深圳市雷赛智能控制股份有限公司
第四届董事会第八次会议决议公告

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2021-037

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

第四届董事会第八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月1日在公司会议室以现场方式召开第四届董事会第八次会议。本次会议通知于2021年6月24日以书面、电话沟通形式发出。会议应到董事7人，实到7人。会议由董事长李卫平先生主持，监事会成员及有关高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经全体董事一致同意，形成决议如下：

1、全体董事以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于回购部分社会公众股份方案的议案》

基于对公司未来发展前景的信心和对市场价值的高度认可，结合公司经营情况、主营业务发展前景、财务状况以及未来的盈利能力等因素综合考量，为进一步完善公司治理结构，构建管理团队持股的长期激励与约束机制，确保公司长期经营目标的实现，推动全体股东的利益一致与收益共享，提升公司整体价值。公司董事会同意以集中竞价交易方式从二级市场回购公司股份作为公司实施员工持股计划或股权激励的股份来源，具体内容详见公司同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购部分社会公众股份方案的公告》（公告编号：2021-038）。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议。

2、全体董事以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于增加注册资本及修改〈公司章程〉的议案》

具体内容详见公司同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于增加注册资本及修改〈公司章程〉的公告》。(公告编号：2021-039)

本议案尚需提交股东大会审议。

3、全体董事以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》

公司定于2021年7月19日召开2021年第二次临时股东大会，对上述议案一、议案二进行审议。具体内容详见公司同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-040）。

备查文件

1、第四届董事会第八次会议决议；

2、独立董事关于第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

董事会

2021年7月2日

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2021-038

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

关于回购部分社会公众股份方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）基于对未来持续发展前景的信心及公司价值高度认可，结合公司经营情况、财务状况以及未来的盈利能力等因素，为进一步完善公司治理结构及薪酬考核体系，建立健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司发展战略和经营目标的实现，为公司及股东创造更大价值，助力公司长远稳健的发展。本次拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份用于后续实施股权激励或员工持股计划，回购资金总额不低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币19,000万元（含），回购价格不超过人民币42.00元/股（含），公司将根据股票价格波动及市场整体趋势审慎选择具体回购价格，具体回购数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准，前述回购股份数量亦将符合《公司章程》及相关法律、法规等规范性文件的要求，且不超过届时公司已发行股份总额的5%，回购股份期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起12个月内。

2、截至本公告披露日，公司副总经理杨立望先生、董事兼副总经理田天胜先生、监事黄桂香女士、持股5%以上股东宿迁和赛企业管理有限公司（曾用名：深圳市和赛投资管理有限公司）均在本次回购事宜发生前已明确减持计划并履行信息披露义务，具体内容详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

3、相关风险提示：

（1）本次回购存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购股份方案无法实施或只能部分实施的风险；

（2）本次回购股份拟用于股权激励或员工持股计划，可能存在因股权激励或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险，若出现上述情形，存在启动未转让部分股份注销程序的风险；

（3）本次回购事项存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的事项或公司决定终止本次回购股份方案等事项而无法实施的风险。

上述风险可能导致本次回购计划无法顺利实施，请投资者注意投资风险。公司将根据回购进展情况及时履行信息披露义务。

一、回购股份方案的主要内容

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，公司于2021年7月1日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购部分社会公众股份方案的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价的方式回购部分公司股份，用于后续实施股权激励或员工持股计划，根据《公司章程》的规定，本次回购股份方案属于股东大会审批权限，尚需提交股东大会进行审议，具体内容如下：

（一）回购股份的目的

基于对未来持续发展前景的信心及公司价值高度认可，结合公司经营情况、财务状况以及未来的盈利能力等因素，为进一步完善公司治理结构及薪酬考核体系，建立健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司发展战略和经营目标的实现，为公司及股东创造更大价值，助力公司长远稳健的发展。公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份用于后续实施股权激励或员工持股计划。

（二）回购股份符合相关条件

本次回购符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十条规定的条件：

1、公司股票于2020年4月在深圳证券交易所上市，上市已满一年；

2、本次回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；

3、本次回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；

4、中国证监会规定的其他条件。

（三）回购股份的方式、价格区间

1、回购股份方式

公司拟通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。

2、回购股份价格区间

本次拟回购股份价格上限不超过人民币42.00元/股，该回购股份价格上限不高于本次董事会审议通过回购决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%，具体回购价格将择机股票价格波动及市场整体趋势审慎确定。

