中信证券股份有限公司2020年度股东大会及2021年第一次A股类别股东会、2021年第一次H股类别股东会决议公告

证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：2021-034

中信证券股份有限公司2020年度股东大会及2021年第一次A股类别股东会、2021年第一次H股类别股东会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间：2021年6月29日

（二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区亮马桥路48号北京瑞城四季酒店五层紫禁厅

（三）出席本次股东大会的股东及股东代理人情况：

■

（四）本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定，本次股东大会由公司董事长张佑君先生主持。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事5人，出席5人，其中，执行董事张佑君先生、杨明辉先生，独立非执行董事刘克先生、周忠惠先生现场参会，非执行董事王恕慧先生以电话方式参会；

2、公司在任监事5人，出席5人，其中，监事郭昭先生、饶戈平先生、李宁先生、牛学坤女士现场参会，监事会主席张长义先生以电话方式参会；

3、公司董事会秘书王俊锋先生出席了本次股东大会；公司其他部分高级管理人员列席了本次股东大会。

此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。

本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市嘉源律师事务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。

二、 议案审议情况

（一）2020年度股东大会非累积投票议案

1.议案名称：2020年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

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本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

2.议案名称：2020年度监事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

3.议案名称：2020年年度报告

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

4.议案名称：2020年度利润分配方案

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

公司2020年度利润分配采用现金分红的方式（即100%为现金分红），向2020年度现金红利派发股权登记日（具体日期将进一步公告）登记在册的A股股东和H股股东派发红利，每10股派发人民币4.00元（含税）。以批准2020年度利润分配预案的董事会召开日公司已发行总股数12,926,776,029股为基数，合计派发现金红利人民币5,170,710,411.60元，占2020年合并报表归属于母公司股东净利润的34.70%。在上述董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。2020年度公司剩余可供分配的未分配利润结转入下一年度。

现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照公司2020年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

公司2020年度现金红利将于2021年8月31日前派发完毕。

5.议案名称：关于续聘会计师事务所的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

6.议案名称：关于预计公司2021年自营投资额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

7.议案名称：关于审议公司董事、监事2020年度报酬总额的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

8.00议案名称：关于预计公司2021年日常关联/持续性关连交易的议案

8.01议案名称：公司及下属子公司与中信集团及其下属公司、联系人拟发生的关联/连交易

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

关联/连股东中国中信有限公司、中国中信股份有限公司对此议案回避表决，持股数分别为1,999,695,746股、349,000,000股，不计入有效表决总数。

8.02议案名称：公司及下属子公司与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员职务的公司（公司控股子公司除外）拟发生的关联交易

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

8.03 议案名称：公司及下属子公司与持有公司重要下属子公司10%以上股权的公司拟发生的关联/连交易

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

8.04 议案名称：公司及下属子公司与持有公司股份的比例超过5%以上股权的公司拟发生的关联交易

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

关联股东广州越秀金融控股集团股份有限公司、广州越秀金融控股集团有限公司对此议案回避表决，持股数分别为265,352,996股、651,008,633股，不计入有效表决总数。

9.议案名称：关于修订公司《章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

修订的公司《章程》自本次股东大会决议之日起生效，公司将按规定完成备案。修订后的公司《章程》与本公告同日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn及公司网站http://www.citics.com披露。

10.00议案名称：关于再次授权公司发行境内外公司债务融资工具的议案

10.01议案名称：发行主体、发行规模及发行方式

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

10.02议案名称：债务融资工具的品种

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

10.03议案名称：债务融资工具的期限

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

10.04议案名称：债务融资工具的利率

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

10.05议案名称：担保及其他安排

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

10.06议案名称：募集资金用途

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

10.07议案名称：发行价格

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

10.08议案名称：发行对象及人民币债务融资工具发行向公司股东配售的安排

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

10.09议案名称：债务融资工具上市

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

10.10议案名称：决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

10.11议案名称：本次发行境内外公司债务融资工具的授权事项

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

11.议案名称：关于公司发行境内外公司债务融资工具可能涉及的关联/连交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

关联/连股东中国中信有限公司、中国中信股份有限公司、广州越秀金融控股集团股份有限公司、广州越秀金融控股集团有限公司对此议案回避表决，持股数分别为1,999,695,746股、349,000,000股、265,352,996股、651,008,633股，不计入有效表决总数。

12.议案名称：关于选举公司独立非执行董事的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

李青先生自本次股东大会后正式出任公司第七届董事会独立非执行董事，任期与第七届董事会一致。

13.议案名称：关于公司符合配股条件的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

14.00议案名称：配股公开发行证券方案

14.01议案名称：发行股票的种类和面值

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

14.02议案名称：发行方式

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

14.03议案名称：配股基数、比例和数量

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

14.04议案名称：定价原则及配股价格

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

14.05议案名称：配售对象

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

14.06议案名称：本次配股前滚存未分配利润的分配方案

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

14.07议案名称：发行时间

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

14.08议案名称：承销方式

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

14.09议案名称：本次配股募集资金投向

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

14.10议案名称：本次配股决议的有效期限

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

14.11议案名称：本次发行股票的上市流通

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

15.议案名称：配股公开发行证券预案

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

16.议案名称：公司配股募集资金使用的可行性分析报告

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

17.议案名称：关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

18.议案名称：关于授权董事会全权办理本次配股相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

19.议案名称：公司2021-2023年股东回报规划

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

20.议案名称：关于前次募集资金使用情况的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司A股股东中持股比例5%以下的股东（持有公司股份的公司董事、监事、高管除外）表决情况披露如下：

