重庆秦安机电股份有限公司
2021年半年度业绩预告补充暨
风险提示公告
证券代码：603758 证券简称：秦安股份 公告编号：2021-050
重庆秦安机电股份有限公司
2021年半年度业绩预告补充暨
风险提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、重大风险提示
距离2021年半年度截止日6月30日尚有18天，重庆秦安机电股份公司（以下简称“公司”）2021-049号公告《2021年半年度业绩预告》系基于截至2021年6月11日的经营状况预计的，半年度截止日到期前，期货投资及黄金积存金公允价值变动的不确定性、资产减值准备计提判断的不确定性等因素可能会对半年度业绩产生较大影响；截至目前，公司半年度经营还未结束，财务数据未完全录入，经营和财务工作仍在持续进行，因此半年度实际业绩核算时，收入、成本等确认可能会发生调整，导致公司预估的业绩存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
二、业绩预告披露原因
根据公司编制的2021年1-5月会计报表（未经审计）、6月份在手订单、材料采购成本、期间费用预计以及截至2021年6月11日的期货投资及黄金积存金公允价值情况，公司综合测算2021年半年度净利润较上年同期减少幅度大于50%，为保持信息披露的一致性，因此编制并披露了2021-049号公告《2021年半年度业绩预告》。
三、业绩变化分析
报告期内，归属于上市公司股东的净利润同比下降，归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润同比上升，主要原因为：
（一）非经常性损益减少：主要由于期货投资以及与日常相关的政府补助等减少所致。
（二）主营业务恢复正常，订单增加：2020年受新冠肺炎疫情影响，客户停工停产导致订单下滑严重。随着疫情控制，汽车行业整体复苏转暖，公司主业恢复正常，订单增加。归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润增长比例较高主要系上年同期基数较低所致。
四、其他说明事项
业绩预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2021年半年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
重庆秦安机电股份有限公司董事会
2021年6月12日
证券代码：603758 证券简称：秦安股份 公告编号：2021-049
重庆秦安机电股份有限公司
2021年半年度业绩预告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 公司预计2021年半年度实现归属于上市公司股东的净利润为11,000万元到13,000万元。
● 扣除非经常性损益事项后，公司2021年半年度净利润预计为5,500万元到7,000万元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2021年1月1日至2021年6月30日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，公司预计2021年半年度实现归属于上市公司股东的净利润为11,000-13,000万元，与上年同期相比，预计将减少14,099-12,099万元，同比减少56.17%-48.21%。主要由于期货投资收益及政府补助等减少所致。
2、预计2021年半年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为5,500-7,000万元，与上年同期相比，预计将增加5,375-6,875万元，同比增加4300%-5500%。主要由于客户需求增加引起的订单增加所致。
（三）本次业绩预告数据未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：25,099万元。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：125万元。
（二）每股收益：0.57元。
三、业绩变动原因说明
报告期内，归属于上市公司股东的净利润较上年同期实现同比下降，但归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润较上年同期实现较大幅度同比上升，主要原因为：
（一）非经常性损益减少：主要由于期货投资以及与日常相关的政府补助等减少所致。
（二）主营业务量增加：2020年受新冠肺炎疫情影响，公司生产经营受到了一定影响。今年市场恢复，主要客户需求增加，公司订单增加，引起公司收入增长，主营业务利润增加。
四、风险提示
黄金积存金、期货投资公允价值变动损益存在不确定性：由于公司投资的黄金积存金、期货投资按照公允价值方式计量，公司本次业绩预告数据仅根据该投资目前获取的价值初步估计，最终对净利润的影响金额以公司披露的2021年半年度报告为准。除上述事项之外公司不存在可能影响本期业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2021年半年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
重庆秦安机电股份有限公司董事会
2021年6月12日
证券代码：603758 证券简称：秦安股份 公告编号：2021-047
重庆秦安机电股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股权激励权益授予日：2021年6月11日
● 股权激励权益授予数量：60万份
根据重庆秦安机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月11日召开了第四届董事会第九次会议，审议并通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，董事会认为公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就，同意以2021年6月11日为股票期权的授予日，向1名激励对象授予60万份股票期权。现将相关事项公告如下：
一、股票期权权益授予情况简述
根据公司《重庆秦安机电股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》，公司股票期权激励计划的主要内容如下：
1、授予日：2021年6月11日。
2、授予数量：60万份股票期权。
3、授予人数：1人。
4、授予价格/行权价格：授予的期权的行权价格为 10.25 元/股。
5、股票来源：（1）公司向激励对象定向发行公司人民币 A 股普通股；（2）依法回购的公司股份。
6、激励计划的有效期、行权期和行权安排情况：
本计划授予的股票期权从授权日开始经过12个月的等待期，激励对象可在可行权日按照规定的行权比例分期行权。
（1）激励对象授予期权行权期安排如下（根据《管理办法》等相关规定，该日不得行权的除外）：
■
当期行权条件未成就的，股票期权不得行权或递延至下期行权，并由公司注销相关期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司应当及时注销。
7、激励对象名单及授予情况
■
二、股票期权激励计划已履行的相关程序
1、2021年4月16日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》、《公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案。
2、2021年4月16日，公司第四届监事会第五次会议审议通过了《公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》、《公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于〈公司2021年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》等相关议案。
3、2021年4月16日，公司独立董事对《激励计划（草案）》进行了认真审核，发表了《关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。独立董事认为，本次股票期权激励计划将进一步完善公司治理结构，有利于公司的可持续发展。
