证券业首次文化建设评估结果出炉 12家券商获评A类

◎记者 徐蔚 ○编辑 孙放

7月3日，中国证券业协会发布2020年度证券公司文化建设实践评估结果。本次评估是中证协组织的首次全行业文化建设评估，102家证券公司（按合并口径）参与本次评估。其中，评估结果为A类的公司12家，B类公司22家，合计占比约30%。

A类及B类公司名单通过中证协会员管理系统向行业通报。记者从券商处了解到，12家获评A类的券商为：南京证券、东方证券、国泰君安、国元证券、中信证券、华泰证券、广发证券、光大证券、安信证券、兴业证券、浙商证券和海通证券。

为落实《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》工作部署，引导证券公司文化建设有效落实落地，中证协于2021年6月1日启动“2020年度证券公司文化建设实践评估”。经过公司自评、自评复核、复核结果确认及征求监管部门意见建议等环节，形成了2020年度证券公司文化建设评估结果。

据悉，中证协将根据证券公司文化建设实践评估结果，提出证券公司分类监管评价企业文化建设情况专项加分建议。

中证协表示，本次评估是协会组织的首次全行业文化建设评估，是为全面推进和提高行业文化建设的需要，对证券公司2020年度文化建设实践情况进行的综合性评估，主要体现的是证券公司践行“合规、诚信、专业、稳健”核心价值观以及文化建设实践现状。

下一阶段，中证协将在总结经验的基础上，进一步完善评估工作，推动证券公司“补短板、强弱项”，不断提升公司文化“软实力”。

此外，需强调的是，评估分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。