深圳市联赢激光股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688518 证券简称：联赢激光 公告编号：2021-025

深圳市联赢激光股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

● 本次上市流通的限售股数量为174,977,485股，为首次公开发行部分限售股，限售期限为12个月。

● 本次限售股上市流通日期为2021年6月22日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2020年4月27日出具的《关于同意深圳市联赢激光股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕801号），深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称“公司”或“联赢激光”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票74,800,000股，并于2020年6月22日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为299,200,000股，其中有限售条件流通股231,174,308股，占公司总股本的77.2641%，无限售条件流通股68,025,692股，占公司总股本的22.7359%。公司首次公开发行网下配售的3,034,308股限售股已于2020年12月22日上市流通。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为自公司股票上市之日起十二个月，共涉及475名股东和1个未确认持有人证券专用账户，对应股票数量174,977,485股，占公司总股本的58.4818%；该部分限售股将于2021年6月22日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至本公告日，公司未发生因利润分配、公积金转增等事项导致股本数量变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《深圳市联赢激光股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及相关文件，本次上市流通的限售股股东所作承诺简要情况如下：

1、公司高级管理人员贾松、谢强、卢国杰、李毅、秦磊、周航和郭自然，监事王学磊关于股票锁定期的承诺：

自发行人股票上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已持有的股份，也不由发行人回购该部分股份，若因发行人进行权益分派等导致本人持有的发行人股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。

若发行人上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限将自动延长6个月（发行人如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价亦将作相应调整）。

除前述锁定期外，本人在发行人担任董事、监事或高级管理人员期间（包括在任期届满前离职的，在就任时确定的期限内），每年转让的股份不超过本人所持有发行人总数的25%。本人在离职后（在任期届满前离职的，以就任时确定的届满期限为准）半年内，不转让或委托他人管理本人所持有的发行人股份。

如因需要在锁定期届满后2年内减持本人所持发行人股份，减持价格不低于发行价，上述期间内发行人如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项，减持数量、减持价格作相应调整。

2、其他股东的锁定要求

除上述股东之外的其他股东，根据《公司法》第一百四十一条规定，所持股票自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

截至本公告披露日，本次上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中山证券有限责任公司认为：截至本核查意见出具之日，联赢激光限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。

本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。

保荐机构对联赢激光本次限售股份上市流通的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

1、本次上市流通的限售股总数为174,977,485股，占公司目前股份总数的比例为58.4818%；

2、本次上市流通日期为2021年6月22日；

3、限售股上市流通明细清单如下：

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注：公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份初始登记时，陈积泽等19名股东因未能取得联系或没有开立股票账户，所持公司股份统一登记在“深圳市联赢激光股份有限公司未确认持有人证券专用账户”名下。截至本公告披露日，公司已与陈小玲等9名股东取得联系，近期将给予办理补登记。

限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《中山证券有限责任公司关于深圳市联赢激光股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

深圳市联赢激光股份有限公司董事会

2021年6月12日