北京蓝色光标数据科技股份有限公司
第五届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：300058 证券简称：蓝色光标 公告编号：2021-044
北京蓝色光标数据科技股份有限公司
第五届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
北京蓝色光标数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五次会议通知于2021年6月24日以邮件和通讯方式送达公司全体董事，经全体董事同意豁免会议通知时间要求，于2021年6月24日在公司会议室以现场会议和通讯相结合的方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名，会议由公司董事长赵文权先生主持，公司监事、高级管理人员、董事会秘书列席会议，与会的各位董事已经知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议的通知和召开符合《中华人民共和国公司法》、《北京蓝色光标数据科技股份有限公司章程》及《北京蓝色光标数据科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议与会董事经过认真审议，以通讯和现场表决方式，通过如下决议：
（一）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》
经核实，部分激励对象因个人原因拟放弃其获授的全部或部分限制性股票。因此，本激励计划授予的激励对象人数由274人调整为269人，授予的限制性股票总量由7,000.00万股调整为4,600.00万股。
公司独立董事对该议案发表了明确的独立意见。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》。
关联董事熊剑先生、陈剑虹女士作为本激励计划的激励对象回避了对该议案的表决，其余7名非关联董事参与了表决。
表决结果：非关联董事7票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的有关规定，以及公司于2021年5月21日召开的2020年年度股东大会的授权，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定2021年6月24日作为授予日，向符合授予条件的269名激励对象共计授予4,600.00万股限制性股票，授予价格为4.00元/股。
公司独立董事对该议案发表了明确的独立意见。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于向激励对象授予限制性股票的公告》。
关联董事熊剑先生、陈剑虹女士作为本激励计划的激励对象回避了对该议案的表决，其余7名非关联董事参与了表决。
表决结果：非关联董事7票同意，0票反对，0票弃权。
（三）审议通过《关于制定〈风险投资管理制度〉的议案》
为完善公司法人治理，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟制定《北京蓝色光标数据科技股份有限公司风险投资管理制度》。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《北京蓝色光标数据科技股份有限公司风险投资管理制度》。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、备查文件
1、第五届董事会第十五次会议决议；
2、第五届监事会第五次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第十五次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
北京蓝色光标数据科技股份有限公司董事会
2021年6月24日
证券代码：300058 证券简称：蓝色光标 公告编号：2021-045
北京蓝色光标数据科技股份有限公司
第五届监事会第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
北京蓝色光标数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第五次会议通知于2021年6月24日以邮件或通讯方式送达公司全体监事，经全体监事同意豁免会议通知时间要求，于2021年6月24日在公司会议室以现场和通讯会议的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由公司监事会主席冯晓女士主持,与会的各位监事已经知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《北京蓝色光标数据科技股份有限公司章程》及《北京蓝色光标数据科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议与会监事经过认真审议，以通讯和现场表决方式，通过如下决议：
（一）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》
公司监事会对公司本次限制性股票激励计划的调整事项进行了核查，监事会认为：本次调整符合《北京蓝色光标数据科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划》及相关法律法规的要求，不存在损害股东利益的情况。调整后的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第5号：股权激励》等法律、法规、规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
2、获授限制性股票的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》规定的激励对象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。
3、公司董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的有关规定。
综上，公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定授予日为2021年6月24日，向符合授予条件的269名激励对象共计授予4,600.00万股限制性股票，授予价格为4.00元/股。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于向激励对象授予限制性股票的公告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、第五届监事会第五次会议决议。
特此公告。
北京蓝色光标数据科技股份有限公司监事会
2021年6月24日
证券代码：300058 证券简称：蓝色光标 公告编号：2021-046
北京蓝色光标数据科技股份有限公司
关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京蓝色光标数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月24日召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的审议程序和信息披露情况
（一）2021年4月27日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》等议案，独立董事已就相关议案发表了独立意见。
（二）2021年4月27日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等议案。
（三）2021年4月28日至2021年5月7日，公司对本激励计划确定的激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2021年5月17日，公司披露《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2021年5月17日，公司披露《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2021年5月21日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
