频方式出席本次会议；黎晓煜董事长、蔡济波副董事长及周泓海董事均因公务未能出席本次会议；
2、公司在任监事5人，出席4人，田鹏监事因公务未能出席本次会议；
3、公司副总经理兼董事会秘书于丽娜女士出席本次会议；公司部分高级管理人 员列席本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：审议及批准公司2020年度董事会报告
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：审议及批准公司2020年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：审议及批准关于计提2020年资产减值准备的议案
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：审议及批准公司2020年度经审计财务报告
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：审议及批准公司2020年度利润分配预案：以公司现有总股本1,123,645,275股为基数向全体股东分派2020年度现金股利，拟分派现金股利人民币0.075元/股（含税）。
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：审议及批准续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021年度财务审计及内控审计机构，并授权董事会确定审计费用。
审议结果：通过
表决情况：
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7、议案名称：审议及批准修订公司《章程》
审议结果：通过
表决情况：
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(二)A股现金分红分段表决情况
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(三)涉及重大事项，5%以下A股股东的表决情况
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(四)关于议案表决的有关情况说明
本次会议所审议的第7项议案为特别决议案，已获得出席会议的有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上同意通过；其余议案均为普通决议案，已获得出席会议的有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上同意通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所
律师：李杰利、刘川鹏
2、律师见证结论意见：
公司2020年度股东周年大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》等法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，出席本次股东大会会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果均合法、有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、第一拖拉机股份有限公司2020年度股东周年大会主持人推举书。
第一拖拉机股份有限公司
2021年6月9日
证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2021-30
第一拖拉机股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）A股股票连续二个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%
● 经公司自查并向控股股东、实际控制人核实，截至本公告披露日，不存在涉及公司的应披露而未披露的重大事项
一、股票交易异常波动的具体情况
公司A股股票于2021年6月7日、6月8日连续二个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所股票交易规则》有关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
（一）生产经营情况
公司目前生产经营正常，市场环境或行业政策没有发生重大调整，内部生产经营秩序正常。
（二）重大事项
经公司自查，并经公司控股股东、实际控制人函证确认，截至本公告披露日，公司、公司控股股东及实际控制人不存在其他应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经公司自查，未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
（四）其他股价敏感信息
公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
三、风险提示
公司 A 股股票连续二个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，属于 股票交易异常波动。公司提醒广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审 慎投资。《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn）和香港联合交易所有限公司网站（www.hkexnews.hk）为公司指定信息披露媒体，公司发布的信息以在上述媒体刊登的正式公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、董事会声明及承诺
公司董事会确认，本公司没有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的重大事项或与该事项有关的筹划和意向。董事会也未获悉公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的对本公司股票交易价格产生较大影响的信息。
特此公告。
第一拖拉机股份有限公司董事会
2021年6月9日