■

注：上表百分比例为A股中小股东相关投票数量/出席会议的A股中小股东和代理人所持有表决权的股份总数。

（三）关于议案表决的有关情况说明

2020年度股东大会涉及关联/连股东回避表决的议案：议案8《关于预计公司2021年日常关联/持续性关连交易的议案》、议案11《关于公司发行境内外公司债务融资工具可能涉及的关联/连交易的议案》。

关联/连股东中国中信有限公司、中国中信股份有限公司对议案 “8.01公司及下属子公司与中信集团及其下属公司、联系人拟发生的关联/连交易”回避表决，持股数分别为1,999,695,746股、349,000,000股，不计入有效表决总数；关联股东广州越秀金融控股集团股份有限公司、广州越秀金融控股集团有限公司对议案“8.04公司及下属子公司与持有公司股份的比例超过5%以上股权的公司拟发生的关联交易”回避表决，持股数分别为265,352,996股、651,008,633股，不计入有效表决总数；关联/连股东中国中信有限公司、中国中信股份有限公司、广州越秀金融控股集团股份有限公司及广州越秀金融控股集团有限公司对议案11《关于审议公司发行境内外公司债务融资工具可能涉及的关联/连交易的议案》回避表决，持股数分别为1,999,695,746股、349,000,000股、265,352,996股、651,008,633股，不计入有效表决总数。

（四）2021年第一次A股类别股东会

1.议案名称：关于公司符合配股条件的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2.00议案名称：配股公开发行证券方案

2.01议案名称：发行股票的种类和面值

审议结果：通过

表决情况：

■

2.02议案名称：发行方式

审议结果：通过

表决情况：

■

2.03议案名称：配股基数、比例和数量

审议结果：通过

表决情况：

■

2.04议案名称：定价原则及配股价格

审议结果：通过

表决情况：

■

2.05议案名称：配售对象

审议结果：通过

表决情况：

■

2.06议案名称：本次配股前滚存未分配利润的分配方案

审议结果：通过

表决情况：

■

2.07议案名称：发行时间

审议结果：通过

表决情况：

■

2.08议案名称：承销方式

审议结果：通过

表决情况：

■

2.09议案名称：本次配股募集资金投向

审议结果：通过

表决情况：

■

2.10议案名称：本次配股决议的有效期限

审议结果：通过

表决情况：

■

2.11议案名称：本次发行股票的上市流通

审议结果：通过

表决情况：

■

3.议案名称：配股公开发行证券预案

审议结果：通过

表决情况：

■

4.议案名称：公司配股募集资金使用的可行性分析报告

审议结果：通过

表决情况：

■

5.议案名称：关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

6.议案名称：关于授权董事会全权办理本次配股相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次A股类别股东会中，本公司A股股东中持股比例5%以下的股东（持有公司股份的公司董事、监事、高管除外）表决情况披露如下：

■

注：上表百分比例为A股中小股东相关投票数量/出席会议的A股中小股东和代理人所持有表决权的股份总数。

（五）2021年第一次H股类别股东会

1.议案名称：关于公司符合配股条件的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

2.00议案名称：配股公开发行证券方案

2.01议案名称：发行股票的种类和面值

审议结果：通过

表决情况：

■

2.02议案名称：发行方式

审议结果：通过

表决情况：

■

2.03议案名称：配股基数、比例和数量

审议结果：通过

表决情况：

■

2.04议案名称：定价原则及配股价格

审议结果：通过

表决情况：

■

2.05议案名称：配售对象

审议结果：通过

表决情况：

■

2.06议案名称：本次配股前滚存未分配利润的分配方案

审议结果：通过

表决情况：

■

2.07议案名称：发行时间

审议结果：通过

表决情况：

■

2.08议案名称：承销方式

审议结果：通过

表决情况：

■

2.09议案名称：本次配股募集资金投向

审议结果：通过

表决情况：

■

2.10议案名称：本次配股决议的有效期限

审议结果：通过

表决情况：

■

2.11议案名称：本次发行股票的上市流通

审议结果：通过

表决情况：

■

3.议案名称：配股公开发行证券预案

审议结果：通过

表决情况：

■

4.议案名称：公司配股募集资金使用的可行性分析报告

审议结果：通过

表决情况：

■

5.议案名称：关于向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

6.议案名称：关于授权董事会全权办理本次配股相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所

律师：颜羽、史震建

2、律师见证结论意见：

本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的股东或股东代理人的资格及表决程序符合境内相关法律法规和公司《章程》的规定。本次股东大会通过的决议合法有效。

四、备查文件目录

1、中信证券股份有限公司2020年度股东大会及2021年第一次A股类别股东会、2021年第一次H股类别股东会决议；

2、北京市嘉源律师事务所出具的法律意见书。

中信证券股份有限公司

2021年6月29日