（六）2021年6月24日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事已就上述议案发表了独立意见。
二、调整事项
1、经核实，部分激励对象因个人原因拟放弃其获授的全部或部分限制性股票。因此，本激励计划授予的激励对象人数由274人调整为269人，授予的限制性股票总量由7,000.00万股调整为4,600.00万股。
2、除上述调整外，本次实施的限制性股票激励计划的相关内容与已披露的激励计划内容一致，不存在其他差异。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对限制性股票激励计划的激励对象、授予总量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司本次调整限制性股票授予相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《北京蓝色光标数据科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》中关于限制性股票激励计划调整的规定，同意公司董事会对限制性股票激励计划的激励对象、授予总量进行调整。
五、监事会意见
公司监事会对公司本次限制性股票激励计划的调整事项进行了核查，监事会认为：本次调整符合《北京蓝色光标数据科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划》及相关法律法规的要求，不存在损害股东利益的情况。调整后的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第5号：股权激励》等法律、法规、规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
六、法律意见书的结论性意见
国浩律师（天津）事务所认为：本次调整及本次授予的相关事项已取得现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《管理办法》、法律法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定；本次授予的授予日、对象、授予价格和数量，符合《管理办法》、法律法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定；本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》、法律法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。
九、独立财务顾问意见
深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：截至独立财务顾问报告出具日，公司和本激励计划授予的激励对象均符合《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的授予限制性股票所必须满足的条件。本激励计划调整及授予事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定。
十、备查文件
（一）第五届董事会第十五次会议；
（二）第五届监事会第五次会议；
（三）独立董事关于第五届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；
（四）监事会关于2021年限制性股票激励计划授予激励对象名单的核查意见；
（五）《国浩律师（天津）事务所关于北京蓝色光标数据科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书》；
（六）《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京蓝色光标数据科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及授予事项的独立财务顾问报告》。
特此公告。
北京蓝色光标数据科技股份有限公司董事会
2021年6月24日
证券代码：300058 证券简称：蓝色光标 公告编号：2021-047
北京蓝色光标数据科技股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京蓝色光标数据科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月24日召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的审议程序和信息披露情况
（一）2021年4月27日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》等议案，独立董事已就相关议案发表了独立意见。
（二）2021年4月27日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等议案。
（三）2021年4月28日至2021年5月7日，公司对本激励计划确定的激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2021年5月17日，公司披露《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2021年5月17日，公司披露《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2021年5月21日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
（六）2021年6月24日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事已就上述议案发表了独立意见。
二、本次授予事项与股东大会审议通过的激励计划的差异情况说明
1、经核实，部分激励对象因个人原因拟放弃其获授的全部或部分限制性股票。因此，本激励计划授予的激励对象人数由274人调整为269人，授予的限制性股票总量由7,000.00万股调整为4,600.00万股。
2、除上述调整外，本次实施的限制性股票激励计划的相关内容与已披露的激励计划内容一致，不存在其他差异。
三、董事会关于本次授予条件成就的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》以及本激励计划的有关规定，授予条件具体如下：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情形，本激励计划的授予条件已经成就，同意确定授予日为2021年6月24日，向符合授予条件的269名激励对象共计授予限制性股票4,600.00万股，授予价格为4.00元/股。
四、本次授予情况
（一）授予日：2021年6月24日。
（二）授予价格：4.00元/股。
（三）授予数量：4,600.00万股。
（四）股票来源：公司自二级市场回购或定向增发的公司A股普通股股票。
（五）授予人数：269人。具体分配情况如下：
■
注1：以上百分比数据系四舍五入之后的结果，保留两位小数。
注2：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
（六）有效期：本激励计划有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过36个月。
（七）归属安排：
■
（八）公司层面业绩考核：
■
注1：上述“净利润”、“净利润增长率”指标均指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并以剔除本激励计划考核期内因公司实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本影响之后的数值作为计算依据。