自股东大会通过本次回购股份方案之日起至回购实施完成前，若公司实施资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股及其他等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

（四）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额

1、回购股份的种类

公司已发行的人民币普通股（A股）股票。

2、回购股份的用途

本次回购的股份拟用于股权激励或员工持股计划。

3、回购股份的数量、占公司总股本的比例及用于回购的资金总额

本次回购的资金总额不低于10,000万元人民币（含）且不超过19,000万元人民币（含）。在回购股份价格不超过42.00元/股的条件下，若按回购资金总额上限和回购股份价格上限进行测算，预计可回购股份数量约为4,523,810股，约占公司当前总股本的1.50%；按回购金额下限测算，预计可回购股份数量约为2,380,952股，约占公司当前总股本的0.79%，具体回购数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。

在本次回购期内，如公司实施派息、送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购价格上限，回购股份数量和占公司总股本及无限售条件股份的比例相应变化。

（五）回购股份的资金来源

本次回购股份的资金来源为公司自有资金。

（六）回购股份的实施期限

1、本次回购股份的实施期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起12个月内。公司董事会将在股东大会授权范围及时效内，根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

（1）如在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则回购股份方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满。

（2）如公司董事会决议终止回购事宜，则回购期限自董事会决议终止本回购股份方案之日起提前届满。

2、公司不得在下列期间回购股份：

（1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内；

（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

（3）回购股份方案实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日及以上的，公司将在股票复牌后披露对回购股份方案是否顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长期限。

（4）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。

（七）预计回购后公司股本结构的变动情况

本次回购股份方案全部实施完毕后，可能对公司股本结构造成以下变动：

1、若按回购的资金总额上限人民币19,000万元、回购价格上限42.00元/股进行测算，回购数量约为4,523,810股，约占公司当前总股本的1.50%。假设本次回购股份将用于股权激励或员工持股计划并全部锁定，预计公司股本结构变化情况如下：

■

2、若按回购的资金总额下限人民币10,000万元、回购价格上限42.00元/股进行测算，回购数量约为2,380,952股，约占公司当前总股本的0.79%。假设本次回购股份将用于股权激励或员工持股计划并全部锁定，预计公司股本结构变化情况如下：

■

注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等情况的分析

截至2020年12月31日，公司总资产137,856万元，归属于上市公司股东的净资产108,842万元，流动资产116,734万元，2020年度归属于上市公司股东的净利润为17,599万元，公司资产负债率18.93%。本次回购的资金总额上限19,000万元（含）占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产、流动资产的比重分别是13.78%、17.46%、16.28%。本次回购体现了管理层对公司长期内在价值的信心，有利于维护广大投资者特别是中小投资者的利益，增强投资者信心。本次回购金额不会对公司的经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展产生重大影响。

公司全体董事承诺：本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维护公司利益和股东的合法权益，本次回购不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。

（九）公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划，持股5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划

1、上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明

经公司内部核查，截止至本公告披露日，公司副总经理杨立望先生按照减持预披露计划合计减持14.6646万股，其中，减持直接持股部分数量为12.7010万股，减持间接持股股份数量为1.9636万股；董事、副总经理田天胜先生按照减持预披露计划合计减持3.2807万股，其中，减持直接持股部分数量为0万股，减持间接持股股份数量为3.2807万股；监事黄桂香女士按照减持预披露计划合计减持12.5840万股，其中，减持直接持股部分数量为0万股，减持间接持股股份数量为12.5840万股；公司持股5%以上股东宿迁和赛企业管理有限公司按照减持预披露计划以集中竞价方式合计减持119.7334万股。前述人员买卖本公司股份严格遵守《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司收购管理办法》和深圳证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，并已履行信息披露义务，本次买卖股份不属于内幕交易及操纵市场行为。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议前六个月内不存在买卖公司股份的情形，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。

2、上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及持股5%以上股东及其一致行动人在回购期间的增减持计划

