浙江三星新材股份有限公司
关于可转换公司债券转股结果暨股份变动公告

证券代码：603578 证券简称：三星新材 公告编号：临2021-054

债券代码：113536 债券简称：三星转债

浙江三星新材股份有限公司

关于可转换公司债券转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

● 转股情况：截至2021年6月30日，累计共有42,776,000.00元“三星

转债”已转换成公司股票，累计转股股数为2,188,698股，占“三星转债”转股前公司已发行股份总额的2.4441%。

● 未转股可转债情况：截至2021年6月30日，尚未转股的“三星转债”

金额为人民币148,789,000.00元，占“三星转债”发行总额的比例为77.6702%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江三星新材股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]358号）核准，浙江三星新材股份有限公司（以下简称“公司”或“三星新材”）于2019年5月31日公开发行了 191.5650 万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额 19,156.50 万元，期限6年。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2019〕111号文同意，公司19,156.50 万元可转换公司债券于2019年6月24日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“三星转债”，债券代码“113536”。

根据有关规定和《浙江三星新材股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“三星转债”自发行结束之日（2019年6月6日）起满六个月后的第一个交易日，即2019年12

月6日起可转换为本公司股份，公司本次可转债转股的起止日期为2019年12月6日至2025年5月30日，初始转股价格为19.75元/股。公司于 2020 年 6 月12日实施 2019 年度权益分派，转股价格相应调整为 19.54 元/股。公司于 2021 年 5月28日实施 2020 年度权益分派，转股价格相应调整为 13.76 元/股。

二、可转债本次转股情况

2021 年4月1日至 2021 年6月30日期间，共有2,000.00元“三星转债”转换成公司股票，转股股数为144股，占“三星转债”转股前公司已发行股份总额的0.0002%。截至2021年6月30日，累计共有42,776,000.00元“三星转债”已转换成公司股票，累计转股股数为2,188,698股，占“三星转债”转股前公司已发行股份总额的2.4441%。截至2021年6月30日，尚未转股的“三星转债”

金额为人民币148,789,000.00元，占“三星转债”发行总额的比例为77.6702%。三、股本变动情况

单位：股

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注：本次变动前股本为公司2021年5月28日总股本，因公司第一期限制性股票激励计划的3名激励对象徐芬、沈国强、姚国良因个人原因离职，已不具备激励对象资格，2021年4月9日，公司将上述激励对象持有的已获授但尚未解除限售的28,000股限制性股票回购并注销，具体详见公司于2021年4月7日披露的《浙江三星新材股份有限公司关于部分股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号临2021-029）。2021 年 5月28日，公司 2020年度利润分配方案实施完毕，每10股转增4股，共计增加36,684,222股, 具体详见公司于2021年5月21日披露的《浙江三星新材股份有限公司2020年年度权益分派实施公告》（公告编号临2021-046）。因公司可转债处于转股期间，2021年4月1日至2021年5月28日，共计转股72股。

四、其他

联系部门：公司证券事务部

联系电话：0572-8370557

特此公告。

浙江三星新材股份有限公司董事会

2021年7月2日