注2：上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，相应归属期内，激励对象当期计划归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
（九）个人层面绩效考核：
激励对象的绩效考核依据现行的薪酬与绩效考核体系执行，各归属期内，依据相应的个人绩效考核结果，确定激励对象当期实际可归属的限制性股票数量。个人绩效考核结果划分为“A”、“B”、“C”共计3个等级，在满足相应公司层面业绩考核的前提之下，以对应的个人层面可归属比例确定激励对象当期实际可归属的限制性股票数量：
■
各归属期内，公司满足相应业绩考核目标的前提之下，激励对象当期实际可归属的限制性股票数量=个人当期计划归属的限制性股票数量×个人层面可归属比例。对应当期未能归属的限制性股票作废失效，不得递延。
五、本次授予事项对公司财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第11号一一股份支付》、《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》和《股份支付准则应用案例-授予限制性股票》的有关规定，公司选择Black-Scholes模型来计算第二类限制性股票的公允价值，以授予日作为基准日进行测算，具体参数选取如下：
（一）标的股价：6.18元/股（授予日收盘价）；
（二）有效期分别为：1年、2年（第二类限制性股票首次授予之日至每期归属日的期限）；
（三）历史波动率：23.15%、23.10%（深证成指最近1年、2年的年化波动率）；
（四）无风险利率：1.50%、2.10%（中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期人民币存款基准利率）；
（五）股息率：0.96%（采用公司最近1年的年化股息率）。
根据中国会计准则要求，公司已确定2021年6月24日作为本激励计划的授予日，向激励对象共计授予4,600.00万股限制性股票，授予价格为4.00元/股，预计激励总成本为10,296.97万元，将按照本激励计划的归属安排分期确认，对公司各期经营业绩的影响如下表所示：
■
注1：上述预计结果并不代表本激励计划最终的会计成本。实际会计成本除与实际授予日情况有关之外，还与实际生效和失效的限制性股票数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。
注2：实施本激励计划产生的激励成本对公司经营业绩的影响将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
经初步预计，一方面，实施本激励计划产生的激励成本将对公司相关各期经营业绩有所影响；另一方面，实施本激励计划有利于提升员工的凝聚力、团队的稳定性，从而提高公司的经营效率，提升公司的内在价值。
六、激励对象为董事、高级管理人员、持股5%以上股东的，在限制性股票授予前6个月买卖公司股票的情况
经核查，激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予前6个月无买卖公司股票的情况。
七、独立董事意见
（一）根据公司2020年年度股东大会的授权，董事会确定公司2021年限制性股票激励计划的授予日为2021年6月24日，该授予日的确定符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件，以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的有关规定。
（二）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（三）获授限制性股票的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》规定的激励对象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，主体资格合法、有效。
（四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。
（五）公司董事会会议审议相关议案时，关联董事已根据相关规定回避表决，董事会审议和决策程序合法、合规。
（六）公司实施股权激励计划有利于健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，独立董事一致认为：公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定授予日为2021年6月24日，向符合授予条件的269名激励对象共计授予4,600.00万股限制性股票，授予价格为4.00元/股。
八、监事会意见
（一）获授限制性股票的激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，主体资格合法、有效。
（二）获授限制性股票的激励对象符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，包括公司董事、高级管理人员，以及公司（含子公司）其他核心骨干员工，符合实施股权激励计划的目的，且不包括公司监事和独立董事。
（三）获授限制性股票的激励对象包括中国香港籍员工夏雪玲、中国台湾籍员工卢正共计2名外籍员工，均为公司对应岗位的关键人员，在公司的技术研发、业务开拓等方面发挥重要作用。因此，本激励计划纳入上述2名外籍员工作为激励对象符合公司的实际发展需要，符合《上市规则》等有关规定，具备合理性和必要性。
综上，监事会同意本次激励计划授予激励对象名单，并同意以2021年6月24日作为本次激励计划的授予日，向符合授予条件的269名激励对象共计授予4,600.00万股限制性股票，授予价格为4.00元/股。
九、法律意见书的结论性意见
国浩律师（天津）事务所认为：本次调整及本次授予的相关事项已取得现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《管理办法》、法律法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定；本次授予的授予日、对象、授予价格和数量，符合《管理办法》、法律法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定；本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》、法律法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。
十、独立财务顾问意见
深圳市他山企业管理咨询有限公司认为：截至独立财务顾问报告出具日，公司和本激励计划授予的激励对象均符合《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的授予限制性股票所必须满足的条件。本激励计划调整及授予事项已经履行必要的审议程序和信息披露义务，符合《上市公司股权激励管理办法》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定。
十一、备查文件
（一）第五届董事会第十五次会议；
（二）第五届监事会第五次会议；
（三）独立董事关于第五届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；
（四）监事会关于2021年限制性股票激励计划授予激励对象名单的核查意见；
（五）《国浩律师（天津）事务所关于北京蓝色光标数据科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书》；
（六）《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于北京蓝色光标数据科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及授予事项的独立财务顾问报告》。
特此公告。
北京蓝色光标数据科技股份有限公司董事会
2021年6月24日