截止至本公告披露日，公司副总经理杨立望先生、董事兼副总经理田天胜先生、监事黄桂香女士、持股5%以上股东宿迁和赛企业管理有限公司减持计划尚未实施完毕，减持计划存续期内的减持行为有可能将与股东大会审批通过回购期时间重合，后续具体减持进展情况尚存在不确定性，公司将根据具体减持情况及时履行信息披露义务。

除此之外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其一致行动人回购期间无明确增减持计划，若未来拟实施股份增减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

（十）回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关安排

本次回购的股份将用作股权激励或员工持股计划；若公司未在披露回购结果暨股份变动公告后三年内实施，未使用部分将依法予以注销，公司注册资本将相应减少。具体由公司依据有关法律法规决定。

本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的情况，若发生公司注销所回购股份的情形，将依照《公司法》等有关规定通知债权人，充分保障债权人的合法权益。

（十一）对管理层办理本次回购股份事宜的具体授权

为了合法、有序、高效地完成本次股份回购的工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《公司章程》的有关规定，公司提请股东大会批准董事会授权公司管理层在本次回购股份的决议有效期内全权办理本次回购股份工作的有关事宜，授权范围包括但不限于：

1、授权公司管理层设立回购专用证券账户及办理其他相关事务；

2、根据有关规定择机回购公司股份，包括回购股份的具体时间、价格、数量、方式等；

3、制作、修改、补充、签署、递交、呈报、执行本次回购部分社会公众股份过程中发生的一切协议、合同和文件，并进行相关申报；

4、如法律法规、证券监管部门对回购股份的政策有新的规定，或市场情况

发生变化，除涉及有关法律法规及规范性文件、公司章程规定须由董事会重新表

决的事项外，依据有关法律法规及规范性文件调整本次回购的具体实施方案，办理与本次回购有关的其他事宜；

5、除涉及有关法律法规及规范性文件、公司章程规定须由董事会重新表决的事项外，依据市场条件、股价表现、公司实际情况等综合决定继续实施、调整或者终止实施本次回购方案；

6、回购股份实施完成后，在需要修订《公司章程》的情形下，办理《公司章程》修改及注册资本变更事宜，及相关的工商变更登记等事宜；

7、其他以上虽未列明但为本次回购股份所必须的事项。

本授权自公司股东大会审议通过股份回购方案之日起12个月内有效。

二、回购股份方案的审议及实施程序

公司于2021年7月1日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购部分社会公众股份方案的议案》，公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。根据《公司章程》的规定，本次回购股份方案属于股东大会审批权限，尚需提交股东大会审议。

三、独立董事意见

公司独立董事按照中国证监会《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规范性文件的要求，对公司股份回购股份方案相关事项发表如下独立意见：

1、公司本次回购公司股份方案符合《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律法规的规定，董事会表决程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定。

2、公司本次回购公司股份的实施是基于对未来持续发展前景的信心及公司价值高度认可，结合公司经营情况、财务状况以及未来的盈利能力等因素，为进一步完善公司治理结构及薪酬考核体系，建立健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司发展战略和经营目标的实现，为公司及股东创造更大价值，助力公司长远稳健的发展。

3、公司本次回购股份资金总额不低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币19,000万元（含），回购价格不超过人民币42.00元/股（含），资金来源为自有资金。根据公司的经营、财务、研发、资金状况，本次回购金额不会对公司的经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况仍符合上市的条件。本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

综上所述，独立董事认为公司本次回购股份合法、合规，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及股东合法权益的情形，且回购股份方案具有可行性。因此，独立董事同意本次回购股份方案。

四、回购股份方案的不确定性风险

1、若回购期限内公司股票价格持续超出回购股份方案披露的回购价格上限，则本次回购股份方案存在无法实施的风险；

2、本次回购股份将用于股权激励或员工持股计划，可能存在因股权激励或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法授出的风险；

3、本次回购事项存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司决定终止本次回购股份方案等事项发生而无法实施的风险；

上述风险可能导致本次回购计划无法顺利实施，请投资者注意投资风险。公司将根据回购进展情况及时履行信息披露义务。

五、备查文件

1、第四届董事会第八次会议决议；

2、独立董事关于第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见。

3、深交所要求的其他文件

特此公告。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

董事会

2021年7月2日

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2021-039

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

《关于增加注册资本及修改〈公司章程〉的公告》

深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月1日召开第四届董事会第八次会议，审议并通过了《关于增加注册资本及修改〈公司章程〉的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。具体情况如下：