4、2021年5月21日，公司2020年年度股东大会审议通过了《公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》、《公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案。
5、2021年6月11日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，独立董事发表了独立意见，监事会审议通过并发表了审核意见。
三、本次股票期权激励计划的授予情况与股东大会审议通过股票期权激励计划的差异
本次授予的内容与公司2020年年度股东大会审议通过的激励计划相关内容一致，不存在差异。
四、董事会关于符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》、《重庆秦安机电股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》等有关规定，董事会认为公司满足授予条件，并同意授予1名激励对象60万份股票期权。满足授予条件的具体情况如下：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
五、激励对象行权相关的资金安排
激励对象行使股票期权的资金全部以自筹方式解决，本公司承诺不为激励对象依本计划行使股票期权提供贷款以及其他形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。激励对象缴纳个人所得税资金由激励对象个人自筹。公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其它税费。
六、对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第 11 号一一股份支付》的规定，本计划下授予的股票期权成本应在股票期权生效限制期内，以对期权行权数量的最佳估计为基础，按照期权授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资本公积。
公司采用国际通行的Black-Scholes模型对股票期权的公允价值进行评估，以2021年4月16日收盘价为基准价对本次授予的60万份股票期权进行预测算。本次激励计划授予的股票期权对各期会计成本的影响如下表所示：
单位：万元
■
上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据，应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
七、独立董事意见
1、公司和激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，公司股票期权激励计划规定的授予条件已成就。
2、本次获授股票期权的激励对象为公司2020年年度股东大会审议通过的激励对象名单中的人员，符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》有关任职资格的规定。同时，激励对象亦不存在《上市公司股权激励管理办法》等规范性文件规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司董事会确定公司股票期权激励计划的授予日为2021年6月11日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《重庆秦安机电股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》关于授予日的相关规定。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。
5、公司实施股权激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体提高管理效率与水平，有利于公司的可持续发展，且不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。
综上所述，我们同意公司股票期权激励计划以2021年6月11日为股票期权的授予日，向1名激励对象授予60万份股票期权。
八、监事会审核意见
本公司监事会对激励对象名单及授予日进行了核查，认为：
1、公司董事会确定公司股票期权激励计划的授予日为2021年6月11日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《重庆秦安机电股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》关于授予日的相关规定。
2、本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《重庆秦安机电股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授权益的条件已成就。
3、本次股票期权激励计划授予激励对象人员名单与公司2020年年度股东大会批准的股票期权激励计划中规定的激励对象相符。
综上所述，我们一致同意以2021年6月11日为股票期权的授予日，向1名激励对象授予60万份股票期权。
九、律师事务所法律意见书的结论意见
北京市万商天勤律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次授予股票期权事项已获得现阶段必要的批准和授权；本次股票期权授予日的确定及授予对象符合《上市公司股权激励管理办法》及《重庆秦安机电股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定；公司本次向激励对象授予股票期权的授予条件已经满足，公司向激励对象授予股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》及《重庆秦安机电股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》的有关规定。公司本次向激励对象授予股票期权尚需依法履行信息披露义务及办理授予登记等事项。
特此公告。
重庆秦安机电股份有限公司董事会
2021 年6月12日
证券代码：603758 证券简称：秦安股份 公告编号：2021-048
重庆秦安机电股份有限公司
关于聘任董事会秘书、副总经理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、聘任董事会秘书的情况
重庆秦安机电股份有限公司（以下简称“公司”）公司于2021年6月11日召开了第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于聘任余洋先生担任公司董事会秘书的议案》，聘任余洋先生（相关简历附后）担任公司董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
二、聘任副总经理的情况
公司于2021年6月11日召开了第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于聘任杨颖女士担任公司副总经理的议案》，聘任杨颖女士（相关简历附后）担任公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
公司独立董事对聘任董事会秘书及副总经理的事项发表了同意的独立意见。独立董事认为余洋先生、杨颖女士的教育背景、任职经历、专业能力等符合上市公司高级管理人员的岗位职责要求，同意聘任余洋先生担任公司董事会秘书、聘任杨颖女士担任公司副总经理。本次高级管理人员的聘任程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，上述人员不存在《公司法》及《公司章程》规定不得担任上市公司高级管理人员的情形。
特此公告。
重庆秦安机电股份有限公司
董事会
2021年6月12日
余洋先生简历：
余洋先生，1979年7月出生，会计硕士，高级会计师，拥有保荐代表人、注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、注册房地产估价师等职业资格，无境外永久居留权。曾任太极集团主办会计、重庆康华会计师事务所部门经理、西南证券投资银行事业部项目经理、长城证券投资银行事业部高级副总裁、东兴证券投资银行事业部业务董事、方正证券承销保荐业务董事，现任本公司财务总监。
杨颖女士简历：
杨颖女士，1980年12月生，中国国籍，本科学历。历任本公司销售部部长、监事会主席。现任本公司总经理助理兼销售部部长。
