三一重工股份有限公司
股票期权自主行权结果暨股份
变动公告

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-050

三一重工股份有限公司

股票期权自主行权结果暨股份

变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次股票期权行权情况：2020年12月31日至2021年6月30日，公司股票期权自主行权数为6,714,659股；其中公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期完成自主行权数为6,266,593股，占符合条件的股票期权行权数量41,799,335份的14.99%；预留授予第二个行权期完成自主行权数为448,066股，占符合条件行权数量8,577,880份的5.22%。

● 股票期权累计行权情况：截止2021年6月30日，公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、预留授予第二个行权期均已全部行权完毕。

一、股票期权自主行权概述

根据三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）《2016年股票期权与限制性股票激励计划》、《2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，经公司2020年5月21日召开的第七届董事会第八次会议审议，公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予第二个行权期的行权条件已经成就：其中首次授予股票期权第三个行权期符合条件的股票期权行权数量为41,799,335份，行权起始日期为2020年6月17日，行权终止日期为2021年4月7日；预留授予股票期权第二个行权期符合条件的股票期权行权数量为8,577,880份，行权起始日期为2020年6月17日，行权终止日期为2021年3月1日；行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

具体内容详见2020年6月12日披露在上海证券交易所网站的《2016年股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件的公告》。

二、本次股票期权自主行权具体情况

2020年12月31日至2021年6月30日，公司股票期权激励对象通过自主行权方式，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共6,714,659股；其中公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期完成自主行权数为6,266,593股，占符合条件的股票期权行权数量41,799,335份的14.99%；预留授予第二个行权期完成自主行权数为448,066股，占符合条件行权数量8,577,880份的5.22%。

公司本次获得募集资金33,077,397.87元，该项资金将用于补充公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

截止2021年6月30日，公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第三个行权期完成自主行权数为41,799,335股，占符合条件的股票期权行权数量41,799,335份的100%；预留授予第二个行权期完成自主行权数为8,577,880股，占符合条件行权数量8,577,880份的100%。

三、股本变动情况

单位：股

■

特此公告。

三一重工股份有限公司董事会

2021年7月2日

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2021-051

三一重工股份有限公司

关于2021年员工持股计划完成股票

非交易过户的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为进一步完善三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，建立、健全公司激励约束机制，公司于2021年6月18日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈2021年员工持股计划（草案）及其摘要〉的议案》及相关议案，具体内容详见公司于2021年6月19日披露的《2021年第一次临时股东大会决议公告》。

根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》的要求，现将公司 2021年员工持股计划授予的实施进展情况公告如下：

一、本期员工持股计划的实际出资情况

截至本公告日，本期员工持股计划的实际设立规模为264,700,522元，资金来源为公司根据薪酬制度计提的奖励基金；参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、关键岗位人员、核心业务（技术）人员，共计 4037 人。

二、本期员工持股计划的非交易过户情况

2021年7月1日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户持有的7,408,100股已于2021年6月30日过户至公司2021年员工持股计划账户。截至本公告日，本期员工持股计划持有的公司股份数量为7,408,100股，占公司总股本的0.0873%。

公司将根据本期员工持股计划实施的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

特此公告。

三一重工股份有限公司董事会

2021年7月2日