一、关于增加注册资本及修改〈公司章程〉的说明

鉴于公司2020年年度股东大会审议通过了2020年度利润分配及资本公积转增股本方案：以公司总股本208,000,000股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利人民5元（含税），合计派发现金股利104,000,000.00元，不送红股，以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股，共计转增93,600,000股，转增后公司总股份增加至301,600,000股，剩余未分配利润结转以后年度分配。本次权益分派方案已于2021年5月18日实施完毕。综上，公司股本总额由原20,800万股增加至30,160万股，注册资本由人民币20,800万元增加至30,160万元。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司情况，对《公司章程》相关内容进行修订。

同时，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》和《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》中股份回购条款等内容进行修订，并提请股东大会授权公司董事会，由董事会转授权经营层就变更后的股本总额、注册资本和公司章程等事宜办理相关工商变更登记手续。

二、公司章程修改对照表

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除以上修订外，公司章程其他条款均保持不变。

三、备查文件

1、第四届董事会第八次会议决议。

特此公告。

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

董事会

2021年7月2日

证券代码：002979 证券简称：雷赛智能 公告编号：2021-040

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开的时间：

（1）现场会议时间：2021年7月19日（星期一）下午14:30点开始（参加现场会议的股东请于会前15分钟到达开会地点，办理签到手续）；

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2021年7月19日（星期一）即上午9:15至9:25、9:30至11:30、下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的时间为2021年7月19日（星期一）上午9:15至下午15:00的任意时间。

5、会议的召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（3）公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准；如果网络投票中重复投票，也以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2021年7月12日（星期一）。

7、出席对象：

（1）于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师及其他人员。

8、现场会议地点：深圳市南山区学苑大道1001号南山智园A3栋11楼会议室。

二、会议审议事项

1、《关于回购部分社会公众股份方案的议案》；

2、《关于增加注册资本及修改〈公司章程〉的议案》；

上述议案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过。其中议案1为特别决议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上同意方可通过，公司独立董事已就议案1相关事项发表了独立意见。

上述议案的具体内容详见公司2021年7月2日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的相关公告。

三、会议提案编码

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四、会议登记办法

1、登记方式：现场登记、通过电子邮件方式登记；不接受电话登记。

2、登记时间：

（1）现场登记时间：2021年7月13日（星期二）9:00至11:30及14:00至16:00；

（2）电子邮件方式登记时间：2021年7月13日（星期二）16:00之前发送邮件到公司电子邮箱（ir@leisai.com），请根据是否本人出席提交相应的证件手续（详见如下登记所需文件）的扫描件。

3、现场登记地点：深圳市南山区学苑大道1001号南山智园A3栋11楼深圳市雷赛智能控制股份有限公司董事会办公室。

4、登记手续：

（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书进行登记。

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、法人营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明和法人股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、法人营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡进行登记。

（3）拟出席本次会议的股东需凭以上有关证件及经填写的参会股东登记表采取直接送达、电子邮件方式于规定的登记时间内进行确认登记。

（4）注意事项：出席会议的股东或股东代理人请务必于2021年7月19日（星期一）下午14:15点前携带相关证件到现场办理签到手续。

（5）会议联系方式：

联系人：胡雅伦

联系电话：0755-26400242

联系传真：0755-26906927

电子邮箱：ir@leisai.com

五、参与网络投票具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、注意事项

1、本次股东大会会期半天，与会股东的食宿与交通费均自理。

2、为依法开好股东大会，公司将严格执行通知精神，不向与会股东发放任何形式的礼品。

七、备查文件

1、公司第四届董事会第八次会议决议；

特此公告。

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：参会股东登记表

附件三：授权委托书

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

董事会

2021年7月2日

附件一：参加网络投票的具体操作流程

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362979

2、投票简称：雷赛投票

3、填报表决意见或选举票数。对于本次股东大会议案（均为非累积投票议案），填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案（若有）进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。股东在对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

5、对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年7月19日（星期一）的交易时间，即上午9:15至9:25、9:30至11:30、下午13:00至15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票具体时间为2021年7月19日（星期一）上午9:15至下午15:00的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：参会股东登记表

深圳市雷赛智能控制股份有限公司

2021年第二次临时股东大会参会股东登记表

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注：1、请用正楷字填写完整的股东名称及地址（须与股东名册上所载的相同）。

2、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

3、截止本次股权登记日2021年7月12日（星期一）下午15：00交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

附件三：授权委托书

授权委托书

深圳市雷赛智能控制股份有限公司：

兹委托__________（先生/女士）代表本人（本单位）出席深圳市雷赛智能控制股份有限公司于2021年7月19日（星期一）召开2021年第二次临时股东大会，并代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票：

■

注：以上提案请对“同意”、“反对”、“弃权”三项意见栏中的一项发表意见，并在相应的空格内打“√”，三项委托意见栏均无“√”符号或出现两个以上“√”符号的委托意见均为无效。

委托人名称及签章（法人单位委托须加盖单位公章）：

委托人身份证号或统一社会信用代码：

委托人持股数量和性质：

委托人股东帐号：

受托人姓名（如适用）：

受托人身份证号码（如适用）：

签署日期： 年 月 日，有效期至本次股东大会结束。

上海威派格智慧水务股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：603956 证券简称：威派格 公告编号：2021-063

债券代码：113608 债券简称：威派转债

上海威派格智慧水务股份有限公司

关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 现金管理受托方：中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行

● 本次现金管理金额：人民币10,000万元

● 现金管理产品名称：中国建设银行上海市分行单位结构性存款

● 现金管理期限：91天。自2021年7月1日开始，至2021年9月30日终止。

● 履行的审议程序：上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称为“公司”）于2021年4月19日召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目资金使用进度安排及保证募集资金安全的前提下，使用总额不超过人民币25,000.00万元的暂时闲置募集资金，向各金融机构购买安全性高、流动性好，产品期限不超过12个月有保本约定的理财产品或存款类产品，使用期限自公司第二届董事会第二十二次审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专管账户。董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关法律文件，具体由公司财务部负责组织实施。独立董事就前述事项发表了同意的独立意见。

一、本次现金管理概况

（一）现金管理目的

为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，利用闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东的利益。

（二）资金来源

1、资金来源的一般情况

本次现金管理的资金来源系公司2020年公开发行可转换公司债券的暂时闲置募集资金。

2、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2072号）核准，公司于2020年11月9日公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）420万张，每张面值100元，募集资金总额为人民币420,000,000.00元，扣除发行费用人民币3,463,207.55元，募集资金净额为人民币416,536,792.45元。本次募集资金扣除保荐承销费后的余额已于2020年11月13日汇入公司设立的可转债募集资金专户中，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《关于上海威派格智慧水务股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金到账情况验资报告》（XYZH/2020BJAA190019号）。

公司已对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

截至2020年12月31日，公司募集资金存放与实际使用情况详见公司于2021年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《威派格关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-036）。

（三）现金管理产品的基本情况

公司于2021年6月29日与中国建设银行上海嘉定支行签订了单位结构性存款客户协议书，使用暂时闲置募集资金人民币10,000万元购买结构性存款。产品基本情况如下：

■

（四）公司对现金管理相关风险的内部控制

公司本次购买的现金管理产品类型为保本浮动收益型，风险等级低，符合公司资金管理需求。在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发行机构进行密切联系，及时分析和跟踪现金管理的进展情况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。

二、本次现金管理的具体情况

（一）现金管理合同主要条款

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（二）现金管理的资金投向

本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理，收益部分投资于金融衍生产品，产品收益与金融衍生品表现挂钩。

（三）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的其他情况

1、本次现金管理额度与期限未超过公司第二届董事会第二十二次会议审议通过的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的额度与期限。

2、公司本次使用人民币10,000万元暂时闲置募集资金购买银行理财产品，该产品为保本浮动收益型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行。

（四）风险控制分析

公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、现金管理受托方的情况

公司本次现金管理的受托方中国建设银行股份有限公司（A股证券代码：601939）为上海证券交易所上市公司，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

四、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期的主要财务指标

单位：人民币万元

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截至2021年3月31日，公司资产负债率为39.38%，公司货币资金为人民币48,898.48万元，交易性金融资产为人民币10,000.00万元，两者合计为人民币58,898.48万元。本次购买理财产品支付的金额占最近一期期末货币资金的比例为20.45%，占最近一期期末货币资金和交易性金融资产合计金额比例为16.98%。

本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，不影响公司募集资金项目的开展和建设进程，不存在损害公司和股东利益的情形，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等造成重大影响。

（二）现金管理对公司的影响

本次购买中国建设银行上海市分行单位结构性存款是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募集资金项目的正常建设，不会影响公司主营业务的正常开展；同时有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东谋取更多投资回报。

（三）会计处理

根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司现金管理本金计入资产负债表中“交易性金融资产”，到期取得收益计入利润表中“投资收益”。

五、风险提示

尽管公司本次购买的银行理财产品属于保证本金型的低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、信用风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险影响。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司于2021年4月19日召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目资金使用进度安排及保证募集资金安全的前提下，使用总额不超过人民币25,000.00万元的暂时闲置募集资金，向各金融机构购买安全性高、流动性好，产品期限不超过12个月有保本约定的理财产品或存款类产品，使用期限自公司第二届董事会第二十二次审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专管账户。董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关法律文件，具体由公司财务部负责组织实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公司于2021年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《威派格关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-038）。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置募集资金进行现金管理的情况

单位：人民币万元

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注1：该理财产品为宁波银行协定存款，购买该理财产品后募集资金仍在专户内，公司根据募集资金投资项目的实际资金需求情况可以随时支取资金。实际投入金额为该理财产品起息日的银行账户余额，实际收益为该理财产品存续期内收到的利息总额，该产品已于2021年6月30日到期，目前尚未收回本金金额为0。

注2：该理财产品为民生银行流动利D存款类产品，购买该理财产品后募集资金仍在专户内，公司根据募集资金投资项目的实际资金需求情况可以随时支取资金。该产品于2020年9月1日到期，实际收到的利息为2020年6月至2020年9月按季结算的利息。

注3：该理财产品为民生银行流动利D存款类产品。购买该理财产品后募集资金仍在专户内，公司根据募集资金投资项目的实际资金需求情况可以随时支取资金。该产品于2021年3月24日购买，按季付息，已于6月21日第一次支付利息。实际投入金额为该理财产品起息日的银行账户余额，实际收回的本金为该理财产品存续期内募集资金使用支出的金额，实际收益为截至6月底已经结算的利息收入，尚未收回本金金额为截至6月底该银行账户的账户余额。

特此公告。

上海威派格智慧水务股份有限公司董事会

2021年7月2日

证券代码：603956 证券简称：威派格 公告编号：2021-064

债券代码：113608 债券简称：威派转债

上海威派格智慧水务股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 转股情况：威派转债自2021年5月13日进入转股期，截至2021年6月30日，累计有5,000.00元威派转债转换为公司普通股股票，累计转股数量为255股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00006%。其中，2021年5月13日至2021年6月30日期间，威派转债有5,000.00元转换为公司股份，转股数量为255股。

● 未转股可转债情况：截至2021年6月30日，尚未转股的可转债金额为419,995,000.00元，占本次可转债发行总额的99.9988%。

一、可转债上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2072号）核准，上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月9日公开发行可转换公司债券420万张，每张面值100元，发行总额42,000万元。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]378号文同意，公司发行的42,000.00万元可转换公司债券于2020年11月27日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“威派转债”，债券代码“113608”。

（三）可转债转股情况

根据有关规定和《上海威派格智慧水务股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债开始转股的日期为2021年5月13日，初始转股价格为19.24元/股，最新转股价格为19.08元/股。

二、可转债本次转股情况

威派转债转股期为：2021年5月13日至2026年11月8日。

截至2021年6月30日，累计有5,000.00元威派转债转换为公司普通股股票，累计转股数量为255股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00006%。其中，2021年5月13日至2021年6月30日期间，威派转债有5,000.00元转换为公司股份，转股数量为255股。

截至2021年6月30日，尚未转股的可转债金额为419,995,000.00元，占本次可转债发行总额的99.9988%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、其他

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：021-69080885

特此公告。

上海威派格智慧水务股份有限公司董事会

2021年7月2日